[三季报]东兴证券(601198):东兴证券股份有限公司2024年第三季度报告

 时间：2024年10月30日 19:41:06 中财网

原标题:东兴证券:东兴证券股份有限公司2024年第三季度报告

证券代码：601198 证券简称：东兴证券

东兴证券股份有限公司
2024年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。


公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。


第三季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、 主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比上 年同期增减变 动幅度(%)年初至报告期末年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 (%)
营业收入3,189,220,904.74168.168,067,587,204.71168.23
归属于上市公司股东的净利润366,729,762.53206.00942,923,031.93100.73
归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润419,444,795.6357.90994,802,439.7351.16
经营活动产生的现金流量净额1,665,176,133.47不适用-7,803,461,532.41-14,578.10
基本每股收益（元/股）0.113205.410.292101.38
稀释每股收益（元/股）0.113205.410.292101.38
加权平均净资产收益率（%）1.33增加 0.88个百 分点3.44增加 1.66个百 分点

项目本报告期末上年度末本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%)
总资产99,065,299,431.3699,279,543,631.88-0.22
归属于上市公司股东的所有者 权益27,585,808,974.2027,068,483,128.981.91
注：“本报告期”指本季度初至本季度末 3个月期间，下同。

（二）母公司的净资本及风险控制指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期末上年度末
净资本22,644,441,187.5221,839,431,596.56
净资产27,947,636,467.6827,511,908,928.75
各项风险资本准备之和7,876,866,783.528,498,223,285.23
表内外资产总额82,364,276,491.4986,773,685,315.14
风险覆盖率（%）287.48256.99
资本杠杆率（%）28.0925.83
流动性覆盖率（%）216.41247.07
净稳定资金率（%）159.10166.75
净资本/净资产（%）81.0279.38
净资本/负债（%）45.6139.51
净资产/负债（%）56.2949.78
自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%）13.507.36
自营非权益类证券及其衍生品/净资本（%）231.83250.74
融资（含融券）的金额/净资本（%）56.0080.15
注：母公司各项业务风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。


（三）非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币

非经常性损益项目本期金额年初至报告期末金额说明
非流动性资产处置损益，包括已计提资 产减值准备的冲销部分-239,436.552,996,625.66主要是使用权资产处置收 益
计入当期损益的政府补助，但与公司正 常经营业务密切相关、符合国家政策规 定、按照确定的标准享有、对公司损益 产生持续影响的政府补助除外298,402.441,034,349.75主要是稳岗补贴
除上述各项之外的其他营业外收入和 支出-52,915,925.22-55,285,276.47主要是计提预计负债
减：所得税影响额-141,926.23625,106.74　
合计-52,715,033.10-51,879,407.80　
对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

√适用 □不适用
由于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融工具、以摊余成本计量的金融工具属于本公司正常自营证券业务，故本公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号—非经常性损益》中列举的有关非经常性损益项目，包括持有以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融工具和以摊余成本计量的金融工具取得的投资收益、公允价值变动损益以及处置上述金融工具取得的投资收益等，界定为经常性损益的项目。


（四）主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比例（%）主要原因
营业收入_本报告期168.16主要系公司大宗商品销售收 入及投资业务收入增长所致
营业收入_年初至报告期末168.23　
归属于上市公司股东的净利润_本报告期206.00主要系营业收入增长所致
归属于上市公司股东的净利润_年初至报告期末100.73　
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利 润_本报告期57.90　
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利 润_年初至报告期末51.16　
经营活动产生的现金流量净额_本报告期不适用主要系公司代理买卖证券收 到的现金及融出资金净减少 额增加所致
经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末-14,578.10主要系公司购置或处置交易 性金融资产净流出增加所致
基本每股收益（元/股）_本报告期205.41主要系公司净利润较上年同 期增加所致
基本每股收益（元/股）_年初至报告期末101.38　
稀释每股收益（元/股）_本报告期205.41　
稀释每股收益（元/股）_年初至报告期末101.38　
加权平均净资产收益率（%）_本报告期增加 0.88个百分点　
加权平均净资产收益率（%）_年初至报告期末增加 1.66个百分点　

二、 股东信息
（一）普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数95,802报告期末表决权恢复的优先股 股东总数（如有）-

