鸿泉物联(688288):鸿泉物联：2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法

时间：2024年10月30日 22:21:24 中财网

原标题:鸿泉物联:鸿泉物联：2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法

杭州鸿泉物联网技术股份有限公司
2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法

杭州鸿泉物联网技术股份有限公司（以下简称公司）为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性，鼓励全资子公司北京域博汽车控制系统有限公司积极开拓汽车控制器业务，推动控制器业务快速增长；鼓励全资子公司上海成生科技有限公司持续拓展软件平台开发业务和实施的城市，保持业务的长期稳定增长，公司拟实施2024年限制性股票激励计划（以下简称激励计划）。为保证股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件、以及《公司章程》、激励计划的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。

一、考核目的
进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动全资子公司核心团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，保证公司2024年限制性股票激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战略和经营目标的实现。
二、考核原则
考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的业绩进行评价，以实现2024年限制性股票激励计划与激励对象工作业绩、贡献紧密结合，从而提高公司整体业绩，实现公司与全体股东利益最大化。
三、考核范围
本办法适用于参与公司2024年限制性股票激励计划的所有激励对象，即公司董事会薪酬与考核委员会确定并经董事会审议通过的所有激励对象，包括子公司核心技术人员及董事会认为需要激励的其他人员。

四、考核机构
（一）董事会薪酬与考核委员会负责领导、组织激励对象的考核工作。

（二）公司人力资源部负责具体实施考核工作。人力资源部对董事会薪酬与考核委员会负责及报告工作。

（三）公司人力资源部、财务部等相关部门负责相关考核数据的收集和提供并对数据的真实性和可靠性负责。

（四）公司董事会负责对考核结果的审核。

五、考核指标及标准
（一）激励对象归属权益的任职期限要求
激励对象归属获授的各批次限制性股票前，须满足12个月以上的任职期限。

（二）公司层面业绩考核要求
本次激励计划首次授予的限制性股票对应的考核年度为2025年至2027年三个会计年度，每个会计年度考核一次，以达到业绩考核目标作为激励对象当年度的归属条件之一。

2.1 本次激励计划针对北京域博汽车控制系统有限公司激励对象实施部分的各年度业绩考核，以公司控制器业务产生的营业收入和净利润为考核指标，具体目标如下所示：
2.1.1首次授予部分：

归属期	对应 考核 年度	业绩考核目标A	业绩考核目标B	业绩考核目标C
		公司层面归属比例 100%	公司层面归属比例 80%	公司层面归属比例 60%
首次授予限制 性股票 第一个归属期	2025	营业收入12,000万 （含）以上且 净利润1,000万 （含）以上	营业收入10,800万 （含）以上且 净利润900万 （含）以上	营业收入9,600万 （含）以上且 净利润800万 （含）以上
首次授予限制 性股票 第二个归属期	2026	营业收入20,000万 （含）以上且 净利润2,000万 （含）以上	营业收入18,000万 （含）以上且 净利润1,800万 （含）以上	营业收入16,000万 （含）以上且 净利润1,600万 （含）以上
首次授予限制 性股票 第三个归属期	2027	营业收入25,000万 （含）以上且 净利润2,500万 （含）以上	营业收入22,500万 （含）以上且 净利润2,250万 （含）以上	营业收入20,000万 （含）以上且 净利润2,000万 （含）以上

2.1.2 预留授予部分：
若预留部分在2024年授予完成，则预留部分业绩考核与首次授予部分的考核要求一致；若预留部分在2025年授予完成，则预留部分业绩考核如下表所示：

归属期	对应 考核 年度	业绩考核目标A	业绩考核目标B	业绩考核目标C
		公司层面归属比例 100%	公司层面归属比例 80%	公司层面归属比例 60%
预留授予限制 性股票 第一个归属期	2026	营业收入20,000万 （含）以上且 净利润2,000万 （含）以上	营业收入18,000万 （含）以上且 净利润1,800万 （含）以上	营业收入16,000万 （含）以上且 净利润1,600万 （含）以上
预留授予限制 性股票 第二个归属期	2027	营业收入25,000万 （含）以上且 净利润2,500万 （含）以上	营业收入22,500万 （含）以上且 净利润2,250万 （含）以上	营业收入20,000万 （含）以上且 净利润2,000万 （含）以上

