[三季报]申万宏源(000166):2024年三季度报告

时间：2024年10月31日 00:06:44 中财网

原标题:申万宏源:2024年三季度报告

证券代码：000166 证券简称：申万宏源 公告编号：2024-70


申万宏源集团股份有限公司
2024年第三季度报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，
没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。


重要内容提示：
1.公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

2.公司法定代表人、执行董事、总经理黄昊先生，财务总监任全胜女士及计划财务部负责人刘智祥先生声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。

3.本季度报告经公司第六届董事会第二次会议审议通过。会议应参加表决董事 10人，实际参加表决董事 10人。

4.公司第三季度报告是否经过审计
□是 √否
5.审计师发表非标意见的事项
□适用 √不适用

一、主要财务数据
（一）主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□适用 √不适用

项目	本报告期	本报告期比上 年同期增减 （%）	年初至报告期末	年初至报告期 末比上年同期 增减（%）
营业收入	6,580,295,775.05	62.74	17,456,312,192.20	7.21
净利润	1,848,309,873.22	148.49	4,711,039,906.37	-6.04
归属于上市公司股东的净利润	1,721,797,301.72	187.13	3,849,869,120.27	-11.44
归属于上市公司股东的扣除非 经常性损益的净利润	1,675,802,465.61	179.59	3,740,334,384.76	-9.91
经营活动产生的现金流量净额	—	—	64,490,363,330.23	28.56
基本每股收益（元/股）	0.07	250.00	0.15	-11.76
稀释每股收益（元/股）	0.07	250.00	0.15	-11.76
加权平均净资产收益率（%）	1.68	增加 1.08个百分点	3.78	减少 0.68个百分点
项目	本报告期末	上年度末	本报告期末比上年度末 增减（%）
总资产	672,171,063,278.74	635,437,418,096.46	5.78
归属于上市公司股东的所有者 权益	103,093,342,352.31	100,145,041,099.95	2.94

注：全资子公司申万宏源证券有限公司年初至报告期末实现归属于母公司股东的净利润人民币 4,524,582,779.85元。


截止披露前一交易日的公司总股本：

截止披露前一交易日的公司总股本（股）

25,039,944,560

用最新股本计算的全面摊薄每股收益：

支付的优先股股利（人民币元）	-
支付的永续债利息（人民币元）	-
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（人民币 元/股）	0.15

（二）非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币

项目	本报告期金额	年初至报告期 期末金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减 值准备的冲销部分）	32,980,238.24	34,024,832.72	主要是 固定资产处置损益
计入当期损益的政府补助（与公司正常经 营业务密切相关，符合国家政策规定、按	25,461,979.83	128,345,340.05	主要是 财政扶持资金

照一定标准定额或定量持续享受的政府补 助除外）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	3,054,824.46	-15,776,665.70
减：所得税影响额	15,417,029.58	36,643,088.29
少数股东权益影响额（税后）	85,176.84	415,683.27
合计	45,994,836.11	109,534,735.51	--

其他符合非经常性损益定义的损益项目的具体情况
□适用 √不适用
将《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益项目的情况说明
□适用 √不适用

（三）主要会计数据和财务指标发生变动的情况及原因
单位：元 币种：人民币

项目	2024年 9月 30日	2023年 12月 31 日	变动幅度 （%）	变动原因
货币资金	165,149,594,309.37	110,939,833,882.65	48.86	客户交易结算资金增加
买入返售金融资产	8,442,047,977.43	4,614,564,139.00	82.94	债券质押式回购规模增加
短期借款	469,952,147.44	835,592,442.12	-43.76	银行短期借款规模减少
应付短期融资款	40,811,400,444.49	28,055,960,610.30	45.46	短期收益凭证规模增加
拆入资金	3,682,648,115.64	2,440,853,868.61	50.88	银行拆入资金规模增加
衍生金融负债	9,571,027,432.97	6,185,560,498.34	54.73	衍生工具公允价值变动影 响
代理买卖证券款	153,322,576,900.58	96,870,504,341.28	58.28	客户交易结算资金增加
代理承销证券款	109,653,066.14	-	不适用	代理债券承销款增加
应交税费	194,511,532.61	382,729,192.47	-49.18	应交客户转让限售股个人 所得税减少
递延所得税负债	44,154,574.83	30,526,535.42	44.64	应纳税暂时性差异增加
合同负债	71,264,641.56	48,115,103.92	48.11	投行业务产生合同负债增 加
项目	2024年1-9月	2023年1-9月	变动幅度 （%）	变动原因
利息净收入	159,528,282.73	5,104,259.86	3,025.40	对外融资利息支出减少
其他收益	128,345,340.05	320,321,508.56	-59.93	财政扶持资金减少