前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股 比例 (%)持有 有限 售条 件股 份数 量质押、标记或冻结 情况　
　　　　　股份 状态数量
中国东方资产管理股份有限公司国有法人1,454,600,48445.00-无-
江苏省铁路集团有限公司国有法人159,120,5614.92-无-
山东高速股份有限公司国有法人119,989,3673.71-无-
香港中央结算有限公司境外法人53,114,1371.64-无-
上海工业投资（集团）有限公司国有法人48,100,0001.49-无-
中国建设银行股份有限公司－国泰中证 全指证券公司交易型开放式指数证券投 资基金其他35,897,8401.11-无-
中国农业银行股份有限公司－中证 500交 易型开放式指数证券投资基金其他34,491,4851.07-无-
中国诚通控股集团有限公司国有法人28,594,2220.88-无-
中国建设银行股份有限公司－华宝中证 全指证券公司交易型开放式指数证券投 资基金其他26,781,5460.83-无-
林晓敏境内自然人21,291,8240.66-质押20,000,000
前 10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股的 数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
中国东方资产管理股份有限公司1,454,600,484人民币普通股1,454,600,484　　　
江苏省铁路集团有限公司159,120,561人民币普通股159,120,561　　　
山东高速股份有限公司119,989,367人民币普通股119,989,367　　　
香港中央结算有限公司53,114,137人民币普通股53,114,137　　　
上海工业投资（集团）有限公司48,100,000人民币普通股48,100,000　　　
中国建设银行股份有限公司－国泰中证 全指证券公司交易型开放式指数证券投 资基金35,897,840人民币普通股35,897,840　　　
中国农业银行股份有限公司－中证 500交 易型开放式指数证券投资基金34,491,485人民币普通股34,491,485　　　
中国诚通控股集团有限公司28,594,222人民币普通股28,594,222　　　
中国建设银行股份有限公司－华宝中证 全指证券公司交易型开放式指数证券投 资基金26,781,546人民币普通股26,781,546　　　
林晓敏21,291,824人民币普通股21,291,824　　　
上述股东关联关系或一致行动的说明前十名无限售条件股东中，公司控股股东中国东方资产管理股份有 限公司与其他前十大股东均不存在关联或一致行动关系。除此之外， 公司未知前述股东之间是否存在关联关系或一致行动关系。　　　　　

前 10名股东及前 10名无限售股东参与融 资融券及转融通业务情况说明（如有）前 10名股东及前 10名无限售股东的总持股数量均为普通账户持股 数量。截至 2024年 9月 30日，上述股东均未参与转融通出借业务， 详见“持股 5%以上股东、前 10名股东及前 10名无限售流通股股 东参与转融通业务出借股份情况”。
注 1：此处列示持股情况摘自本公司截至 2024年 9月 30日的股东名册； 注 2：A股股东性质为股东在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记的账户性质。

注 3：因公司股票为融资融券标的证券，股东持股数量按照其通过普通证券账户、信用证券账户持有的股票及权益数量合并计算。


持股 5%以上股东、前 10名股东及前 10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用 □不适用
单位：股

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况　　　　　　　　
股东名称（全称）期初普通账户、信用账 户持股　期初转融通出借股 份且尚未归还　期末普通账户、信用账 户持股　期末转融通出借 股份且尚未归还　
　数量合计比例 （%）数量合计比例 （%）数量合计比例 （%）数量 合计比例 （%）
中国东方资产管理股份有 限公司1,454,600,48445.00001,454,600,48445.0000
江苏省铁路集团有限公司159,120,5614.9200159,120,5614.9200
山东高速股份有限公司119,989,3673.7100119,989,3673.7100
香港中央结算有限公司49,532,5721.530053,114,1371.6400
上海工业投资（集团）有 限公司48,052,8001.4947,2000.001548,100,0001.4900
中国建设银行股份有限公 司－国泰中证全指证券公 司交易型开放式指数证券 投资基金43,658,1201.35112,6000.003535,897,8401.1100
中国农业银行股份有限公 司－中证 500交易型开放 式指数证券投资基金23,359,8260.72783,9000.024334,491,4851.0700
中国诚通控股集团有限公 司28,594,2220.880028,594,2220.8800
中国建设银行股份有限公 司－华宝中证全指证券公 司交易型开放式指数证券 投资基金28,906,4460.89325,4000.010126,781,5460.8300
林晓敏21,591,8240.670021,291,8240.6600

