[三季报]长江证券(000783):2024年三季度报告

 时间：2024年10月31日 00:01:34 中财网

原标题:长江证券:2024年三季度报告

证券代码：000783 证券简称：长江证券 公告编号：2024-069 长江证券股份有限公司
2024年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大
遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
4.审计师发表非标意见的事项
□适用 √ 不适用
一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否

项目本报告期本报告期比上年同期 增减年初至报告期末年初至报告期末比上 年同期增减
营业总收入（元）1,948,917,900.4147.96%4,803,921,684.21-6.70%
归属于上市公司股东的净利润 （元）647,126,507.37592.52%1,433,908,683.9919.54%
归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润（元）638,774,069.55504.96%1,404,963,969.9721.06%
经营活动产生的现金流量净额 （元）——24,008,249,790.60372.31%
基本每股收益（元/股）0.111000.00%0.2414.29%
稀释每股收益（元/股）0.111000.00%0.2414.29%
加权平均净资产收益率1.82%增加 1.61个百分点4.02%增加 0.28个百分点
项目本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减　
总资产（元）156,121,963,354.77170,729,437,925.48-8.56%　
归属于上市公司股东的股东权 益（元）37,808,972,054.0734,662,080,660.879.08%　
注：“本报告期”指本季度初至本季度末 3个月期间。

（二）非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元

项目本报告期金额年初至报告期期末金额说明
非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准 备的冲销部分）-3,490,507.09-3,128,189.30　
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务 密切相关、符合国家政策规定、按照确定的标准 享有、对公司损益产生持续影响的政府补助除外16,705,522.7123,846,443.01公司、子公司取得的地方 政府补助
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回0.0015,987.31　
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-760,469.75-1,728,657.32　
其他符合非经常性损益定义的损益项目91,382.1221,040,078.17主要系扣缴税款手续费
减：所得税影响额4,199,549.1411,104,545.92　
少数股东权益影响额（税后）-6,058.97-3,598.07　
合计8,352,437.8228,944,714.02--
注 1：各非经常性损益项目按税前金额列示。

注 2：非经常性损益项目中的损失类以负数填写。

注 3：公司计算同非经常性损益相关的财务指标时，如涉及少数股东损益和所得税影响的，予以扣除。

（三）母公司净资本及有关风险控制指标
单位：元

项目本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
核心净资本19,463,187,727.4718,185,168,682.197.03%
附属净资本5,000,000,000.003,700,000,000.0035.14%
净资本24,463,187,727.4721,885,168,682.1911.78%
净资产35,502,787,065.8032,375,552,892.309.66%
各项风险资本准备之和6,469,572,335.808,670,431,280.38-25.38%
表内外资产总额104,489,469,528.50131,389,938,188.09-20.47%
风险覆盖率378.13%252.41%增加 125.72个百分点
资本杠杆率19.22%14.38%增加 4.84个百分点
流动性覆盖率169.21%164.77%增加 4.44个百分点
净稳定资金率174.48%159.25%增加 15.23个百分点
净资本/净资产68.90%67.60%增加 1.30个百分点
项目本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减
净资本/负债38.26%23.74%增加 14.52个百分点
净资产/负债55.52%35.12%增加 20.40个百分点
自营权益类证券及其衍生品/净资本11.91%17.48%减少 5.57个百分点
自营非权益类证券及其衍生品/净资本205.05%323.76%减少 118.71个百分点
注：母公司净资本及各项风险控制指标均符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。

