[三季报]天风证券(601162):天风证券股份有限公司2024年第三季度报告

 时间：2024年10月30日 22:05:25 中财网

原标题:天风证券:天风证券股份有限公司2024年第三季度报告

证券代码：601162 证券简称：天风证券
天风证券股份有限公司
2024年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。


公司负责人庞介民、主管会计工作负责人王琳晶及会计机构负责人（会计主管人员）王琳晶保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。


第三季度财务报表是否经审计
□是 √否

一、 主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
单位：元币种：人民币

项目本报告期本报告期 比上年同 期增减变 动幅度(%)年初至报告期末年初至报告期 末比上年同期 增减变动幅度 (%)
营业收入618,311,339.0741.571,340,647,363.62-48.37
归属于上市公司股东的 净利润-212,428,896.34不适用-536,408,839.21-226.43
归属于上市公司股东的 扣除非经常性损益的净 利润-209,739,138.84不适用-547,707,317.89-251.96
经营活动产生的现金流 量净额不适用不适用5,072,663,907.31-40.02
基本每股收益（元/股）-0.02不适用-0.06-220.00
稀释每股收益（元/股）-0.02不适用-0.06-220.00
加权平均净资产收益率 （%）-0.92减少 0.38 个百分点-2.30减少 4.11个 百分点
　本报告期末上年度末本报告期末比 上年度末增减 变动幅度(%)　
总资产93,597,431,980.6699,548,020,111.63-5.98　
归属于上市公司股东的 所有者权益23,047,613,070.3623,641,580,789.52-2.51　
注：“本报告期”指本季度初至本季度末3个月期间，下同。

（二） 母公司的净资本及风险控制指标
单位：元币种：人民币

项目本报告期末上年度末
净资本15,093,922,322.9316,546,711,468.28
净资产21,894,865,122.1422,802,523,929.98
各项风险资本准备之和12,998,388,049.9313,782,449,717.43
表内外资产总额76,050,153,103.4384,389,811,429.32
风险覆盖率（%）116.12120.06
资本杠杆率（%）16.4615.81
流动性覆盖率（%）436.80661.91
净稳定资金率（%）103.40121.91
净资本/净资产（%）68.9472.57
净资本/负债（%）28.7627.67
净资产/负债（%）41.7138.13
自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%）10.207.19
自营非权益类证券及证券衍生品/净资本（%）223.44215.06
注:报告期内，公司净资本等各项主要风险控制指标均符合监管标准。


（三） 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币

非经常性损益项目本期金额年初至报告期末 金额说明
非流动性资产处置损益，包括已计提 资产减值准备的冲销部分4,990,359.845,071,380.37　
计入当期损益的政府补助，但与公司 正常经营业务密切相关、符合国家政 策规定、按照确定的标准享有、对公 司损益产生持续影响的政府补助除外489,520.9142,944,755.99　
除同公司正常经营业务相关的有效套 期保值业务外，非金融企业持有金融 资产和金融负债产生的公允价值变动　　　
损益以及处置金融资产和金融负债产 生的损益　　　
计入当期损益的对非金融企业收取的 资金占用费　　　
委托他人投资或管理资产的损益　　　
对外委托贷款取得的损益　　　
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而 产生的各项资产损失　　　
单独进行减值测试的应收款项减值准 备转回　　　
企业取得子公司、联营企业及合营企 业的投资成本小于取得投资时应享有 被投资单位可辨认净资产公允价值产 生的收益　　　
同一控制下企业合并产生的子公司期 初至合并日的当期净损益　　　
非货币性资产交换损益　　　
债务重组损益　　　
企业因相关经营活动不再持续而发生 的一次性费用，如安置职工的支出等　　　
因税收、会计等法律、法规的调整对 当期损益产生的一次性影响　　　
因取消、修改股权激励计划一次性确 认的股份支付费用　　　
对于现金结算的股份支付，在可行权 日之后，应付职工薪酬的公允价值变 动产生的损益　　　
采用公允价值模式进行后续计量的投 资性房地产公允价值变动产生的损益　　　
交易价格显失公允的交易产生的收益　　　
与公司正常经营业务无关的或有事项 产生的损益　　　
受托经营取得的托管费收入　　　
除上述各项之外的其他营业外收入和 支出-8,818,364.40-29,966,156.55　
其他符合非经常性损益定义的损益项 目46,775.294,640,494.12　
减：所得税影响额-602,052.1011,347,435.69　
少数股东权益影响额（税后）101.2444,559.56　
合计-2,689,757.5011,298,478.68　

