[三季报]三一重工(600031):三一重工股份有限公司2024年第三季度报告

 时间：2024年10月30日 19:35:35 中财网

原标题:三一重工:三一重工股份有限公司2024年第三季度报告

证券代码：600031 证券简称：三一重工

三一重工股份有限公司
2024年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。


第三季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、 主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
单位：千元 币种：人民币

项目本报告期上年同期　本报告期比 上年同期增 减变动幅度 (%)年初至报告 期末上年同期年初至报告 期末比上年 同期增减变 动幅度(%)　
　　调整前 调整后调整后　　　　　
　　　　　　调整前调整后调整后
营业收入19,152,50516,025,32216,040,35319.4057,890,66555,522,20155,547,0494.22
归属于上市公司股东 的净利润1,295,202647,451659,17296.494,867,9664,047,5354,068,20719.66
归属于上市公司股东 的扣除非经常性损益 的净利润1,502,002365,816365,816310.594,627,8344,229,2814,229,2819.42
经营活动产生的现金 流量净额不适用不适用不适用不适用12,375,2355,061,8194,915,786151.74
项目本报告期上年同期　本报告期比 上年同期增 减变动幅度 (%)年初至报告 期末上年同期年初至报告 期末比上年 同期增减变 动幅度(%)　
　　调整前 调整后调整后　　　　　
　　　　　　调整前调整后调整后
基本每股收益（元/股）0.15330.07660.078595.290.57570.47850.480919.71
稀释每股收益（元/股）0.15330.07660.078595.290.57570.47850.480919.71
加权平均净资产收益 率（%）1.800.900.92增加0.88 个百分点6.996.026.04增加0.95 个百分点
　本报告期末上年度末　本报告期末比上年度末增 减变动幅度(%)　　　　
　　调整前调整后调整后　　　　
总资产149,900,465151,202,320151,202,320-0.86　　　　
归属于上市公司股东 的所有者权益70,911,54868,039,93768,039,9374.22　　　　
注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

追溯调整或重述的原因说明
主要系本公司2023年第四季度发生同一控制下企业合并，按照会计准则要求予以追溯。


（二） 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:千元 币种:人民币

非经常性损益项目本期金额年初至报告 期末金额说明
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备 的冲销部分78,21559,062　
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务 密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享 有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外71,791301,099　
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务 外，非金融企业持有金融资产和金融负债产生的公 允价值变动损益以及处置金融资产和金融负债产 生的损益-459,503-227,864　
委托他人投资或管理资产的损益52,340205,303　
除上述各项之外的其他营业外收入和支出21,83121,963　
减：所得税影响额-33,351109,455　
少数股东权益影响额（税后）4,8259,976　
合计-206,800240,132　

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用
（三） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
归属于上市公司股东的净利润_本 报告期96.49主要系销售收入增长及期间费用率下降影 响。
基本每股收益_本报告期95.29同上
稀释每股收益_本报告期95.29同上
加权平均净资产收益率_本报告期增加0.88个百分点同上
归属于上市公司股东的扣除非经 常性损益的净利润_本报告期310.59主要系本期销售收入增长、期间费用率下降 及应收应付往来与外币货币资金因汇率变 动产生的汇兑损益影响。
经营活动产生的现金流量净额_年 初至报告期末151.74主要系经营利润增加、采购付款减少及下属 子公司三一汽金与三一融资租赁的净回款 增加。

