上海电气(601727):上海电气简式权益变动报告书（上海电气控股集团有限公司）
上海电气集团股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称： 上海电气集团股份有限公司 上市地点： 上海证券交易所、香港联合证 券交易所 股票简称： 上海电气 股票代码 601727.SH、2727.HK 信息披露义务人： 上海电气控股集团有限公司 住所： 上海市黄浦区四川中路110号 通讯地址： 上海市黄浦区四川中路149号 股份变动性质： 一致行动人合计持股比例减少 一致行动人信息： 上海电气集团香港有限公司 香港金钟道89号力宝中心第二 住所： 座9楼901-903室 香港金钟道89号力宝中心第二 通讯地址 座9楼901-903室 股份变动性质： 一致行动人合计持股比例减少 权益变动报告书签署日期：2024年10月30日 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》及相关法律、法规、规范性文件编写本权益变动报告书。 二、本信息披露义务人签署本权益变动报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程及内部规定中的任何条款，或与之相冲突。 三、依据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司收购管理办法》、《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第15号——权益变动报告书》的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在上海电气集团股份有限公司拥有权益的股份变动情况。 四、截止本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人没有通过任何其他方式增加或减少其在上海电气集团股份有限公司中拥有权益的股份。 五、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的，信息披露义务人没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。 六、信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性和完整性承担个别和连带的法律责任。 目录 目录 .................................................................................................................................................. 3 第一章 释义 .................................................................................................................................... 4 第二章 信息披露义务人介绍......................................................................................................... 5 一、信息披露义务人及一致行动人的基本情况 ................................................................... 5 （一）信息披露义务人基本情况 ................................................................................... 5 （二）一致行动人基本情况 ........................................................................................... 5 二、信息披露义务人的董事及其主要负责人情况 ............................................................... 5 （一）上海电气控股集团有限公司 ............................................................................... 5 （二）上海电气集团香港有限公司 ............................................................................... 5 三、信息披露义务人及一致行动人在境内、境外其他上市公司直接拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份 5%的情况 .................................................................................... 6 四、信息披露义务人的一致行动关系说明 ........................................................................... 6 第三章 权益变动目的及持股计划................................................................................................. 7 一、权益变动目的................................................................................................................... 7 二、在未来 12个月内的持股计划 ......................................................................................... 7 第四章 权益变动方式 .................................................................................................................... 8 一、信息披露义务人在本次权益变动前持有上市公司股份的情况 ................................... 8 二、本次权益变动的主要情况 ............................................................................................... 