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1□适用 √不适用

（四） 主要会计数据、财务指标发生变动的情况、原因
√适用 □不适用

项目名称变动比例 （%）主要原因
营业收入_本报告期41.57主要为本期投资收益和公允价值变动 收益增加
营业收入_年初至报告期末-48.37主要为年初至报告期末手续费及佣金 净收入、投资收益和公允价值变动收 益减少
归属于上市公司股东的净利润_本报告期不适用主要为本报告期所得税费用变动所致
归属于上市公司股东的净利润_年初至报 告期末-226.43主要为年初至报告期末营业收入减少
归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润_本报告期不适用主要为本报告期归属于上市公司股东 的净利润减少
归属于上市公司股东的扣除非经常性损 益的净利润_年初至报告期末-251.96主要为年初至报告期末归属于上市公 司股东的净利润减少
经营活动产生的现金流量净额_年初至报 告期末-40.02主要为为交易目的而持有的金融资产 净额增加、回购业务资金净额减少
基本每股收益_本报告期不适用主要为本报告期归属于上市公司股东 的净利润减少
稀释每股收益_本报告期不适用主要为本报告期归属于上市公司股东 的净利润减少
基本每股收益_年初至报告期末-220.00主要为年初至报告期末归属于上市公 司股东的净利润减少
稀释每股收益_年初至报告期末-220.00主要为年初至报告期末归属于上市公 司股东的净利润减少

二、 股东信息
（一） 普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总 数294,072报告期末表决权恢复的优先股股 东总数（如有）不适用　　　
前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股 比例 (%)持有有 限售条 件股份 数量质押、标记或冻 结情况　
　　　　　股 份 状 态数量
湖北宏泰集团有限公司国有法人1,318,820,95215.220无0
武汉国有资本投资运营 集团有限公司国有法人760,988,9428.780无0
武汉金融控股（集团） 有限公司国有法人194,999,0222.250无0
陕西大德投资集团有限 责任公司境内非国有 法人145,580,0811.680无0
上海天阖投资合伙企业 （有限合伙）境内非国有 法人132,210,2371.530质 押130,000,000
中国建设银行股份有限 公司－国泰中证全指证 券公司交易型开放式指 数证券投资基金未知125,813,5281.450无0
中国农业银行股份有限 公司－中证500交易型 开放式指数证券投资基 金未知109,637,6531.270无0
中国建设银行股份有限 公司－华宝中证全指证 券公司交易型开放式指 数证券投资基金未知93,313,5101.080无0
广东恒健国际投资有限 公司境内非国有 法人81,078,0270.940无0
四川华西集团有限公司国有法人52,424,3620.600无0
前10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　　
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量　　　　
　　股份种 类数量　　　
湖北宏泰集团有限公司1,318,820,952人民币 普通股1,318,820,952　　　
武汉国有资本投资运营 集团有限公司760,988,942人民币 普通股760,988,942　　　
武汉金融控股（集团） 有限公司194,999,022人民币 普通股194,999,022　　　
陕西大德投资集团有限 责任公司145,580,081人民币 普通股145,580,081　　　
上海天阖投资合伙企业 （有限合伙）132,210,237人民币 普通股132,210,237　　　
中国建设银行股份有限 公司－国泰中证全指证 券公司交易型开放式指 数证券投资基金125,813,528人民币 普通股125,813,528　　　