（四）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用

单位：元

项目本报告期末上年度末增减幅度主要变动原因
买入返售金融资产217,266,660.421,375,196,531.20-84.20%质押式回购规模减少
其他债权投资32,848,449,001.6649,039,504,104.25-33.02%债券投资规模减少
在建工程31,294,677.307,960,498.61293.12%办公场所装修改造工程增加
其他资产293,411,939.8898,866,192.45196.78%预付对外投资款增加
应付短期融资款1,961,823,490.723,094,164,973.13-36.60%发行短期公司债规模减少
交易性金融负债372,160,717.441,042,455,749.19-64.30%合并结构化主体中其他参与人享有的 权益减少及股票融券规模减少
衍生金融负债338,623,531.47206,191,816.3564.23%场内期权、收益互换规模增加
卖出回购金融资产款19,012,903,952.8334,665,297,970.48-45.15%质押式回购规模减少
合同负债34,956,099.9256,742,690.07-38.40%业务预收款减少
预计负债613,206.21147,619.05315.40%租赁复原义务计提预计负债增加
应付债券27,965,461,625.6340,415,676,407.11-30.81%公开发行债券规模减少
其他权益工具4,500,000,000.003,429,160,700.9931.23%发行永续次级债券
其他综合收益1,439,342,427.24943,657,487.2452.53%其他债权投资公允价值变动增加
项目年初至报告期末上年同期增减幅度主要变动原因
其他收益44,833,439.3469,898,812.83-35.86%与日常活动相关的政府补助和扣缴税 款手续费减少
公允价值变动收益1,253,096,007.21374,200,942.67234.87%交易性金融资产公允价值变动收益增 加
汇兑收益-989,095.71-1,715,057.4442.33%人民币对美元和港币汇率变动
其他业务收入224,986,355.95654,588,336.22-65.63%长江期货下属子公司风险管理业务规 模减少
资产处置收益1,111,853.62437,992.97153.85%使用权资产处置收益增加
信用减值损失-6,917,893.24-13,179,426.8847.51%减值准备转回金额减少
其他资产减值损失593,260.96849,910.38-30.20%大宗商品存货计提的跌价准备减少
其他业务成本197,845,091.83586,771,777.31-66.28%长江期货下属子公司风险管理业务规 模减少
营业外收入487,090.948,534,731.10-94.29%违约金收入减少
营业外支出6,402,709.3421,884,018.09-70.74%罚款、损赠等支出减少
少数股东损益1,580,915.30-4,376,347.13136.12%部分控股子公司净利润增加
其他综合收益的税后净 额495,694,947.59300,018,986.9365.22%其他债权投资公允价值变动收益增加
经营活动产生的现金流 量净额24,008,249,790.605,083,167,497.91372.31%主要系购买和处置金融资产、客户交 易结算资金净流入现金增加
投资活动产生的现金流 量净额-297,042,193.18-461,604,777.5635.65%投资支付的现金减少
筹资活动产生的现金流 量净额-13,362,292,628.65-5,389,135,858.21-147.95%融资净募集资金规模减少
二、股东信息
普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前十名股东持股情况表 单位：股

报告期末普通股股东总数（户）204,204报告期末表决权恢复的优 先股股东总数（如有）0　　
前 10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）　　　　　
股东名称股东性质持股 比例持股数量持有有限售 条件的股份 数量质押、标记或冻结情况
新理益集团有限公司境内非国有 法人14.89%823,332,32000
湖北能源集团股份有限 公司国有法人9.58%529,609,89400
三峡资本控股有限责任 公司国有法人6.02%332,925,39900
上海海欣集团股份有限 公司境内非国有 法人4.49%248,200,00000
国华人寿保险股份有限 公司－分红三号其他4.38%242,173,32200
武汉城市建设集团有限 公司国有法人3.62%200,000,00000