投资收益	2,017,485,698.37	5,497,357,035.53	-63.30	交易性金融资产投资收益 减少
公允价值变动损益	6,068,664,370.11	1,913,847,938.71	217.09	交易性金融资产公允价值 变动损益增加
资产处置收益	34,024,832.72	297,482.65	11,337.59	固定资产处置收益增加
汇兑损益	-16,988,817.99	23,630,890.25	-171.89	汇率波动影响
其他业务收入	4,915,273,402.62	3,139,362,986.18	56.57	大宗商品销售收入增加
信用减值损失	80,552,521.28	155,402,249.45	-48.17	融出资金和应收款计提减 值减少
其他资产减值损失	-2,721,667.67	83,655,019.20	-103.25	大宗商品跌价准备减少
其他业务成本	4,920,348,172.16	3,098,035,148.48	58.82	大宗商品销售成本增加
营业外收入	9,448,359.52	2,672,511.92	253.54	营业外利得增加
营业外支出	25,225,025.22	54,590,770.81	-53.79	对外捐赠及赞助支出减少
其他综合收益的税后 净额	496,768,906.87	1,025,536,110.65	-51.56	其他债权投资公允价值变 动影响

（四）净资本及有关风险控制指标（以公司所属申万宏源证券有限公司母公司数据计算)
单位：元 币种：人民币

项目	本报告期末	上年度末	本报告期末比 上年度末增减
核心净资本	61,185,076,521.98	61,478,184,480.80	-0.48%
附属净资本	23,100,000,000.00	30,020,000,000.00	-23.05%
净资本	84,285,076,521.98	91,498,184,480.80	-7.88%
净资产	121,576,215,222.67	119,545,005,204.85	1.70%
各项风险资本准备之和	28,569,261,245.97	30,420,936,748.64	-6.09%
表内外资产总额	525,300,421,959.29	558,552,456,064.64	-5.95%
风险覆盖率	295.02%	300.77%	减少 5.75个百分点
资本杠杆率	11.93%	11.28%	增加 0.65个百分点
流动性覆盖率	165.13%	169.61%	减少 4.48个百分点
净稳定资金率	134.43%	130.47%	增加 3.96个百分点
净资本/净资产	69.33%	76.54%	减少 7.21百分点
净资本/负债	25.92%	26.44%	减少 0.52个百分点
净资产/负债	37.39%	34.55%	增加 2.84个百分点
自营权益类证券及其衍生品/净资本	45.71%	32.60%	增加 13.11个百分点
自营非权益类证券及其衍生品/净资本	332.49%	321.59%	增加 10.90个百分点

