[三季报]中金公司(601995):中金公司2024年第三季度报告

 时间：2024年10月30日 22:40:41 中财网

原标题:中金公司:中金公司2024年第三季度报告

中国国际金融股份有限公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导 性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。

重要内容提示：
? 中国国际金融股份有限公司（以下简称“公司”）董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

? 公司负责人、主管会计工作负责人（代行）及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

? “本报告期”、“报告期”指 2024年 7-9月。

? 第三季度财务报表是否经审计 □是 √否
? 本报告所载的若干金额及百分比数字已作出四舍五入。若出现表格内所示的算术结果与列示 在其之前的数字计算所得不符，均为四舍五入所致。

一、 主要财务数据
（一） 主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币

项目本报告期本报告期比上年同期 增减变动幅度(%)年初至 报告期末年初至报告期末比上年 同期增减变动幅度(%)
营业收入4,538,713,771-10.0313,449,224,301-23.00
归属于母公司股东的净利润630,107,748-39.822,858,163,486-37.97
归属于母公司股东的扣除非经 常性损益的净利润643,960,885-37.652,838,947,721-37.78
经营活动产生的现金流量净额不适用不适用24,372,784,200不适用
基本每股收益（元/股）0.093-49.010.487-42.91
加权平均净资产收益率（%）0.50减少 0.52个百分点2.64减少 2.20个百分点
项目本报告期末上年度末本报告期末比上年度末 增减变动幅度(%)　
总资产655,379,857,305624,306,586,6844.98　
归属于母公司股东的权益总额108,807,186,996104,603,299,7314.02　

项目本报告期末上年度末
核心净资本30,298,274,35629,417,274,546
附属净资本15,149,137,17814,708,637,273
净资本45,447,411,53444,125,911,819
净资产82,452,170,88178,137,322,506
各项风险资本准备之和25,233,618,26922,943,592,805
表内外资产总额256,177,568,753257,117,892,610
风险覆盖率（%）180.11192.32
资本杠杆率（%）11.8311.44
流动性覆盖率（%）271.91201.13
净稳定资金率（%）140.25132.42
净资本/净资产（%）55.1256.47
净资本/负债（%）19.1218.78
净资产/负债（%）34.6933.26
自营权益类证券及证券衍生品/净资本（%）50.5261.95
自营非权益类证券及证券衍生品/净资本（%）362.66348.48

（三） 非经常性损益项目和金额
单位:元 币种:人民币

项目本期金额年初至报告期末金额
非流动性资产处置损益-906,018-3,221,260
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务 密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准享 有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外8,280,31275,263,603
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-25,837,844-46,294,894
减：所得税影响额-4,497,3646,696,362
少数股东权益影响额（税后）-113,049-164,678
合计-13,853,13719,215,765

对公司将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》未列举的项目认定为的非经常性损益项目且金额重大的，以及将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。

□适用 √不适用

项目变动比例（%）主要原因
归属于母公司股东的净利润_本报告期-39.82营业收入有所减少，导致营业利润率下 降。
归属于母公司股东的净利润_年初至报告期末-37.97　
归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净 利润_本报告期-37.65　
归属于母公司股东的扣除非经常性损益的净 利润_年初至报告期末-37.78　
经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期 末不适用为交易目的而持有的金融工具净减少 额较去年同期的净增加额的变动，以及 代理买卖证券款 2024年前三季度规模 扩大较去年同期规模缩小的变动，共同 带来现金净流入的同比增加。
基本每股收益_本报告期-49.01归属于普通股股东净利润减少。
基本每股收益_年初至报告期末-42.91　