中国农业银行股份有限 公司－中证500交易型 开放式指数证券投资基 金109,637,653人民币 普通股109,637,653
中国建设银行股份有限 公司－华宝中证全指证 券公司交易型开放式指 数证券投资基金93,313,510人民币 普通股93,313,510
广东恒健国际投资有限 公司81,078,027人民币 普通股81,078,027
四川华西集团有限公司52,424,362人民币 普通股52,424,362
上述股东关联关系或一 致行动的说明公司股东湖北宏泰集团有限公司与武汉国有资本投资运营集团有 限公司(曾用名：武汉商贸集团有限公司)于2024年6月14日签署 了《一致行动协议之补充协议》，构成一致行动关系。除此之外， 公司未知上述股东之间存在关联关系或一致行动关系。　　
前10名股东及前10名 无限售股东参与融资融 券及转融通业务情况说 明（如有）截至报告期末，上述股东不存在参与融资融券及转融通出借业务 的情况。　　
备注：基于对公司长期投资价值和未来发展前景的认可，为支持公司持续、稳定发展，公司控股股东湖北宏泰集团有限公司，以集中竞价方式增持公司股份，金额不低于人民币5亿元，不超过人民币10亿元。具体详见公司分别于2024年6月11日、7月2日发布的《天风证券股份有限公司关于控股股东增持股份计划的公告》《关于控股股东增持计划进展暨权益变动达到1%的提示性公告》。截至9月30日，宏泰集团已增持119,373,662股。


持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用 □不适用
单位:股

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况　　　　　　　　
股东名称（全称）期初普通账户、信用 账户持股　期初转融通出借股份 且尚未归还　期末普通账户、信用账 户持股　期末转融通出 借股份且尚未 归还　
　数量合计比例 （%）数量合计比例 （%）数量合计比例 （%）数量 合计比例 （%）
中国建设银行股份 有限公司－国泰中 证全指证券公司交 易型开放式指数证 券投资基金155,851,9281.80751,6000.01125,813,5281.4500
中国建设银行股份 有限公司－华宝中 证全指证券公司交101,120,1101.173,365,5000.0493,313,5101.0800
易型开放式指数证 券投资基金　　　　　　　　
中国农业银行股份 有限公司－中证 500交易型开放式 指数证券投资基金82,237,0530.952,615,4000.03109,637,6531.2700

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用 √不适用

三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用


四、 季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用 √不适用

（二）财务报表
合并资产负债表
2024年9月30日
编制单位：天风证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

项目2024年9月30日2023年12月31日
资产：　　
货币资金20,585,722,166.1623,080,375,380.45
其中：客户资金存款8,520,081,318.576,110,590,462.27
结算备付金2,251,982,092.672,541,455,888.04
其中：客户备付金1,554,516,187.501,931,396,634.24
贵金属　　
拆出资金　　
融出资金4,019,158,139.164,082,847,729.01
衍生金融资产69,129,895.09144,452,241.62
存出保证金343,200,822.93556,729,165.21
应收款项2,361,946,550.833,094,815,874.44
应收款项融资　　
合同资产　　
买入返售金融资产2,065,742,038.202,489,669,877.29
持有待售资产　　
金融投资：　　
交易性金融资产39,948,662,440.4938,389,480,964.05
债权投资904,977,783.171,880,260,843.07
其他债权投资4,357,050,319.303,751,278,547.22
其他权益工具投资1,512,664,989.241,568,996,265.92
长期股权投资2,849,700,880.882,837,280,707.33
投资性房地产694,357,523.77689,632,390.25
固定资产418,040,823.61456,616,311.27
在建工程　　
使用权资产344,311,813.35457,148,798.23
无形资产292,758,581.51326,074,449.73
其中：数据资源　　
商誉51,424,882.4651,424,882.46
递延所得税资产1,418,958,012.621,400,287,832.65
其他资产9,107,642,225.2211,749,191,963.39
资产总计93,597,431,980.6699,548,020,111.63
负债：　　
短期借款1,714,378,571.861,466,264,655.30
应付短期融资款1,026,958,904.122,458,235,628.62
拆入资金4,817,446,278.283,959,960,066.65
交易性金融负债567,310,084.77640,798,039.97
衍生金融负债47,208,004.48115,394,208.05
卖出回购金融资产款6,485,696,645.567,286,245,759.18
代理买卖证券款9,475,571,227.458,009,226,121.14
代理承销证券款　　
应付职工薪酬55,367,786.39222,317,081.64
应交税费42,870,100.6555,679,684.37
应付款项7,714,111.574,027,681.12
合同负债28,605,646.2534,040,366.67
持有待售负债　　
预计负债11,751,712.606,872,017.17
长期借款　　
应付债券39,601,831,634.7744,615,534,543.34
其中：优先股　　
永续债　　
租赁负债397,077,466.80489,840,964.50
递延收益　　
递延所得税负债514,324,114.12424,970,627.22
其他负债4,903,029,846.255,172,607,794.08
负债合计69,697,142,135.9274,962,015,239.02
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）8,665,757,464.008,665,757,464.00
其他权益工具　　
其中：优先股　　
永续债　　
资本公积13,586,512,417.6013,586,512,417.60
减：库存股252,589,862.14252,589,862.14
其他综合收益-872,955,752.97-821,147,025.21
盈余公积327,732,074.22327,732,074.22
一般风险准备918,347,899.35917,511,149.99
未分配利润674,808,830.301,217,804,571.06
归属于母公司所有者权益（或股东权 益）合计23,047,613,070.3623,641,580,789.52
少数股东权益852,676,774.38944,424,083.09
所有者权益（或股东权益）合计23,900,289,844.7424,586,004,872.61
负债和所有者权益（或股东权益）总 计93,597,431,980.6699,548,020,111.63
公司负责人：庞介民 主管会计工作负责人：王琳晶 会计机构负责人：王琳晶