前 10名股东及前 10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用 √不适用

三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
√适用 □不适用
期后事项：
1、2024年10月18日，公司全资子公司东兴资本投资管理有限公司完成注册地址变更并换领营业执照，注册地址由深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街一号前海深港合作区管理局综合办公楼A楼201室变更为深圳市光明区凤凰街道东坑社区创投路160号光明科技金融大厦一单元2504。

2、公司于 2024年 10月 23日召开董事会会议审议通过《关于签订<承诺认可协议>并缴纳承诺金的议案》，与中国证监会签署《行政执法当事人承诺认可协议》，并按照协议约定交纳相应承诺金。同日，公司收到中国证监会出具的《中止调查决定书》（证监承诺中查字[2024]1号），中国证监会依法决定中止对公司的调查。详见公司当日发布的《东兴证券股份有限公司关于申请适用行政执法当事人承诺制度的进展公告》（2024-058）。


四、 季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用 √不适用

（二）财务报表
合并资产负债表
2024年 9月 30日
编制单位：东兴证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2024年 9月 30日2023年 12月 31日
资产：　　
货币资金14,705,371,285.1211,041,203,045.47
其中：客户资金存款13,123,381,622.519,258,700,065.70
结算备付金4,448,886,760.553,725,209,148.75
其中：客户备付金3,072,836,760.323,137,054,149.84
融出资金12,582,519,026.0517,210,495,672.92
衍生金融资产536,396,722.93426,066,588.30
存出保证金1,697,254,355.732,027,807,306.75
应收款项240,690,805.18283,777,912.85
买入返售金融资产146,046,474.83533,291,649.99
金融投资：　　
交易性金融资产37,480,231,329.7820,319,523,149.51
债权投资--
其他债权投资18,843,494,350.0736,291,803,150.40
其他权益工具投资5,837,640,645.894,603,335,908.72
长期股权投资355,012,892.95336,484,914.57
投资性房地产16,791,846.4318,572,403.07
固定资产119,453,099.58160,355,586.28
使用权资产328,922,338.92269,507,281.88
无形资产39,558,051.2452,793,335.39
其中：数据资源--
商誉20,000,000.0020,000,000.00
递延所得税资产435,232,993.86662,768,253.14
其他资产1,231,796,452.251,296,548,323.89
资产总计99,065,299,431.3699,279,543,631.88
负债：　　
应付短期融资款8,802,086,942.159,619,645,914.02
拆入资金4,483,029,566.685,122,191,649.20
交易性金融负债958,159,787.91651,222,379.19
衍生金融负债741,416,013.89431,655,794.99
卖出回购金融资产款22,559,244,901.8024,339,744,734.86
代理买卖证券款16,632,829,916.9413,125,729,886.20
应付职工薪酬418,527,660.85334,909,588.34
应交税费103,807,451.4044,394,205.53
应付款项1,124,720,843.09622,979,896.07
合同负债177,731,270.9239,480,914.90
预计负债102,000,000.0052,408,116.47
应付债券10,540,715,381.4013,524,153,349.51
其中：优先股--
永续债--
租赁负债320,374,576.14238,160,247.24
递延所得税负债31,378,145.6126,200,520.98
其他负债4,436,803,126.403,998,289,947.56
负债合计71,432,825,585.1872,171,167,145.06
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）3,232,445,520.003,232,445,520.00
资本公积13,761,943,486.3013,761,943,486.30
减：库存股--
其他综合收益167,192,312.8012,477,052.53
盈余公积1,968,949,029.531,968,949,029.53
一般风险准备3,608,373,558.673,580,280,443.09
未分配利润4,846,905,066.904,512,387,597.53
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计27,585,808,974.2027,068,483,128.98
少数股东权益46,664,871.9839,893,357.84
所有者权益（或股东权益）合计27,632,473,846.1827,108,376,486.82
负债和所有者权益（或股东权益）总计99,065,299,431.3699,279,543,631.88
公司负责人：李娟 主管会计工作负责人：张芳 会计机构负责人：王长成
合并利润表
2024年 1—9月
编制单位：东兴证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2024年前三季度 （1-9月）2023年前三季度 （1-9月）
一、营业总收入8,067,587,204.713,007,688,808.48
利息净收入476,561,788.76826,635,914.85
其中：利息收入1,579,765,021.421,895,487,333.92
利息支出1,103,203,232.661,068,851,419.07
手续费及佣金净收入1,056,654,918.181,058,990,894.00
其中：经纪业务手续费净收入421,584,815.63487,632,931.50
投资银行业务手续费净收入395,106,856.94391,996,207.35
资产管理业务手续费净收入225,585,424.23155,281,948.38
投资收益（损失以“-”号填列）581,361,237.69710,876,050.49
其中：对联营企业和合营企业的投资收益21,223,184.6530,736,190.86
其他收益5,850,677.859,712,893.45
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）828,570,129.36-223,752,820.06
汇兑收益（损失以“-”号填列）44,328,167.40384,047.11
其他业务收入5,071,263,659.81624,651,501.50
资产处置收益（损失以“-”号填列）2,996,625.66190,327.14
二、营业总支出6,742,311,280.612,207,885,275.51
税金及附加16,907,889.3218,086,509.39