（五） 财务报表项目发生变动的情况、原因
单位：元 币种：人民币

项目本报告期末上年度末变动比例 （%）主要原因
应收款项45,163,916,85534,009,494,10032.80应收交易款增加。
其他权益工具投资1,781,348,156-不适用2024年新增以公允价值计量且其 变动计入其他综合收益的权益投 资。
拆入资金28,555,704,93344,974,394,819-36.51从银行拆入的资金减少。
衍生金融负债15,348,976,7799,546,642,03660.78权益合约、利率合约及其他合约 项下衍生金融负债增加。
代理承销证券款524,099,994-不适用2024年新增应付承销业务客户款 项。
项目年初至 报告期末上年同期变动比例 （%）主要原因
利息净支出-1,193,147,931-827,763,169不适用融资融券利息收入减少，该减少 被利息支出的减少所部分抵消。
投资收益及公允价 值变动损益7,468,679,3156,993,377,7806.80以公允价值计量的金融工具产生 的收益净额增加。
汇兑(损失)/收益-88,501,7982,057,543,228不适用主要为因对冲外币敞口而开展的 外汇衍生品交易因汇率波动而产 生的损益变动。
资产处置收益1,973,1011,045,89288.65处置使用权资产产生的收益增 加。
其他收益75,263,603189,016,551-60.18获得的政府补助减少。

信用减值损失/(转 回)7,265,951-2,511,570不适用主要为对其他债权投资确认的减 值损失较去年同期减值转回的变 动。
其他业务成本2,048,019545,502275.44出租房屋折旧增加。
营业外收入1,005,8028,052,364-87.51与日常经营活动无直接关系的收 益减少。
营业外支出52,495,057137,365,820-61.78未决诉讼计提的预计负债减少。
所得税费用217,519,866529,628,158-58.93免税收入占利润总额的比例上 升；利润总额减少。
经营活动产生/(使 用)的现金流量净额24,372,784,200-26,026,053,869不适用为交易目的而持有的金融工具净 减少额较去年同期的净增加额的 变动，以及代理买卖证券款 2024 年前三季度规模扩大较去年同期 规模缩小的变动，共同带来现金 净流入的同比增加。
投资活动(使用)/产 生的现金流量净额-10,301,514,9809,768,831,026不适用投资支付的现金增加，该增加被 收回投资收到的现金增加所部分 抵消。
筹资活动使用的现 金流量净额-3,680,495,087-15,772,698,608不适用偿还债务工具支付的现金减少， 该减少被发行债务工具收到的现 金减少所部分抵消。

二、 股东信息
单位：股

报告期末普通股股东总数118,332报告期末表决权恢复的优 先股股东总数（如有）不适用　　　
　A股股东 117,958户 H股登记股东 374户　　　　　
前10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　　
股东名称股东性质持股数量持股比例 (%)持有有限售条 件股份数量质押、标记或 冻结情况　
　　　　　股份 状态数量
中央汇金投资有限责任公司国家1,936,155,68040.11-无-
香港中央结算（代理人）有限 注 2 公司境外法人1,902,984,60439.42-未知-
中国投融资担保股份有限公司国有法人100,059,6462.07-无-
海尔集团（青岛）金盈控股有 限公司境内非国 有法人71,627,0001.48-无-
注 3 香港中央结算有限公司境外法人42,698,1500.88-无-

中国工商银行股份有限公司－ 华泰柏瑞沪深 300交易型开放 式指数证券投资基金其他17,074,0690.35-无-
中国建设银行股份有限公司－ 国泰中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金其他16,370,4830.34-无-
注 4 杭州灏月企业管理有限公司境内非国 有法人13,757,6700.28-无-
中国建设银行股份有限公司－ 华宝中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金其他12,188,1450.25-无-
中国人寿资管－兴业银行－国 寿资产－乾元优势甄选 2374 资产管理产品其他11,743,0000.24-无-
中国人寿资管－兴业银行－国 寿资产－乾元优势甄选 2372 资产管理产品其他11,743,0000.24-无-
中国人寿资管－兴业银行－国 寿资产－乾元优势甄选 2375 资产管理产品其他11,743,0000.24-无-
前 10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　　
股东名称持有无限售 条件流通股 的数量股份种类及数量　　　　
　　股份种类数量　　　
中央汇金投资有限责任公司1,936,155,680人民币普通股1,936,155,680　　　
香港中央结算（代理人）有限公司1,902,984,604境外上市外资股1,902,984,604　　　
中国投融资担保股份有限公司100,059,646人民币普通股100,059,646　　　
海尔集团（青岛）金盈控股有限公司71,627,000人民币普通股71,627,000　　　
香港中央结算有限公司42,698,150人民币普通股42,698,150　　　
中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪 深 300交易型开放式指数证券投资基金17,074,069人民币普通股17,074,069　　　
中国建设银行股份有限公司－国泰中证全 指证券公司交易型开放式指数证券投资基 金16,370,483人民币普通股16,370,483　　　
杭州灏月企业管理有限公司13,757,670人民币普通股13,757,670　　　
中国建设银行股份有限公司－华宝中证全 指证券公司交易型开放式指数证券投资基 金12,188,145人民币普通股12,188,145　　　
中国人寿资管－兴业银行－国寿资产－乾 元优势甄选 2374资产管理产品11,743,000人民币普通股11,743,000　　　
中国人寿资管－兴业银行－国寿资产－乾 元优势甄选 2372资产管理产品11,743,000人民币普通股11,743,000　　　