二、 股东信息
（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数697,043报告期末表决权恢复的优先股股东总 数（如有）0　　　
前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股比 例(%)持有有限 售条件股 份数量质押、标记或冻结情况　
　　　　　股份状态数量
三一集团有限公司境内非国有法人2,480,088,25729.260质押422,627,942
香港中央结算有限公司其他614,835,1057.250未知　
梁稳根境内自然人235,840,5172.780无　
中国证券金融股份有限公司国有法人233,349,2592.750无　
中国工商银行－上证50交易 型开放式指数证券投资基金其他119,900,8841.410无　
中国工商银行股份有限公司 －华泰柏瑞沪深 300交易型 开放式指数证券投资基金其他114,328,0751.350无　
全国社保基金一零三组合其他77,000,0000.910无　
中国建设银行股份有限公司 －易方达沪深 300交易型开 放式指数发起式证券投资基 金其他75,748,6860.890无　
全国社保基金一一四组合其他70,655,7640.830无　
中央汇金资产管理有限责任 公司国有法人64,238,9460.760无　
前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
三一集团有限公司2,480,088,257人民币普通股2,480,088,257　　　
香港中央结算有限公司614,835,105人民币普通股614,835,105　　　
梁稳根235,840,517人民币普通股235,840,517　　　
中国证券金融股份有限公司233,349,259人民币普通股233,349,259　　　
中国工商银行－上证50交易 型开放式指数证券投资基金119,900,884人民币普通股119,900,884　　　
中国工商银行股份有限公司 －华泰柏瑞沪深300交易型 开放式指数证券投资基金114,328,075人民币普通股114,328,075　　　
全国社保基金一零三组合77,000,000人民币普通股77,000,000　　　
中国建设银行股份有限公司 －易方达沪深300交易型开 放式指数发起式证券投资基 金75,748,686人民币普通股75,748,686　　　
全国社保基金一一四组合70,655,764人民币普通股70,655,764　　　
中央汇金资产管理有限责任 公司64,238,946人民币普通股64,238,946　　　
上述股东关联关系或一致行 动的说明前10名股东中，梁稳根为三一集团有限公司的一致行动人。其他股东之间未知是否存 在关联关系或属于一致行动人。　　　　　
前10名股东及前10名无限 售股东参与融资融券及转融 通业务情况说明（如有）截止2024年9月30日，梁稳根先生的信用证券账户持有数量为50,000,000股，报告 期内未发生变动。　　　　　

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 □适用 √不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用 √不适用

三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用

四、 季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用 √不适用
（二）财务报表
合并资产负债表
2024年9月30日
编制单位：三一重工股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2024年9月30日2023年12月31日
流动资产：　　
货币资金17,000,55118,071,827
结算备付金　　
拆出资金118,760303,286
交易性金融资产10,568,42410,848,936
衍生金融资产182,884334,063
应收票据502,149306,049
应收账款26,263,70924,164,729
应收款项融资303,729365,819
预付款项814,838751,869
应收保费　　
应收分保账款　　
应收分保合同准备金　　
其他应收款2,908,8303,010,898
其中：应收利息　　
应收股利1,004270
买入返售金融资产　　
存货20,499,64619,767,762
其中：数据资源　　
合同资产81,88667,102
持有待售资产　　
一年内到期的非流动资产10,827,87112,004,314
其他流动资产8,313,4637,636,657
流动资产合计98,386,74097,633,311
非流动资产：　　
发放贷款和垫款1,725,6403,038,115
债权投资　　
其他债权投资　　
长期应收款12,619,09112,535,520
长期股权投资2,381,5312,400,912
其他权益工具投资891,361970,897
其他非流动金融资产279,001310,913
投资性房地产124,262139,416
固定资产22,714,89123,453,240
在建工程1,351,6081,366,933
生产性生物资产　　
项目2024年9月30日2023年12月31日
油气资产　　
使用权资产716,327779,841
无形资产4,713,0754,832,179
其中：数据资源　　
开发支出269,263288,567
其中：数据资源　　
商誉49,50049,661
长期待摊费用177,054183,981
递延所得税资产3,369,6153,070,315
其他非流动资产131,506148,519
非流动资产合计51,513,72553,569,009
资产总计149,900,465151,202,320
流动负债：　　
短期借款4,062,5554,115,624
向中央银行借款　　
拆入资金5,322,5375,435,397
交易性金融负债　　
衍生金融负债302,921237,420
应付票据7,113,2035,074,985
应付账款21,028,79317,617,741
预收款项　　
合同负债2,263,9532,177,672
卖出回购金融资产款　　
吸收存款及同业存放　　
代理买卖证券款　　
代理承销证券款　　
应付职工薪酬2,408,5263,017,925
应交税费1,133,3981,062,505
其他应付款9,597,93810,862,339
其中：应付利息　　
应付股利75,312113,986
应付手续费及佣金　　
应付分保账款　　
持有待售负债　　
一年内到期的非流动负债2,326,4121,821,450
其他流动负债2,668,8692,991,998
流动负债合计58,229,10554,415,056
非流动负债：　　
保险合同准备金　　
长期借款15,410,83723,555,728
应付债券　　
项目2024年9月30日2023年12月31日
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债524,977550,576
长期应付款52515,415
长期应付职工薪酬68,46269,515
预计负债165,365203,138
递延收益2,423,5472,387,473
递延所得税负债919,183825,349
其他非流动负债6,7147,117
非流动负债合计19,519,61027,614,311
负债合计77,748,71582,029,367
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）8,474,9788,485,740
其他权益工具　　
其中：优先股　　
永续债　　
资本公积5,153,4545,250,041
减：库存股147,383215,654
其他综合收益-1,772,190-1,583,325
专项储备　　
盈余公积3,963,4243,963,424
一般风险准备59,24459,244
未分配利润55,180,02152,080,467
归属于母公司所有者权益（或股东权 益）合计70,911,54868,039,937
少数股东权益1,240,2021,133,016
所有者权益（或股东权益）合计72,151,75069,172,953
负债和所有者权益（或股东权益） 总计149,900,465151,202,320
公司负责人：向文波 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：马妍