8 三、其他事项........................................................................................................................... 9 第五章 前六个月内买卖上海电气股份情况 ............................................................................... 10 第六章 其他重大事项 .................................................................................................................. 11 一、其他应披露的事项 ......................................................................................................... 11 二、信息披露义务人及一致行动人声明 ............................................................................. 11 第七章 备查文件 .......................................................................................................................... 12 第一章 释义 本报告书中，除非文义载明，下列简称具有如下含义：
第二章 信息披露义务人介绍 一、信息披露义务人及一致行动人的基本情况 （一）信息披露义务人基本情况
（一）上海电气控股集团有限公司
截至本报告书签署日，信息披露义务人及一致行动人在境内、境外其他上市公司直接拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况如下表所示：
第三章 权益变动目的及持股计划 一、权益变动目的 本次权益变动是因本期可交换债券持有人换股导致。 二、在未来12个月内的持股计划 截至2024年10月29日，信息披露义务人电气控股发行的可交债尚存未交换完成的部分，可交换债券投资者未来十二个月内可能会选择换股，从而导致电气控股被动减持；除上述情况外，信息披露义务人及其一致行动人在未来十二个月内无其他增加或继续减少已拥有上海电气权益之股份的计划。若信息披露义务人及其一致行动人未来发生增加或继续减少上海电气权益的行为，信息披露义务人及其一致行动人将严格按照相关法律法规的要求，履行信息披露义务和相应的报告义务。 第四章 权益变动方式 一、信息披露义务人在本次权益变动前持有上市公司股份的情况 本次权益变动前，电气控股持有上海电气A股7,442,101,913股，占上市公司1 股本总额的47.77%；其直接持有上海电气H股280,708,000股，并通过全资子公司集团香港持有上海电气H股32,934,000股，合计持有上海电气H股占股本总额的2.01%；电气控股合计持有上海电气49.78%股份。 二、本次权益变动的主要情况 2024年3月27日，“上海电气控股集团有限公司2024年面向专业投资者非公开发行可交换公司债券（第一期）”完成发行，债券简称“24电气EB”，债券代码“137185.SH”，发行规模为人民币50亿元，本期债券的期限为3年期，换股期限自本期可交换债券发行结束之日满六个月后的第一个交易日起，至本期可交换债券到期日（如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个工作日）。根据《上海电气控股集团有限公司2024年面向专业投资者非公开发行可交换公司债券（第一期）募集说明书》（以下简称“募集说明书”）的有关约定，本期债券于2024年9月30日进入换股期，换股期自2024年9月30日至2027年3月27日止。 2024年9月30日至2024年10月29日，电气控股及一致行动人因本期可交换债券投资者选择换股被动减持累计达到88,411.22万股，占上海电气总股本1,557,980.91万股的5.67%，具体变动情况如下：
1 本报告书中涉及计算持有上海电气股份比例，按照上海电气截至本报告日的总股本
本次权益变动后，电气控股及一致行动人持股数量减少，变动比例为5.67%，仍合计持有上海电气44.11%股份，本公司控股股东及实际控制人不会因本次权益变动发生变化。 截至2024年10月29日，电气控股为本期可交换债券发行及挂牌转让之目的，根据《中国证券登记结算有限责任公司可交换公司债券登记结算业务细则》开立的质押专用证券账户剩余质押的股份数量为82,588.78万股。除上述之外不存在其他任何权利限制情况。 第五章 前六个月内买卖上海电气股份情况 本报告书签署之日前六个月，信息披露义务人及一致行动人不存在通过证券交易所买卖上海电气股票的行为。 第六章 其他重大事项 一、其他应披露的事项 截至本报告书签署之日，信息披露义务人及一致行动人已按有关规定对本次权益变动的相关信息进行了如实披露，不存在与本次权益变动有关的其他重大事项和为避免对本报告书内容产生误解而必须披露的其他信息。 二、信息披露义务人及一致行动人声明 信息披露义务人及一致行动人和其法定代表人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 第七章 备查文件 一、电气控股的工商营业执照、集团香港的公司注册证书； 二、信息披露义务人及一致行动人的董事及其主要负责人的名单及其身份证明文件； 三、信息披露义务人及一致行动人签署的本报告书； 四、备查文件备置地点：本报告书及备查文件置备于上海电气。 信息披露义务人声明 本信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 信息披露义务人：上海电气控股集团有限公司 法定代表人： 2024年 10月 30日 信息披露义务人声明 本信息披露义务人承诺本报告不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。 信息披露义务人：上海电气集团香港有限公司 董事或授权代表： 2024年 10月 30日 （本页无正文，为《上海电气集团股份有限公司简式权益变动报告书》之签署页） 信息披露义务人：上海电气控股集团有限公司 法定代表人： 2024年 10月 30日 （本页无正文，为《上海电气集团股份有限公司简式权益变动报告书》之签署页） 信息披露义务人：上海电气集团香港有限公司 董事或授权代表： 2024年 10月 30日 附表一 简式权益变动报告书
（本页无正文，为《上海电气集团股份有限公司简式权益变动报告书》附表之签署页） 信息披露义务人：上海电气控股集团有限公司 法定代表人： 2024年 10月 30日 （本页无正文，为《上海电气集团股份有限公司简式权益变动报告书》附表之签署页） 信息披露义务人：上海电气集团香港有限公司 董事或授权代表： 2024年 10月 30日 中财网
 |