湖北宏泰集团有限公司国有法人3.22%178,000,00000　
长江产业投资集团有限 公司国有法人1.81%100,000,00000　
湖北省鄂旅投创业投资 有限责任公司国有法人1.81%100,000,0000质押50,000,000
湖北省中小企业金融服 务中心有限公司国有法人1.60%88,250,00000　
前 10名无限售条件股东持股情况（不含通过转融通出借股份、高管锁定股）　　　　　　
股东名称持有无限售条件股份数量股份种类　　　　
　　股份种类数量　　　
新理益集团有限公司823,332,320人民币普 通股823,332,320　　　
湖北能源集团股份有限公司529,609,894人民币普 通股529,609,894　　　
三峡资本控股有限责任公司332,925,399人民币普 通股332,925,399　　　
上海海欣集团股份有限公司248,200,000人民币普 通股248,200,000　　　
国华人寿保险股份有限公司－分红三号242,173,322人民币普 通股242,173,322　　　
武汉城市建设集团有限公司200,000,000人民币普 通股200,000,000　　　
湖北宏泰集团有限公司178,000,000人民币普 通股178,000,000　　　
长江产业投资集团有限公司100,000,000人民币普 通股100,000,000　　　
湖北省鄂旅投创业投资有限责任公司100,000,000人民币普 通股100,000,000　　　
湖北省中小企业金融服务中心有限公司88,250,000人民币普 通股88,250,000　　　
上述股东关联关系或一致行动的说明1、新理益集团有限公司和国华人寿保险股份有限公司实际控制人均为刘益 谦先生，为一致行动人； 2、湖北能源集团股份有限公司和三峡资本控股有限责任公司控股股东均为 中国长江三峡集团有限公司，为一致行动人； 3、湖北省中小企业金融服务中心有限公司为湖北宏泰集团有限公司全资子 公司； 4、2024年 3月 29日，长江产业投资集团有限公司与湖北能源集团股份有限 公司、三峡资本控股有限责任公司签署《股份转让协议》，长江产业投资集 团有限公司拟受让湖北能源集团股份有限公司、三峡资本控股有限责任公司 持有的本公司股份。同日，长江产业投资集团有限公司与武汉城市建设集团 有限公司、湖北宏泰集团有限公司、湖北省鄂旅投创业投资有限责任公司、 湖北省中小企业金融服务中心有限公司、湖北日报传媒集团分别签署了《一 致行动协议》，协议内容、生效条件等详见公司于 2024年 4月 3日披露的《详 式权益变动报告书》等公告； 5、湖北宏泰集团有限公司及其控股子公司持有湖北能源集团股份有限公司 27.39%股份，湖北宏泰集团有限公司持有国华人寿保险股份有限公司 9.215% 股份。　　　　　
前 10名股东参与融资融券业务情况说明新理益集团有限公司通过普通账户持有 791,832,320股，通过信用账户持有　　　　　

（如有）31,500,000股，实际合计持有 823,332,320股。湖北宏泰集团有限公司通过普 通账户持有 78,000,000股，通过信用账户持有 100,000,000股，实际合计持 有 178,000,000股。

持股 5%以上股东、前 10名股东及前 10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况 √适用 □不适用
单位：股

持股5%以上股东、前10名股东及前10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况　　　　　　　　
股东名称 （全称）期初普通账户、信用账户 持股　期初转融通出借股份且 尚未归还　期末普通账户、信用账户 持股　期末转融通出借股份且 尚未归还　
　数量合计占总股本 的比例数量合计占总股本 的比例数量合计占总股本 的比例数量合计占总股本 的比例
上海海欣 集团股份 有限公司244,636,7004.42%3,563,3000.06%248,200,0004.49%00
注：表格中“期初”的时点为 2024年 1月 1日。

前 10名股东及前 10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化 □适用 √不适用
三、其他重要事项
□适用 √不适用
四、季度财务报表
（一)财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：长江证券股份有限公司 2024年 9月 30日 单位：元

项目期末余额年初余额
资产：　　
货币资金52,240,884,732.8642,349,522,071.26
其中：客户资金存款44,763,859,712.7933,764,562,263.64
结算备付金6,653,968,952.446,016,105,291.89
其中：客户备付金5,755,383,704.975,272,310,878.78
拆出资金--
融出资金25,933,575,961.5129,091,136,744.22
衍生金融资产777,777,602.74623,586,962.60
存出保证金3,228,759,509.163,119,195,198.55
应收款项1,593,370,757.761,485,256,683.17
合同资产--
项目期末余额年初余额
买入返售金融资产217,266,660.421,375,196,531.20
持有待售资产--
金融投资：　　
交易性金融资产28,027,320,328.6032,945,269,949.68
债权投资--
其他债权投资32,848,449,001.6649,039,504,104.25
其他权益工具投资59,465,478.6861,516,773.31
长期股权投资1,803,682,671.901,839,090,631.06
投资性房地产95,595.18104,815.05
固定资产1,108,189,310.261,166,056,935.82
在建工程31,294,677.307,960,498.61
使用权资产355,091,241.27337,732,577.62
无形资产72,622,419.2599,812,714.20
其中：数据资源--
商誉52,921,408.6052,921,408.60
递延所得税资产823,815,105.301,020,601,841.94
其他资产293,411,939.8898,866,192.45
资产总计156,121,963,354.77170,729,437,925.48
负债：　　
短期借款--
应付短期融资款1,961,823,490.723,094,164,973.13
拆入资金8,332,245,091.747,002,672,763.93
交易性金融负债372,160,717.441,042,455,749.19
衍生金融负债338,623,531.47206,191,816.35
卖出回购金融资产款19,012,903,952.8334,665,297,970.48
代理买卖证券款52,373,808,021.4540,903,166,228.61
代理承销证券款--
应付职工薪酬2,558,265,936.582,933,994,496.35
应交税费182,738,431.28205,999,951.37
应付款项3,721,636,117.864,133,469,533.74
合同负债34,956,099.9256,742,690.07
持有待售负债--
预计负债613,206.21147,619.05
项目期末余额年初余额
长期借款--
应付债券27,965,461,625.6340,415,676,407.11
其中：优先股--
永续债--
租赁负债358,105,634.95335,196,120.61
递延所得税负债264,997,827.85252,415,191.14
其他负债726,930,361.89711,018,971.74
负债合计118,205,270,047.82135,958,610,482.87
股东权益：　　
股本5,530,072,948.005,529,961,478.00
其他权益工具4,500,000,000.003,429,160,700.99
其中：优先股--
永续债4,500,000,000.002,500,000,000.00
资本公积11,289,159,557.4310,360,391,318.23
减：库存股--
其他综合收益1,439,342,427.24943,657,487.24
盈余公积2,414,554,923.332,414,554,923.33
一般风险准备5,581,658,422.415,573,752,870.85
未分配利润7,054,183,775.666,410,601,882.23
归属于母公司股东权益合计37,808,972,054.0734,662,080,660.87
少数股东权益107,721,252.88108,746,781.74
股东权益合计37,916,693,306.9534,770,827,442.61
负债和股东权益总计156,121,963,354.77170,729,437,925.48
法定代表人：金才玖 主管会计工作负责人：陈水元 会计机构负责人：李世英
2、合并年初到报告期末利润表
编制单位：长江证券股份有限公司 2024年 1-9月 单位：元