合并利润表
2024年1—9月
编制单位：天风证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

项目2024年前三季度 （1-9月）2023年前三季度 （1-9月）
一、营业总收入1,340,647,363.622,596,880,565.69
利息净收入-1,333,930,088.35-1,330,748,843.31
其中：利息收入722,381,380.97761,438,803.26
利息支出2,056,311,469.322,092,187,646.57
手续费及佣金净收入1,392,569,751.761,791,075,812.65
其中：经纪业务手续费净收入518,222,336.15719,622,271.59
投资银行业务手续费净收入493,879,635.94557,829,741.81
资产管理业务手续费净收入297,197,273.44432,972,412.14
投资收益（损失以“-”号填列）694,296,845.251,363,435,172.27
其中：对联营企业和合营企业的投资收 益22,630,179.1830,784,091.09
以摊余成本计量的金融资产终止 确认产生的收益（损失以“-”号填列）1,464,714.15259,613.42
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）　　
其他收益5,801,250.1114,449,988.32
公允价值变动收益（损失以“-”号填 列）551,509,445.30733,521,532.28
汇兑收益（损失以“-”号填列）-10,184,963.57-8,414,536.73
其他业务收入35,513,742.7534,166,531.18
资产处置收益（损失以“-”号填列）5,071,380.37-605,090.97
二、营业总支出1,729,992,114.832,017,977,643.83
税金及附加19,438,765.1923,990,198.63
业务及管理费1,609,695,440.321,852,113,702.70
信用减值损失79,964,789.46122,636,548.64
其他资产减值损失　　
其他业务成本20,893,119.8619,237,193.86
三、营业利润（亏损以“-”号填列）-389,344,751.21578,902,921.86
加：营业外收入42,664,469.53115,044,325.58
减：营业外支出30,846,626.0833,676,938.73
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）-377,526,907.76660,270,308.71
减：所得税费用127,987,206.4384,678,662.62
五、净利润（净亏损以“-”号填列）-505,514,114.19575,591,646.09
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号 填列）-505,514,114.19575,591,646.09
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号 填列）　　
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净亏 损以“-”号填列）-536,408,839.21424,271,914.39
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填 列）30,894,725.02151,319,731.70
六、其他综合收益的税后净额-55,705,973.68127,764,536.65
归属母公司所有者的其他综合收益的税 后净额-57,558,879.9549,710,986.23
（一）不能重分类进损益的其他综合收 益-12,252,223.54-9,506,036.24
1.重新计量设定受益计划变动额　　
2.权益法下不能转损益的其他综合收 益-6,577,002.35　
3.其他权益工具投资公允价值变动-5,675,221.19-9,506,036.24
4.企业自身信用风险公允价值变动　　
（二）将重分类进损益的其他综合收益-45,306,656.4159,217,022.47
1.权益法下可转损益的其他综合收益-3,633,003.289,863,519.16
2.其他债权投资公允价值变动-35,917,229.1219,688,444.13
3.金融资产重分类计入其他综合收益 的金额　　
4.其他债权投资信用损失准备672,939.431,089,208.97
5.现金流量套期储备　　
6.外币财务报表折算差额-6,429,363.4428,575,850.21
7.其他　　
归属于少数股东的其他综合收益的税后 净额1,852,906.2778,053,550.42
七、综合收益总额-561,220,087.87703,356,182.74
归属于母公司所有者的综合收益总额-593,967,719.16473,982,900.62
归属于少数股东的综合收益总额32,747,631.29229,373,282.12
八、每股收益：　　
（一）基本每股收益(元/股)-0.060.05
（二）稀释每股收益(元/股)-0.060.05
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元,上期被合并方实现的净利润为：0元。