业务及管理费1,540,661,465.571,510,679,341.89
信用减值损失97,305,634.3162,776,926.79
其他资产减值损失16,584,461.91-
其他业务成本5,070,851,829.50616,342,497.44
三、营业利润（亏损以“-”号填列）1,325,275,924.10799,803,532.97
加：营业外收入1,019,961.421,707,785.54
减：营业外支出61,121,565.99246,137,461.56
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）1,265,174,319.53555,373,856.95
减：所得税费用315,231,235.5384,937,299.00
五、净利润（净亏损以“-”号填列）949,943,084.00470,436,557.95
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填 列）949,943,084.00470,436,557.95
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填 列）--
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损 以“-”号填列）942,923,031.93469,750,394.83
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）7,020,052.07686,163.12
六、其他综合收益的税后净额78,415,776.48294,977,191.90
归属母公司所有者的其他综合收益的税 后净额78,664,314.41293,943,049.18
（一）不能重分类进损益的其他综合收益76,773,479.62119,383,939.93
1.重新计量设定受益计划变动额--
2.权益法下不能转损益的其他综合收 益--
3.其他权益工具投资公允价值变动76,773,479.62119,383,939.93
4.企业自身信用风险公允价值变动--
（二）将重分类进损益的其他综合收益1,890,834.79174,559,109.25
1.权益法下可转损益的其他综合收益--
2.其他债权投资公允价值变动9,598,506.85184,732,242.22
3.金融资产重分类计入其他综合收益 的金额--
4.其他债权投资信用损失准备-6,845,420.94-1,793,800.78
5.现金流量套期储备--
6.外币财务报表折算差额-862,251.12-8,379,332.19
7.其他--
归属于少数股东的其他综合收益的税后 净额-248,537.931,034,142.72
七、综合收益总额1,028,358,860.48765,413,749.85
归属于母公司所有者的综合收益总额1,021,587,346.34763,693,444.01
归属于少数股东的综合收益总额6,771,514.141,720,305.84
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)0.2920.145
（二）稀释每股收益(元/股)0.2920.145
公司负责人：李娟 主管会计工作负责人：张芳 会计机构负责人：王长成
合并现金流量表
2024年 1—9月
编制单位：东兴证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2024年前三季度 （1-9月）2023年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
购置或处置交易性金融资产净减少额-3,484,371,339.32
购置或处置交易性金融负债净增加额300,618,228.88-
收取利息、手续费及佣金的现金2,710,936,986.263,332,002,428.67
融出资金净减少额4,554,447,423.7342,279,512.56
代理买卖证券收到的现金净额3,512,503,942.73-
收到其他与经营活动有关的现金6,723,916,897.291,521,827,187.57
经营活动现金流入小计17,802,423,478.898,380,480,468.12
购置或处置交易性金融资产净增加额15,757,738,526.56-
购置或处置交易性金融负债净减少额-238,965,558.65
回购业务资金净减少额1,481,965,946.471,468,478,283.12
代理买卖证券支付的现金净额-2,069,065,596.84
拆入资金净减少额635,000,000.001,050,000,000.00
支付利息、手续费及佣金的现金744,858,900.62700,785,474.83
支付给职工及为职工支付的现金858,246,545.911,253,650,424.61
支付的各项税费313,223,842.64452,218,439.03
支付其他与经营活动有关的现金5,814,851,249.101,093,418,296.79
经营活动现金流出小计25,605,885,011.38,326,582,073.87
经营活动产生的现金流量净额-7,803,461,532.4153,898,394.25
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金4,537,602.35337,500.00
取得投资收益收到的现金533,705,061.98268,140,176.16
购置或处置债权投资、其他债权投资和其 他权益工具投资收到的现金净额16,331,312,062.091,120,364,220.60
处置固定资产、无形资产和其他长期资产 收回的现金净额640,984.34683,773.90
投资活动现金流入小计16,870,195,710.761,389,525,670.66
投资支付的现金1,842,396.08-
购建固定资产、无形资产和其他长期资产 支付的现金84,756,409.8161,319,023.89
投资活动现金流出小计86,598,805.8961,319,023.89
投资活动产生的现金流量净额16,783,596,904.871,328,206,646.77
三、筹资活动产生的现金流量：　　
发行债券收到的现金9,203,513,000.006,813,152,000.00
筹资活动现金流入小计9,203,513,000.006,813,152,000.00
偿还债务支付的现金12,943,475,000.0010,482,134,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金821,035,802.47735,485,490.45
支付其他与筹资活动有关的现金100,257,385.02140,257,373.65
筹资活动现金流出小计13,864,768,187.4911,357,876,864.10
筹资活动产生的现金流量净额-4,661,255,187.49-4,544,724,864.10
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-4,582,067.8755,723,241.48
五、现金及现金等价物净增加额4,314,298,117.10-3,106,896,581.60
加：期初现金及现金等价物余额14,589,660,858.1718,874,243,225.93
六、期末现金及现金等价物余额18,903,958,975.2715,767,346,644.33
公司负责人：李娟 主管会计工作负责人：张芳 会计机构负责人：王长成 母公司资产负债表
2024年 9月 30日
编制单位：东兴证券股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计