项目本期发生额上期发生额
一、营业总收入4,803,921,684.215,148,878,187.15
利息净收入1,367,580,542.141,659,038,165.77
利息收入2,738,274,441.003,612,946,141.91
利息支出1,370,693,898.861,953,907,976.14
手续费及佣金净收入2,371,799,256.753,032,965,566.46
项目本期发生额上期发生额
其中：经纪业务手续费净收入1,762,726,093.922,194,716,294.22
投资银行业务手续费净收入256,978,584.01539,261,487.04
资产管理业务手续费净收入217,257,097.00138,942,980.08
投资收益（损失以“-”号填列）-458,496,675.09-640,536,572.33
其中：对联营企业和合营企业的投资收益13,316,472.5269,521.26
以摊余成本计量的金融资产终止确认产生 的收益--
其他收益44,833,439.3469,898,812.83
公允价值变动收益（损失以“-”号填列）1,253,096,007.21374,200,942.67
汇兑收益（损失以“-”号填列）-989,095.71-1,715,057.44
其他业务收入224,986,355.95654,588,336.22
资产处置收益（损失以“-”号填列）1,111,853.62437,992.97
二、营业总支出3,283,339,571.543,862,519,389.66
税金及附加31,855,128.2441,629,595.44
业务及管理费3,059,963,983.753,246,447,533.41
信用减值损失-6,917,893.24-13,179,426.88
其他资产减值损失593,260.96849,910.38
其他业务成本197,845,091.83586,771,777.31
三、营业利润（亏损以“-”号填列）1,520,582,112.671,286,358,797.49
加：营业外收入487,090.948,534,731.10
减：营业外支出6,402,709.3421,884,018.09
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）1,514,666,494.271,273,009,510.50
减：所得税费用79,176,894.9877,865,647.05
五、净利润（净亏损以“-”号填列）1,435,489,599.291,195,143,863.45
（一）按经营持续性分类　　
1.持续经营净利润（净亏损以“-”号填列）1,435,489,599.291,195,143,863.45
2.终止经营净利润（净亏损以“-”号填列）--
（二）按所有权归属分类　　
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列1,433,908,683.991,199,520,210.58
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）1,580,915.30-4,376,347.13
六、其他综合收益的税后净额495,694,947.59300,018,986.93
（一）归属于母公司股东的其他综合收益的税后净额495,652,591.75299,283,527.91
1.不能重分类进损益的其他综合收益-32,348.25-
项目本期发生额上期发生额
（1）权益法下不能转损益的其他综合收益--
（2）其他权益工具投资公允价值变动-32,348.25-
2.将重分类进损益的其他综合收益495,684,940.00299,283,527.91
（1）权益法下可转损益的其他综合收益--
（2）其他债权投资公允价值变动500,964,073.65374,726,941.49
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额--
（4）其他债权投资信用损失准备-3,382,453.90-86,797,638.38
（5）外币财务报表折算差额-1,896,679.7511,354,224.80
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额42,355.84735,459.02
七、综合收益总额1,931,184,546.881,495,162,850.38
（一）归属于母公司股东的综合收益总额1,929,561,275.741,498,803,738.49
（二）归属于少数股东的综合收益总额1,623,271.14-3,640,888.11
八、每股收益----
（一）基本每股收益0.240.21
（二）稀释每股收益0.240.21
法定代表人：金才玖 主管会计工作负责人：陈水元 会计机构负责人：李世英
3、合并年初到报告期末现金流量表
编制单位：长江证券股份有限公司 2024年 1-9月 单位：元