注：2024年 9月末数据未经审计。

报告期内，申万宏源证券有限公司母公司以净资本和流动性为核心的风险控制指标持续符合中国证监会《证券公司风险控制指标管理办法》的有关规定。

报告期末普通股股东总数	242,069 位（其中 A 股股东 242,009 位、H股股东 60位）	报告期末表决 权恢复的优先 股股东总数（如 有）	不适用
前 10名股东持股情况（不含通过转融通出借股份）
股东名称	股东性质	持股 比例 （%）	持股数量	持有有限售 条件的股份 数量	质押、标记或 冻结情况
					股份 状态	数量
中国建银投资有限责任公司	国有法人	26.34	6,596,306,947	0	-	0
中央汇金投资有限责任公司	国家股	20.05	5,020,606,527	0	-	0
香港中央结算（代理人）有限公司	境外法人	10.00	2,503,809,520	0	不适用	不适用
上海久事（集团）有限公司	国有法人	4.84	1,212,810,389	0	-	0
四川发展（控股）有限责任公司	国有法人	4.49	1,124,543,633	0	-	0
中国光大集团股份公司	国有法人	3.99	999,000,000	0	质押	67,500,000
中国证券金融股份有限公司	境内一般 法人	2.54	635,215,426	0	-	0
香港中央结算有限公司	境外法人	1.59	398,716,504	0	-	0
新疆金融投资（集团）有限责任公 司	国有法人	1.56	390,095,559	0	质押	52,000,000
中央汇金资产管理有限责任公司	国有法人	0.79	197,390,385	0	-	0
前 10名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件 股份数量	股份种类
		股份种类	数量
中国建银投资有限责任公司	6,596,306,947	人民币普通股	6,596,306,947
中央汇金投资有限责任公司	5,020,606,527	人民币普通股	5,020,606,527
香港中央结算（代理人）有限公司	2,503,809,520	境外上市外资股	2,503,809,520
上海久事（集团）有限公司	1,212,810,389	人民币普通股	1,212,810,389
四川发展（控股）有限责任公司	1,124,543,633	人民币普通股	1,124,543,633
中国光大集团股份公司	999,000,000	人民币普通股	999,000,000
中国证券金融股份有限公司	635,215,426	人民币普通股	635,215,426
香港中央结算有限公司	398,716,504	人民币普通股	398,716,504
新疆金融投资（集团）有限责任公司	390,095,559	人民币普通股	390,095,559
中央汇金资产管理有限责任公司	197,390,385	人民币普通股	197,390,385
上述股东关联关系或一致行动的说明	中央汇金投资有限责任公司持有中国建银投资有限责任公 司 100%股权，持有中央汇金资产管理有限责任公司 100%

	股权，持有中国光大集团股份公司 63.16%股权。
前 10名股东参与融资融券业务情况说明（如 有）	无

注：1.公司H股股东中，非登记股东的股份由香港中央结算（代理人）有限公司代为持有； 2.上表中，香港中央结算（代理人）有限公司所持股份种类为境外上市外资股（H 股），其他股东所持股份种类均为人民币普通股（A股）。


持股 5%以上股东、前 10名股东及前 10名无限售流通股股东参与转融通业务出借股份情况
不适用

前10名股东及前10名无限售流通股股东因转融通出借/归还原因导致较上期发生变化
不适用

（二）公司优先股股东总数及前 10名优先股股东持股情况表
不适用

三、其他重要事项
（一）董事会换届情况
1.2024年 9月 27日，公司召开第五届董事会第三十次会议，审议通过《关于提名公司第六届董事会非独立董事候选人的议案》，提名刘健先生、黄昊先生为执行董事候选人，提名朱志龙先生、张英女士、邵亚楼先生和徐一心先生为非执行董事候选人；审议通过《关于提名公司第六届董事会独立董事候选人的议案》，提名杨小雯女士、武常岐先生、陈汉文先生、赵磊先生为独立董事候选人。

2.2024年 10月 22日，公司召开 2024年第一次临时股东大会，审议通过《关于选举公司第六届董事会非独立董事的议案》《关于选举公司第六届董事会独立董事的议案》，选举刘健先生、黄昊先生为公司第六届董事会执行董事，选举朱志龙先生、张英女士、邵亚楼先生和徐一心先生为第六届董事会非执行董事，选举杨小雯女士、武常岐先生、陈汉文先生、赵磊先生为第六届董事会独立董事。

