海峡股份(002320):独立董事候选人声明与承诺(黎青松）
独立董事候选人声明与承诺 声明人黎青松作为 海南海峡航运股份有限公司第 八届董事会独立董事候选人， 已充分了解并同意由提名 人 海南海峡航运股份有限公司董事会提名为海南海峡航运 股份有限公司（以下简称该公司）第 八 届董事会独立董 事候选人。现公开声明和保证，本人与该公司之间不 存在任何影响本人独立性的关系，且符合相关法律、 行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所 业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求， 具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过 海南海峡航运股份有限公司第 七 届董事会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查， 提名人与本人不存在利害关系或者其他可能影响独立 履职情形的密切关系。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一 百四十六条等规定不得担任公司董事的情形。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管 理办 法》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事 任职资格和条件。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 四、本人符合该公司章程规定的独立董事任职条 件。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的 相关培训证明材料（如有）。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和 国公务员法》的相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《 关于 规范中管干部辞去公职或者退（离）休后担任上 市公司、基金管理公司独立董事、独立监事的通知》 的相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 八、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部 《关于进一步规范党政领导干部在企业兼职（任职） 问题的意见》的相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 九、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、 教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 十、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《 股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》的相 关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 十一、本人担任独立董事不会违反中国证监会《 证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业 人员监督管理办法》的相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 十二、本人担任独立董事不会违反《银行业金融 机构董事（理事）和高级管理人员任职资格管理办法》 的相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 十三、本人担任独立董事不会违反《保险公司董 事、监事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构 独立董事管理办法》的相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 十四、本人担任独立董事不会违反其他法律、行 政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业 务规则等对于独立董事任职资格的相关规定。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 十五、本人具备上市公司运作相关的基本知识， 熟悉相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及 深圳证券交易所业务规则，具有五年以上法律、经济、 管理、会计、财务或者其他履行独立董事职责所必需 的工作经验。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 十六、 以会计专业人士被提名的，候选人至少 具备注册会计师资格，或具有会计、审计或者财务管 理专业的高级职称、副教授或以上职称、博士学位， 或具有经济管理方面高级职称且在会计、审计或者财 务管理等专业岗位有5年以上全职工作经验。 ? 是 □ 否 ? 不适用 如否，请详细说明： 十七、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不 在该公司及其附属企业任职。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 十八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有 该公司已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司 前十名股东中自然人股东。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 十九、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有 该公司 已发行股份 5%以上的股东任职，也不在该上市公 司前五名股东任职。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 二十、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、 实际控制人的附属企业任职。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 二十一、本人不是为该公司及其控股股东、实际 控制 人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、 保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机 构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字 的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 二十二、本人与上市公司及其控股股东、实际控 制人或者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也 不在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人 任职。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 二十三、本人在最近十二个月内不具有第十七项 至第二十二项所列任一种情形。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 二十四、本人不是被中国证监会采取不得担任上 市公司董事、监事、高级管理人员证券市场禁入措施， 且期限尚未届满的人员。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 二十五、本人不是被证券交易场所公开认定不适 合担 任上市公司董事、监事和高级管理人员，且期 限尚未届满的人员。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 二十六、本人不是最近三十六个月内因证券期货 犯罪， 受到司法机关刑事处罚或者中国证监会行政 处罚的人员。 ? 是 □ 否 二十七、本人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被 中国证监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未 有明确结论意见的人员。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 二十八、本人最近三十六个月未受到证券交易所 公开谴责或三次以上通报批评。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 二十九、本人不存在重大失信等不良记录。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 三十、本人不是过往任职独立董事期间因连续两 次未 能亲自出席也不委托其他董事出席董事会会议被 董事会提请股东大会予以撤换，未满十二个月的人员。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 三十一、包括该公司在内，本人担任独立董事的 境内上市公司数量不超过三家。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 三十二、本人在该公司连续担任独立董事未超过六 年。 ? 是 □ 否 如否，请详细说明： 候选人郑重承诺： 一、本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声 明及提供的相关材料真实、准确、完整，没有虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由 此引起的法律责任和接受深圳证券交易所的自律监管 措施或纪律处分。 二、本人在担任该公司独立董事期间，将严格遵 守中国证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有 足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判 断，不受该公司主要股东、实际控制人或其他与公司 存在利害关系的单位或个人的影响。 三、本人担任该公司独立董事期间，如出现不符 合独立董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事 会报告并立即辞去该公司独立董事职务。 四、本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容 及其他 有关本人的信息通过深圳证券交易所业务专 区录入、报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会 秘书的上述行为视同为本人行为，由本人承担相应的 法律责任。 五、如任职期间因本人辞职导致独立董事比例不 符合相关规定或欠缺会计专业人士的，本人将持续履 行职责，不以辞职为由拒绝履职。 候选人（签署）： 2024 年 10 月30日 中财网
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