项目2024年 9月 30日2023年 12月 31日
资产：　　
货币资金12,187,980,337.158,533,770,696.31
其中：客户资金存款11,550,837,637.007,526,240,178.84
结算备付金4,186,013,924.143,428,202,383.43
其中：客户备付金2,864,973,618.792,882,868,060.64
融出资金12,582,519,026.0517,210,495,570.52
衍生金融资产522,298,585.38415,169,966.02
存出保证金551,158,584.21530,661,636.51
应收款项56,122,874.23185,136,005.15
买入返售金融资产98,980,784.67462,975,003.92
金融投资：　　
交易性金融资产33,750,806,210.4617,929,267,641.22
其他债权投资16,742,507,545.8134,026,671,384.63
其他权益工具投资5,835,914,916.864,601,150,287.55
长期股权投资3,693,416,292.823,693,416,292.82
投资性房地产16,791,846.4318,572,403.07
固定资产115,410,387.09156,158,902.42
使用权资产302,126,799.47247,447,011.14
无形资产38,926,926.1251,714,604.88
其中：数据资源--
递延所得税资产271,093,543.83503,763,514.41
其他资产997,511,255.301,150,135,514.77
资产总计91,949,579,840.0293,144,708,818.77
负债：　　
应付短期融资款8,802,086,942.159,619,645,914.02
拆入资金4,483,029,566.685,122,191,649.20
交易性金融负债362,931,197.59651,222,379.19
衍生金融负债698,176,112.50423,558,830.84
卖出回购金融资产款21,556,149,187.3723,870,190,938.88
代理买卖证券款14,355,927,241.3210,362,009,667.85
应付职工薪酬415,643,625.88329,136,616.18
应交税费70,523,081.0937,325,887.94
应付款项1,080,620,495.13546,873,731.61
合同负债21,546,045.2325,901,644.14
预计负债102,000,000.0052,408,116.47
应付债券8,070,550,638.6510,661,146,094.91
其中：优先股--
永续债--
租赁负债295,636,354.67215,241,967.55
其他负债3,687,122,884.083,715,946,451.24
负债合计64,001,943,372.3465,632,799,890.02
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）3,232,445,520.003,232,445,520.00
资本公积13,761,149,188.7213,761,149,188.72
减：库存股--
其他综合收益270,876,069.68104,890,731.65
盈余公积1,968,949,029.531,968,949,029.53
一般风险准备3,285,909,207.443,285,909,207.44
未分配利润5,428,307,452.315,158,565,251.41
所有者权益（或股东权益）合计27,947,636,467.6827,511,908,928.75
负债和所有者权益（或股东权益）总计91,949,579,840.0293,144,708,818.77
公司负责人：李娟 主管会计工作负责人：张芳 会计机构负责人：王长成 （未完）
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