3.2024年 10月 22日，公司召开第六届董事会第一次会议，审议通过以下议案：
（1）《关于选举第六届董事会董事长、副董事长的议案》，选举刘健董事为申万宏源集团股份有限公司第六届董事会董事长；选举黄昊董事为申万宏源集团股份有限公司第六届董事会副董事长，任期自 2024年 10月 22日至第六届董事会任期届满。

（2）《关于选举第六届董事会专门委员会成员的议案》，同意第六届董事会各专门委员会组成人员，具体如下：
董事会战略与 ESG委员会
主任委员：刘健
委员：黄昊、武常岐、张英、邵亚楼
董事会薪酬与提名委员会
主任委员：武常岐
委员：刘健、陈汉文、赵磊、张英
董事会审计委员会
主任委员：陈汉文
委员：朱志龙、杨小雯、赵磊、邵亚楼
董事会风险控制委员会
主任委员：张英
委员：黄昊、杨小雯、赵磊、邵亚楼
（二）董事变动情况
2024年 9月 27日，因工作安排原因，公司非执行董事任晓涛先生递交书面辞呈，辞去公司第五届董事会董事、董事会风险控制委员会主任委员及董事会战略与 ESG委员会委员职务。任晓涛先生辞职后，不在公司担任任何职务。

以上董事会换届及董事变动情况请详见公司于 2024年 9月 28日、10月 23日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》、巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn及于 2024年 9月 27日、10月 22日在香港联交所披露易 www.hkexnews.hk披露的相关公告。

（三）监事会换届情况
1.2024 年 9 月 27 日，公司召开第五届监事会第十七次会议，审议通过《关于提名公司第六届监事会非职工监事候选人的议案》，提名方荣义先生、陈燕女次临时股东大会选举。

2.2024年 10月 15日，公司召开第五届职工大会第四次会议，选举李艳女士、姚慧女士为第六届监事会职工监事。

3.2024年 10月 22日，公司召开 2024年第一次临时股东大会，审议通过《关于选举公司第六届监事会非职工监事的议案》，选举方荣义先生、陈燕女士、邹治军先生为公司第六届监事会非职工监事，与经公司第五届职工大会第四次会议选举产生的职工监事李艳女士、姚慧女士共同组成公司第六届监事会。姜杨先生不再担任公司监事职务、周洁女士不再担任公司职工监事职务。

4.2024年 10月 22日，公司召开第六届监事会第一次会议，审议通过以下议案：
（1）《关于选举第六届监事会主席的议案》，选举方荣义监事为第六届监事会主席，任期自 2024年 10月 22日起至第六届监事会任期届满时为止。

（2）《关于选举第六届监事会专门委员会成员的议案》，同意第六届监事会各专门委员会组成人员，具体如下：
监事会财务监督检查委员会
主任委员：邹治军
委员：陈燕、李艳
监事会履职监督检查委员会
主任委员：李艳
委员：陈燕、姚慧
以上相关情况请详见公司于 2024年 9月 28日、10月 16日、10月 23日在《中国证券报》《证券时报》《上海证券报》、巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn及于 2024年 9月 27日、10月 15日、10月 22日在香港联交所披露易 www.hkexnews.hk披露的相关公告。