中国人寿资管－兴业银行－国寿资产－乾 元优势甄选 2375资产管理产品11,743,000人民币普通股11,743,000
上述股东关联关系或一致行动的说明不适用　　
前 10名股东及前 10名无限售股东参与融 资融券及转融通业务情况说明（如有）股东参与转融通业务情况请见“持股 5%以上股东、前 10名 股东及前 10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份 情况”　　
注：
1、上表信息主要来源于公司自股份登记机构取得的在册信息或根据该等信息计算。“有限售条件股份”“无限售条件流通股”系根据中国证监会相关规则界定，“境外上市外资股”即 H股。

2、香港中央结算（代理人）有限公司为公司 H股非登记股东所持股份的名义持有人，其持股中包括 Tencent Mobility Limited及 Des Voeux Investment Company Limited登记在其名下的股份。

3、香港中央结算有限公司为沪股通投资者所持公司 A股股份的名义持有人。

4、阿里巴巴（中国）网络技术有限公司实施存续分立，其持有的 13,757,670股公司 A股股份全部由分立后新设公司杭州灏月企业管理有限公司承继并完成过户。


持股 5%以上股东、前 10名股东及前 10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用 □不适用
单位:股

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况　　　　　　　　
股东名称 （全称）期初普通账户、信用 账户持股　期初转融通出借股 份且尚未归还　期末普通账户、信用 账户持股　期末转融通出 借股份且尚未 归还　
　数量合计比例 （%）数量合计比例 （%）数量合计比例 （%）数量 合计比例 （%）
中国工商银行股份 有限公司－华泰柏 瑞沪深 300交易型 开放式指数证券投 资基金6,295,9690.13345,3000.0117,074,0690.35--
中国建设银行股份 有限公司－国泰中 证全指证券公司交 易型开放式指数证 券投资基金16,687,3640.352,350,1000.0516,370,4830.34--
中国建设银行股份 有限公司－华宝中 证全指证券公司交 易型开放式指数证 券投资基金12,406,5270.26407,8000.0112,188,1450.25--
注：上表中“期初”指 2024年 1月 1日，“期末”指 2024年 9月 30日。


前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化情况　　　　　
股东名称（全称）本报告 期新增/ 退出期末转融通出借股份且 尚未归还数量　期末股东普通账户、信用账户持股以 及转融通出借尚未归还的股份数量　
　　数量合计比例（%）数量合计比例（%）
中国工商银行股份有限公司 －华泰柏瑞沪深 300交易型 开放式指数证券投资基金新增--17,074,0690.35