公司负责人：庞介民 主管会计工作负责人：王琳晶 会计机构负责人：王琳晶
合并现金流量表
2024年1—9月
编制单位：天风证券股份有限公司
单位：元币种：人民币审计类型：未经审计

项目2024年前三季度 （1-9月）2023年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
销售商品、提供劳务收到的现金　　
向其他金融机构拆入资金净增加额　　
收取利息、手续费及佣金的现金2,167,315,728.542,535,361,892.06
为交易目的而持有的金融资产净减少额　3,145,404,324.47
拆入资金净增加额858,000,000.00　
回购业务资金净增加额　2,362,500,370.08
融出资金净减少额51,349,989.79　
代理买卖证券收到的现金净额1,486,652,000.53277,610,545.07
收到其他与经营活动有关的现金3,486,483,299.595,806,022,919.78
经营活动现金流入小计8,049,801,018.4514,126,900,051.46
为交易目的而持有的金融资产净增加额372,330,524.67　
拆出资金净增加额　　
返售业务资金净增加额　　
拆入资金净减少额　1,025,000,000.00
回购业务资金净减少额187,978,353.63　
融出资金净增加额　17,002,239.49
代理买卖证券支付的现金净额　　
支付利息、手续费及佣金的现金352,996,937.67404,922,118.04
支付给职工及为职工支付的现金1,143,508,653.051,360,555,341.30
支付的各项税费194,414,453.39307,534,052.31
支付其他与经营活动有关的现金725,908,188.732,554,940,460.44
经营活动现金流出小计2,977,137,111.145,669,954,211.58
经营活动产生的现金流量净额5,072,663,907.318,456,945,839.88
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金17,896,420,948.1211,982,411,792.28
取得投资收益收到的现金402,830,609.17265,787,008.17
处置固定资产、无形资产和其他长期资 产收回的现金净额　　
处置子公司及其他营业单位收到的现金 净额　　
收到其他与投资活动有关的现金　4,500,000.00
投资活动现金流入小计18,299,251,557.2912,252,698,800.45
投资支付的现金17,970,802,297.8514,667,694,044.90
购建固定资产、无形资产和其他长期资 产支付的现金55,069,834.4892,111,791.35
取得子公司及其他营业单位支付的现金 净额　　
支付其他与投资活动有关的现金　11,648,011.58
投资活动现金流出小计18,025,872,132.3314,771,453,847.83
投资活动产生的现金流量净额273,379,424.96-2,518,755,047.38
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金　70,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的 现金　70,000,000.00
取得借款收到的现金1,502,826,463.502,948,061,986.70
发行债券收到的现金7,724,482,332.8012,927,858,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金　388,877,775.93
筹资活动现金流入小计9,227,308,796.3016,334,797,762.63
偿还债务支付的现金15,203,099,575.9916,639,414,931.13
分配股利、利润或偿付利息支付的现金2,013,466,012.221,798,711,010.12
其中：子公司支付给少数股东的股利、 利润33,880,000.00　
支付其他与筹资活动有关的现金171,342,883.73271,974,560.36
筹资活动现金流出小计17,387,908,471.9418,710,100,501.61
筹资活动产生的现金流量净额-8,160,599,675.64-2,375,302,738.98
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-13,460,270.4828,675,638.52
五、现金及现金等价物净增加额-2,828,016,613.853,591,563,692.04
加：期初现金及现金等价物余额23,768,615,793.2216,456,724,342.40
六、期末现金及现金等价物余额20,940,599,179.3720,048,288,034.44
（未完）
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