项目本期发生额上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：　　
为交易目的而持有的金融工具净 减少额21,828,392,740.34415,050,921.06
收取利息、手续费及佣金的现金4,935,534,829.546,171,885,761.35
拆入资金净增加额1,330,000,000.00-
回购业务资金净增加额-9,131,161,044.72
融出资金净减少额3,047,446,467.16-
代理买卖证券收到的现金净额11,471,956,466.83-
收到其他与经营活动有关的现金575,075,276.591,105,408,043.17
经营活动现金流入小计43,188,405,780.4616,823,505,770.30
拆入资金净减少额-2,769,000,000.00
回购业务资金净减少额14,464,182,084.32-
融出资金净增加额-915,211,295.61
项目本期发生额上期发生额
代理买卖证券支付的现金净额-1,253,999,014.36
支付利息、手续费及佣金的现金898,274,580.081,214,746,232.21
支付给职工及为职工支付的现金2,560,804,795.092,696,997,511.58
支付的各项税费373,543,479.97502,631,294.01
支付其他与经营活动有关的现金883,351,050.402,387,752,924.62
经营活动现金流出小计19,180,155,989.8611,740,338,272.39
经营活动产生的现金流量净额24,008,249,790.605,083,167,497.91
二、投资活动产生的现金流量：　　
收回投资收到的现金126,379,773.70253,117,331.19
取得投资收益收到的现金81,511,515.8871,397,933.11
处置固定资产、无形资产和其他 长期资产收回的现金净额308,041.27380,786.66
处置子公司及其他营业单位收到 的现金净额--
收到其他与投资活动有关的现金--
投资活动现金流入小计208,199,330.85324,896,050.96
投资支付的现金340,017,535.35594,210,504.00
购建固定资产、无形资产和其他 长期资产支付的现金165,223,988.68192,290,324.52
取得子公司及其他营业单位支付 的现金净额--
支付其他与投资活动有关的现金--
投资活动现金流出小计505,241,524.03786,500,828.52
投资活动产生的现金流量净额-297,042,193.18-461,604,777.56
三、筹资活动产生的现金流量：　　
吸收投资收到的现金1,999,000,000.002,500,000,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资 收到的现金--
发行永续债收到的现金1,999,000,000.002,500,000,000.00
取得借款收到的现金5,000,000.00-
发行债券收到的现金8,096,737,308.2416,235,664,618.00
收到其他与筹资活动有关的现金--
筹资活动现金流入小计10,100,737,308.2418,735,664,618.00
偿还债务支付的现金21,320,918,068.0021,999,968,050.00
项目本期发生额上期发生额
分配股利、利润或偿付利息支付 的现金1,999,205,087.391,982,982,629.68
其中：子公司支付给少数股东的 股利、利润2,648,800.00331,866.29
支付其他与筹资活动有关的现金142,906,781.50141,849,796.53
筹资活动现金流出小计23,463,029,936.8924,124,800,476.21
筹资活动产生的现金流量净额-13,362,292,628.65-5,389,135,858.21
四、汇率变动对现金及现金等价物的 影响-2,513,882.0910,198,986.32
五、现金及现金等价物净增加额10,346,401,086.68-757,374,151.54
加：期初现金及现金等价物余额48,296,158,955.6946,614,715,419.71
六、期末现金及现金等价物余额58,642,560,042.3745,857,341,268.17
法定代表人：金才玖 主管会计工作负责人：陈水元 会计机构负责人：李世英 （未完）
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