合并利润表
2024年1—9月
编制单位：三一重工股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2024年前三季度 （1-9月）2023年前三季度 （1-9月）
一、营业总收入58,360,80256,161,324
其中：营业收入57,890,66555,547,049
利息收入470,137614,275
项目2024年前三季度 （1-9月）2023年前三季度 （1-9月）
已赚保费　　
手续费及佣金收入　　
二、营业总成本52,830,33250,542,107
其中：营业成本41,526,09439,702,805
利息支出198,069294,443
手续费及佣金支出4,03314,002
退保金　　
赔付支出净额　　
提取保险责任准备金净额　　
保单红利支出　　
分保费用　　
税金及附加307,477303,536
销售费用4,684,5354,557,822
管理费用1,981,5971,948,415
研发费用3,850,9034,228,491
财务费用277,624-507,407
其中：利息费用697,017775,590
利息收入774,158703,982
加：其他收益622,099553,337
投资收益（损失以“-”号填列）420,461112,687
其中：对联营企业和合营企业的投资收益69,0029,140
以摊余成本计量的金融资产终止确认收 益　　
汇兑收益（损失以“-”号填列）　　
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）　　
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）-276,456-581,344
信用减值损失（损失以“-”号填列）-593,403-846,779
资产减值损失（损失以“-”号填列）-49,808-46,174
资产处置收益（损失以“-”号填列）-8,092-11,606
三、营业利润（亏损以“-”号填列）5,645,2714,799,338
加：营业外收入69,40084,711
减：营业外支出55,76386,389
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）5,658,9084,797,660
减：所得税费用680,044628,718
五、净利润（净亏损以“-”号填列）4,978,8644,168,942
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）4,978,8644,168,942
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”4,867,9664,068,207
项目2024年前三季度 （1-9月）2023年前三季度 （1-9月）
号填列）　　
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）110,898100,735
六、其他综合收益的税后净额-110,132154,627
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净 额-97,453150,595
1.不能重分类进损益的其他综合收益-16,65982,318
（1）重新计量设定受益计划变动额20-1
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益-62,300-5,833
（3）其他权益工具投资公允价值变动45,62188,152
（4）企业自身信用风险公允价值变动　　
2.将重分类进损益的其他综合收益-80,79468,277
（1）权益法下可转损益的其他综合收益3,84110,015
（2）其他债权投资公允价值变动　　
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额1,5642,053
（4）其他债权投资信用减值准备　　
（5）现金流量套期储备　　
（6）外币财务报表折算差额-86,19956,209
（7）其他　　
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额-12,6794,032
七、综合收益总额4,868,7324,323,569
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额4,770,5134,218,802
（二）归属于少数股东的综合收益总额98,219104,767
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.57570.4809
（二）稀释每股收益(元/股)0.57570.4809
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为：0元。