注：因控制器业务主要由母公司承接，无法以北京域博的单体报表作为上述收入和净利润的考核依据，因此上述“营业收入”、“净利润”指公司按照控制器业务类型核算的营业收入和净利润。“净利润”将剔除本次及其他激励计划成本的影响。

若激励对象考核的业绩未满足上述业绩考核目标C，则激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。

2.2 本次激励计划针对上海成生科技有限公司激励对象实施部分的各年度业绩考核目标如下所示：

归属期	对应 考核 年度	业绩考核目标A	业绩考核目标B	业绩考核目标C
		公司层面归属比例 100%	公司层面归属比例 80%	公司层面归属比例 60%
首次授予限 制性股票 第一个归属 期	2025	营业收入4,300万 （含）以上且 净利润500万 （含）以上	营业收入3,870万 （含）以上且 净利润450万 （含）以上	营业收入3,440万 （含）以上且 净利润400万 （含）以上
首次授予限 制性股票 第二个归属 期	2026	营业收入4,600万 （含）以上且 净利润750万 （含）以上	营业收入4,140万 （含）以上且 净利润675万 （含）以上	营业收入3,680万 （含）以上且 净利润600万 （含）以上
首次授予限 制性股票 第三个归属 期	2027	营业收入5,000万 （含）以上且 净利润1,000万 （含）以上	营业收入4,500万 （含）以上且 净利润900万 （含）以上	营业收入4,000万 （含）以上且 净利润800万 （含）以上

注：上述“营业收入”、“净利润”指上海成生科技有限公司各年度的营业收入和扣除非经常性损益的净利润。“净利润”将剔除本次及其他激励计划成本的影响。

若激励对象考核的业绩未满足上述业绩考核目标C，则激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票全部取消归属，并作废失效。

（三）满足激励对象个人层面绩效考核要求
激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为A、B、C、D（激励对象考核期内离职的当年个人绩效考核视为D）四个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：

考核评级	A	B	C	D
个人层面归属比例	100%	80%	60%	0%

激励对象当年实际归属的限制性股票数量=个人当年计划归属的数量×公司层面归属比例×个人层面归属比例。激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至下一年度。

六、考核次数
首次授予部分的限制性股票考核要求根据激励对象分类不同设置不同的业绩考核要求：北京域博汽车控制系统有限公司激励对象的考核年度为2025年-2027年三个会计年度，每个会计年度考核一次；上海成生科技有限公司激励对象的考核年度为2025年-2027年三个会计年度，每个会计年度考核一次。

预留部分的限制性股票均为针对北京域博汽车控制系统有限公司的激励对象所实施，若预留部分在2024年授予完成，则预留部分业绩考核和期间与首次授予部分的考核要求一致；若预留部分在2025年授予完成，其考核期间为2026年-2027年两个会计年度，每个会计年度考核一次。

个人层面的绩效考核每年度考核一次。
七、考核程序
公司人力资源部在董事会薪酬与考核委员会的指导下负责具体的考核工作，保存考核结果，并在此基础上形成绩效考核报告上交董事会薪酬与考核委员会。

八、考核结果管理
（一）考核结果反馈与申诉
被考核对象有权了解自己的考核结果，人力资源部应在考核工作结束后5个工作日内将考核结果通知被考核对象。如果被考核对象对自己的考核结果有异议，可与人力资源部沟通解决。

如无法沟通解决，被考核对象可向薪酬与考核委员会申诉，薪酬与考核委员会需在10个工作日内进行复核并确定最终考核结果。
（二）考核结果归档
考核结束后，考核结果由人力资源部作为保密资料归档保存，绩效考核记录保存期5年，对于超过保存期限的文件与记录，经薪酬与考核委员会批准后由人力资源部统一销毁。

九、附则
（一）本办法由董事会负责制订、解释及修订。若本办法与日后发布实施的法律、行政法规和部门规章存在冲突的，则以日后发布实施的法律、行政法规和部门规章规定为准。
（二）本办法经公司股东大会审议通过并自2024年限制性股票激励计划生效后实施。



杭州鸿泉物联网技术股份有限公司
董事会
2024年10月31日