万和电气(002543):北京市中伦（广州）律师事务所关于广东万和新电气股份有限公司2024年员工持股计划调整相关事项的法律意见书
关于广东万和新电气股份有限公司 2024年员工持股计划调整相关事项的 法律意见书 二〇二四年十月 北京市中伦（广州）律师事务所 关于广东万和新电气股份有限公司 2024年员工持股计划 调整相关事项的法律意见书 致：广东万和新电气股份有限公司 北京市中伦（广州）律师事务所（以下简称“本所”）作为广东万和新电气股份有限公司（以下简称“万和电气”、“公司”）聘请的专项法律顾问，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》（以下简称“《指导意见》”）、深圳证券交易所（以下简称“深交所”）《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》（以下简称《自律监管指引第1号》）等有关中国法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深交所的相关业务规则（以下统称“适用法律”）的规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，在对公司调整2024年员工持股计划（以下简称“本次员工持股计划”）购买价格（以下简称“本次调整”）所涉及的有关事实进行核查的基础上，现出具本法律意见书。 2 为出具本法律意见书，本所律师特作如下声明： 1. 本法律意见书系根据出具日以前已经发生或者存在的事实，根据适用的中国现行法律、法规、规范性文件而出具。 2. 本所及本所律师对本法律意见书所涉及的有关事实的了解，最终依赖于公司向本所及本所律师提供的文件和资料，且公司已向本所及本所律师作出如下保证：其已向本所律师提供的有关本次员工持股计划以及出具本法律意见书所需的所有法律文件和资料（包括但不限于原始书面材料、副本材料、复印件或口头证言等）均是完整的、真实的、有效的，且已将全部事实向本所律师披露，无任何隐瞒、遗漏、虚假或误导之处，其所提供的文件资料的副本或复印件与正本或原件一致，且该等文件资料的签字与印章都是真实的，该等文件的签署人业经合法授权并有效签署该等文件。 3. 本法律意见书仅对有关本次员工持股计划的法律问题发表意见，而不对公司本次员工持股计划所涉及的非法律专业事项发表意见。 4. 本所及本所律师同意将本法律意见书作为公司实施本次员工持股计划所必备的法律文件，随同其他材料一同报送及披露，并愿意就本法律意见书承担相应的法律责任。 5. 本所及本所律师同意公司在其为实行本次员工持股计划所制作的相关文件中引用本法律意见书的相关内容，但公司作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解，本所有权对上述相关文件的相应内容再次审阅并确认。 6. 本法律意见书仅供公司为本次员工持股计划之目的使用，非经本所及本所律师书面同意，不得用作任何其他目的。 7. 公司已审慎阅读本法律意见书，确认本法律意见书所引述或引证的事实3 部分，均为真实、准确与完整的，没有任何虚假或误导性陈述或结论。 基于上述，本所现为万和电气2024年员工持股计划本次调整的相关事项出具法律意见如下： 一、本次调整的批准和授权 经核查，截至本法律意见书出具之日，公司已就本次调整履行了如下程序：1. 公司于2024年9月29日召开职工代表大会，审议通过了《关于<广东万和新电气股份有限公司2024年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》。 2. 公司于2024年9月30日召开第五届董事会第十八次会议和第五届监事会第九次会议，审议通过了《关于<广东万和新电气股份有限公司2024年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。 3. 公司于2024年10月24日召开2024年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<广东万和新电气股份有限公司2024年员工持股计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。 4. 公司于2024年10月30日召开第五届董事会第十九次会议和第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于因2024年半年度权益分派实施后对2024年员工持股计划购买价格调整的议案》。 本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司实施本次调整已取得了现阶段必要的批准和授权。 二、本次调整的具体情况 2024年9月9日，公司2024年第一次临时股东大会审议通过《关于公司2024年半年度利润分配预案》，本次权益分派方案为：以公司现有总股本743,600,0004 7,205,259 736,394,741 10 股剔除已回购股份 股后的 股为基数，向全体股东每 股 派发现金股利2元（含税）。 根据《广东万和新电气股份有限公司2024年员工持股计划（草案）》（以下简称“《持股计划（草案）》”）相关规定，在《持股计划（草案）》公告日至本次员工持股计划完成回购股份过户期间，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细、缩股、配股或派息等事宜，公司董事会可决定是否对该标的股票的价格做相应的调整。因此，公司第五届董事会第十九次会议审议通过了《关于因2024年半年度权益分派实施后对2024年员工持股计划购买价格调整的议案》，同意本次员工持股计划的购买价格由4.91元/股调整为4.71元/股。 根据公司2024年第二次临时股东大会的授权，本次调整属于股东大会授权范围内，经公司董事会审议通过后无需提交股东大会审议。 本所律师认为，本次调整符合《指导意见》及《持股计划（草案）》的相关规定。 三、结论意见 综上所述，本所律师认为，截至本法律意见书出具之日，公司实施本次调整已取得了现阶段必要的批准和授权，本次调整符合《指导意见》及《持股计划（草案）》的相关规定。 本法律意见书正本一式叁份，经本所律师签字并加盖公章后生效。 （以下无正文） 5 （此页无正文，为《北京市中伦（广州）律师事务所关于广东万和新电气股份有限公司2024年员工持股计划调整相关事项的法律意见书》之签字盖章页）北京市中伦（广州）律师事务所（盖章） 负责人：胡铁军 经办律师：董龙芳 经办律师：黎婷婷 2024年10月30日 中财网
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