三、 其他提醒事项
需提醒投资者关注的关于公司报告期经营情况的其他重要信息
□适用 √不适用

四、 季度财务报表
（一）审计意见类型
□适用 √不适用


项目2024年 9月 30日2023年 12月 31日
资产：　　
货币资金127,875,677,545118,820,376,905
其中：客户资金存款72,975,093,17960,479,951,835
结算备付金31,260,278,81728,166,390,627
其中：客户备付金18,899,516,02214,371,054,751
融出资金34,290,760,36835,809,567,751
衍生金融资产13,727,440,81712,005,392,524
存出保证金9,100,327,7289,567,292,642
应收款项45,163,916,85534,009,494,100
买入返售金融资产25,825,298,43819,921,400,809
金融投资：　　
交易性金融资产275,363,410,210284,681,254,440
其他债权投资75,716,589,47765,619,113,753
其他权益工具投资1,781,348,156-
长期股权投资1,072,208,0231,076,105,418
投资性房地产14,906,66116,954,681
固定资产1,029,159,2431,072,406,553
在建工程792,263,255611,994,306
使用权资产3,944,142,3054,324,460,221
无形资产2,012,640,0782,044,613,852
商誉1,622,663,2831,622,663,283
递延所得税资产3,124,192,1052,882,886,608
其他资产1,662,633,9412,054,218,211
资产总计655,379,857,305624,306,586,684
负债：　　
应付短期融资款20,948,223,83417,286,796,558
拆入资金28,555,704,93344,974,394,819
交易性金融负债40,873,256,50440,511,113,214
衍生金融负债15,348,976,7799,546,642,036
卖出回购金融资产款82,299,465,88564,899,065,724
代理买卖证券款103,132,119,85682,311,014,432
代理承销证券款524,099,994-
应付职工薪酬4,657,102,0405,890,416,916
应交税费728,866,947835,332,639
应付款项95,424,052,29195,677,086,646
合同负债382,697,883411,274,527

租赁负债4,064,246,1324,427,864,310
应付债券145,006,491,255148,737,634,126
预计负债172,078,312163,896,715
递延所得税负债513,994,449582,690,484
其他负债3,645,435,6103,153,965,587
负债合计546,276,812,704519,409,188,733
所有者权益（或股东权益）：　　
实收资本（或股本）4,827,256,8684,827,256,868
其他权益工具19,400,000,00016,400,000,000
其中：永续次级债券19,400,000,00016,400,000,000
资本公积39,515,216,71439,515,216,714
其他综合收益1,116,172,5021,220,057,741
盈余公积2,099,704,0262,099,704,026
一般风险准备7,966,576,1787,717,130,318
未分配利润33,882,260,70832,823,934,064
归属于母公司所有者权益（或股东权益） 合计108,807,186,996104,603,299,731
少数股东权益295,857,605294,098,220
所有者权益（或股东权益）合计109,103,044,601104,897,397,951
负债和所有者权益（或股东权益）总计655,379,857,305624,306,586,684

公司负责人：陈亮 主管会计工作负责人（代行）：徐翌成 会计机构负责人：田汀
项目2024年前三季度 （1-9月）2023年前三季度 （1-9月）
一、营业总收入13,449,224,30117,465,549,953
手续费及佣金净收入7,143,329,5618,999,031,167
其中：经纪业务手续费净收入2,561,234,9533,514,139,429
投资银行业务手续费净收入2,062,699,8152,622,799,139
资产管理业务手续费净收入838,885,746950,203,769
利息净收入-1,193,147,931-827,763,169
其中：利息收入6,455,421,9257,173,565,982
利息支出7,648,569,8568,001,329,151
投资收益（损失以“-”号填列）5,920,868,86011,141,484,925
其中：对联营企业和合营企业的投资收益8,326,87817,335,978
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）1,547,810,455-4,148,107,145
汇兑收益（损失以“-”号填列）-88,501,7982,057,543,228
其他业务收入41,628,45053,298,504
资产处置收益（损失以“-”号填列）1,973,1011,045,892
其他收益75,263,603189,016,551
二、营业总支出10,320,292,30912,175,981,779
税金及附加50,810,96869,913,167
业务及管理费10,260,167,37112,108,034,680
信用减值损失7,265,951-2,511,570
其他业务成本2,048,019545,502
三、营业利润（亏损以“-” 号填列）3,128,931,9925,289,568,174
加：营业外收入1,005,8028,052,364
减：营业外支出52,495,057137,365,820
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）3,077,442,7375,160,254,718
减：所得税费用217,519,866529,628,158
五、净利润（净亏损以“-”号填列）2,859,922,8714,630,626,560
（一）按经营持续性分类　　
持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）2,859,922,8714,630,626,560
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-” 号填列）2,858,163,4864,607,695,913
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）1,759,38522,930,647
六、其他综合收益的税后净额-124,769,985937,112,180
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-124,769,985937,112,180
（一）不能重分类进损益的其他综合收益-85,722,797-
其他权益工具投资公允价值变动-85,722,797-