四、季度财务报表
(一)财务报表

合并资产负债表
编制单位：申万宏源集团股份有限公司				金额单位:人民币元
2024年9月30日		2023年12月31日
165,149,594,309.37		110,939,833,882.65
131,721,492,204.34		77,486,578,121.97
22,170,732,729.21		20,459,860,014.89
8,939,032,638.39		8,124,181,880.07
58,260,378,923.58		64,428,205,336.18
10,586,170,374.97		10,207,378,128.88
25,012,519,418.15		22,812,201,886.48
6,307,355,979.16		6,167,987,413.02
8,442,047,977.43		4,614,564,139.00
231,030,500,378.49		236,488,163,809.70
2,943,376,523.73		3,517,258,851.59
65,096,760,517.09		73,398,915,233.35
66,025,185,021.58		70,593,727,251.98
4,118,059,288.89		4,076,754,912.11
40,130,251.93		43,494,490.68
1,124,721,076.82		1,213,350,770.35
212,434,856.97		216,628,612.16
855,281,344.35		994,630,439.84
353,032,288.50		311,593,134.48
2,085,068,822.16		2,739,570,064.38
2,357,713,196.36		2,213,299,724.74
672,171,063,278.74		635,437,418,096.46
469,952,147.44		835,592,442.12
40,811,400,444.49		28,055,960,610.30
3,682,648,115.64		2,440,853,868.61
7,318,127,008.13		5,694,306,280.79
9,571,027,432.97		6,185,560,498.34
145,230,906,375.98		163,215,332,852.98
153,322,576,900.58		96,870,504,341.28
109,653,066.14		-
4,947,699,839.77		5,759,431,398.95
194,511,532.61		382,729,192.47
45,507,640,629.22		41,700,063,016.22
107,646,674,920.11		137,228,904,790.73
868,240,104.35		1,015,512,533.28
44,154,574.83		30,526,535.42
71,264,641.56		48,115,103.92
129,278.11		161,457.84
20,833,085,871.24		17,179,728,950.84
540,629,692,883.17		506,643,283,874.09
25,039,944,560.00		25,039,944,560.00
19,271,828,714.16		19,271,828,714.16
1,606,894,189.74		902,469,718.94
4,204,719,414.38		4,204,719,414.38
18,547,128,906.47		18,520,713,522.12
34,422,826,567.56		32,205,365,170.35
103,093,342,352.31		100,145,041,099.95
28,448,028,043.26		28,649,093,122.42
131,541,370,395.57		128,794,134,222.37
672,171,063,278.74		635,437,418,096.46
法定代表人：黄昊 主管会计工作负责人：任全胜 会计机构负责人：刘智祥

编制单位：申万宏源集团股份有限公司		合并利润表		金额单位:人民币元
	2024年1-9月		2023年1-9月
	17,456,312,192.20		16,282,851,504.82
	4,149,979,083.59		5,382,929,403.08
	2,709,268,530.44		3,391,158,417.18
	652,904,421.96		1,085,723,567.29
	598,176,016.63		768,553,353.65
	159,528,282.73		5,104,259.86
	6,819,017,490.96		7,181,837,098.68
	6,659,489,208.23		7,176,732,839.82
	128,345,340.05		320,321,508.56
	2,017,485,698.37		5,497,357,035.53
	510,179,238.81		411,752,652.61
	- 6,068,664,370.11		-4,155,667.29 1,913,847,938.71
	34,024,832.72		297,482.65
	-16,988,817.99		23,630,890.25
	4,915,273,402.62		3,139,362,986.18
	12,028,471,311.77		10,638,211,109.95
	77,588,669.59		95,575,605.76
	6,952,703,616.41		7,205,543,087.06
	80,552,521.28		155,402,249.45
	-2,721,667.67		83,655,019.20
	4,920,348,172.16		3,098,035,148.48
	5,427,840,880.43		5,644,640,394.87
	9,448,359.52		2,672,511.92
	25,225,025.22		54,590,770.81
	5,412,064,214.73		5,592,722,135.98
	701,024,308.36		578,869,249.84
	4,711,039,906.37		5,013,852,886.14
	4,711,039,906.37		5,013,852,886.14
	3,849,869,120.27		4,347,398,216.27
	861,170,786.10		666,454,669.87
	496,768,906.87		1,025,536,110.65
	500,669,027.45		994,391,474.68
	557,270,881.93 -		490,477,899.14 -
	-		-
	557,270,881.93		490,477,899.14
	-		-
	-56,601,854.48		503,913,575.54
	-231,425.93		2,535,107.26
	-65,460,734.88		372,647,118.44
	-		-
	23,461,822.01		30,190,380.08
	-		-
	-14,371,515.68		98,540,969.76
	-3,900,120.58		31,144,635.97
	5,207,808,813.24		6,039,388,996.79
	4,350,538,147.72		5,341,789,690.95

（未完）