公司负责人：向文波 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：马妍

合并现金流量表
2024年1—9月
编制单位：三一重工股份有限公司
单位：千元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2024年前三季度 （1-9月）2023年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
销售商品、提供劳务收到的现金59,210,07459,082,547
客户存款和同业存放款项净增加额　　
向中央银行借款净增加额　　
项目2024年前三季度 （1-9月）2023年前三季度 （1-9月）
向其他金融机构拆入资金净增加额　　
客户贷款及垫款净减少额2,701,5593,520,858
存放中央银行和同业款项净减少额118,200　
收到原保险合同保费取得的现金　　
收到再保业务现金净额　　
保户储金及投资款净增加额　　
收取利息、手续费及佣金的现金515,242621,823
拆入资金净增加额　　
回购业务资金净增加额　　
代理买卖证券收到的现金净额　　
收到的税费返还2,286,0592,212,860
收到其他与经营活动有关的现金2,290,6791,102,981
经营活动现金流入小计67,121,81366,541,069
购买商品、接受劳务支付的现金37,268,37243,032,173
客户贷款及垫款净增加额　　
存放中央银行和同业款项净增加额　19,800
向其他金融机构拆入资金净减少额110,4851,583,600
支付原保险合同赔付款项的现金　　
拆出资金净增加额　　
支付利息、手续费及佣金的现金204,477308,541
支付保单红利的现金　　
支付给职工及为职工支付的现金8,429,0918,210,101
支付的各项税费2,401,9072,509,516
支付其他与经营活动有关的现金6,332,2465,961,552
经营活动现金流出小计54,746,57861,625,283
经营活动产生的现金流量净额12,375,2354,915,786
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金6,132,9425,528,390
取得投资收益收到的现金3,298,8041,196,986
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收 回的现金净额232,517310,445
处置子公司及其他营业单位收到的现金净 额　31,215
收到其他与投资活动有关的现金115,230198,624
投资活动现金流入小计9,779,4937,265,660
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支 付的现金2,247,9013,427,419
投资支付的现金7,588,4855,734,459
质押贷款净增加额　　
取得子公司及其他营业单位支付的现金净　　
项目2024年前三季度 （1-9月）2023年前三季度 （1-9月）
额　　
支付其他与投资活动有关的现金172,222396,236
投资活动现金流出小计10,008,6089,558,114
投资活动产生的现金流量净额-229,115-2,292,454
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金573,298605,647
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金　2,712
取得借款收到的现金19,748,48619,992,549
收到其他与筹资活动有关的现金477,103446,203
筹资活动现金流入小计20,798,88721,044,399
偿还债务支付的现金27,823,84321,992,330
分配股利、利润或偿付利息支付的现金2,782,4652,515,052
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润　275,000
支付其他与筹资活动有关的现金1,733,8593,147,858
筹资活动现金流出小计32,340,16727,655,240
筹资活动产生的现金流量净额-11,541,280-6,610,841
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响26,988-75,555
五、现金及现金等价物净增加额631,828-4,063,064
加：期初现金及现金等价物余额8,141,85912,695,771
六、期末现金及现金等价物余额8,773,6878,632,707

公司负责人：向文波 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：马妍

母公司资产负债表
2024年9月30日
编制单位：三一重工股份有限公司 （未完）
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