（二）将重分类进损益的其他综合收益-39,047,188937,112,180
1.其他债权投资公允价值变动163,581,452284,665,221
2.其他债权投资信用损失准备25,485,210-17,490,651
3.外币财务报表折算差额-226,641,669684,618,898
4.其他-1,472,181-14,681,288
七、综合收益总额2,735,152,8865,567,738,740
归属于母公司所有者的综合收益总额2,733,393,5015,544,808,093
归属于少数股东的综合收益总额1,759,38522,930,647
八、每股收益：　　
基本每股收益(元/股)0.490.85

公司负责人：陈亮 主管会计工作负责人（代行）：徐翌成 会计机构负责人：田汀
项目2024年前三季度 （1-9月）2023年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：　　
融出资金净减少额1,480,800,561-
代理买卖证券收到的现金净额20,820,817,154-
收取利息、手续费及佣金的现金14,040,810,13716,626,238,251
为交易目的而持有的金融工具净减少额18,795,020,744-
回购业务资金净增加额11,382,707,86524,848,946,616
收到其他与经营活动有关的现金4,331,215,6745,270,320,697
经营活动现金流入小计70,851,372,13546,745,505,564
融出资金净增加额-2,659,117,843
代理买卖证券支付的现金净额-6,355,543,298
为交易目的而持有的金融工具净增加额-9,161,098,543
支付利息、手续费及佣金的现金4,620,512,7295,391,264,500
拆入资金净减少额16,209,107,70320,205,500,079
支付给职工及为职工支付的现金8,380,720,21811,292,908,570
支付的各项税费827,021,9081,765,878,316
支付其他与经营活动有关的现金16,441,225,37715,940,248,284
经营活动现金流出小计46,478,587,93572,771,559,433
经营活动产生/(使用)的现金流量净额24,372,784,200-26,026,053,869
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金132,000,503,25292,217,882,343
取得投资收益收到的现金1,846,809,1331,711,529,295
处置固定资产、无形资产和其他长期资产 收回的现金净额1,160,5558,058,069
投资活动现金流入小计133,848,472,94093,937,469,707
投资支付的现金143,520,027,71783,246,485,985
购建固定资产、无形资产和其他长期资产 支付的现金629,960,203922,152,696
投资活动现金流出小计144,149,987,92084,168,638,681
投资活动(使用)/产生的现金流量净额-10,301,514,9809,768,831,026
三、筹资活动产生的现金流量：　　
发行收益凭证收到的现金29,207,844,44128,865,077,726
发行短期融资券收到的现金10,720,000,000-
发行公司债券收到的现金10,350,000,00033,000,000,000
发行中期票据收到的现金8,540,880,00012,247,650,000
发行次级债券收到的现金4,500,000,0003,000,000,000
发行永续次级债券收到的现金3,000,000,000-

发行结构性票据收到的现金1,937,147,3031,284,922,465
筹资活动现金流入小计68,255,871,74478,397,650,191
偿还收益凭证支付的现金27,583,628,54532,140,254,972
偿还公司债券支付的现金18,660,000,00042,300,000,000
偿还中期票据支付的现金7,107,400,00010,443,100,000
偿还短期融资券支付的现金6,320,000,000-
偿还次级债券支付的现金4,000,000,0001,000,000,000
偿还结构性票据支付的现金1,609,083,4981,744,329,085
偿还租赁负债支付的现金750,516,253676,410,055
分配股利、利润或偿付利息支付的现金5,870,579,4725,848,439,746
支付其他与筹资活动有关的现金35,159,06317,814,941
筹资活动现金流出小计71,936,366,83194,170,348,799
筹资活动使用的现金流量净额-3,680,495,087-15,772,698,608
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-504,832,2161,245,849,653
五、现金及现金等价物净增加/(减少)额9,885,941,917-30,784,071,798
加：期初现金及现金等价物余额145,770,650,183167,680,863,123
六、期末现金及现金等价物余额155,656,592,100136,896,791,325
（未完）
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