半导体精选ETF (159325): 南方中证半导体行业精选交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书
原标题:半导体精选ETF : 南方中证半导体行业精选交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书 南方中证半导体行业精选交易型开放式指数证券投 资基金上市交易公告书 基金管理人：南方基金管理股份有限公司 基金托管人：招商银行股份有限公司 公告日期：二○二四年十一月五日 目录 一、 重要声明与提示 ................................... 3 二、 基金概览 ........................................ 4 三、 基金的募集与上市交易 ............................. 5 四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人 .............. 8 五、 基金主要当事人简介 ............................... 9 六、 基金合同摘要 .................................... 13 七、 基金财务状况 .................................... 15 八、 基金投资组合 .................................... 17 九、 重大事件揭示 .................................... 21 十、 基金管理人承诺 .................................. 22 十一、 基金托管人承诺 ............................... 23 十二、 基金上市推荐人意见 ........................... 24 十三、 备查文件目录 ................................. 25 附件：基金合同摘要 .................................... 26 一、 重要声明与提示 《南方中证半导体行业精选交易型开放式指数证券投资基金上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1 号〈上市交易公告书的内容与格式〉》、《深圳证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，南方中证半导体行业精选交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）管理人南方基金管理股份有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人招商银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证监会、深圳证券交易所对南方中证半导体行业精选交易型开放式指数证券投资基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。凡本公告未涉及的有关内容，请投资者详细查阅 2024 年 8 月 29 日刊登在中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）以及南方基金管理股份有限公司网站（www.nffund.com）上公告的《南方中证半导体行业精选交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。 二、 基金概览 1、基金名称：南方中证半导体行业精选交易型开放式指数证券投资基金 2、基金简称：南方中证半导体行业精选 ETF；场内简称：半导体精选 ETF 3、基金代码：159325 4、基金份额总额：220,460,528.00份（截至 2024年 11月 1日） 5、基金份额净值：0.9970元（截至 2024年 11月 1日） 6、本次上市交易份额：220,460,528.00份 7、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 8、上市交易日期：2024年 11月 8日 9、基金管理人：南方基金管理股份有限公司 10、基金托管人：招商银行股份有限公司 11、本次上市交易的基金份额注册登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 12、申购赎回代理券商（一级交易商）：渤海证券股份有限公司、财达证券股份有限公司、大同证券有限责任公司、德邦证券股份有限公司、东北证券股份有限公司、东方财富证券股份有限公司、东方证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、光大证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国海证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、国新证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、恒泰证券股份有限公司、红塔证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华创证券有限责任公司、华福证券有限责任公司、华泰证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、华鑫证券有限责任公司、江海证券有限公司、开源证券股份有限公司、联储证券股份有限公司、民生证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、山西证券股份有限公司、上海证券有限责任公司、申万宏源证券有限公司、申万宏源西部证券有限公司、万和证券股份有限公司、万联证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、湘财证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、长江证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中国国际金融股份有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券华南股份有限公司、中银国际证券股份有限公司、中原证券股份有限公司（排名不分先后）。 基金管理人可依据实际情况增加或减少申购赎回代理券商。 三、 基金的募集与上市交易 （一）本次基金上市前基金募集情况 1、基金募集申请的核准机构和核准文号：中国证券监督管理委员会 2024年 4月 25日证监许可〔2024〕687号文 2、基金运作方式：交易型开放式 3、基金合同期限：不定期 4、发售日期：2024年 9月 2日至 2024年 10月 28日。本次发售开通网上现金认购、网下现金认购 2种方式。 5、发售价格：人民币 1.00元。 6、发售期限：34个工作日。 7、发售方式：网上现金认购、网下现金认购。 8、发售机构： （1）网下现金销售机构 1）直销机构：南方基金管理股份有限公司 2）发售代理机构：中信建投证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、长江证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、东方财富证券股份有限公司（排名不分先后） （2）网上现金发售代理机构 1）已经具有基金销售业务资格的深圳证券交易所会员单位，具体名单如下： 爱建证券、渤海证券、财达证券、财通证券、财信证券、川财证券、大通证券、大同证券、德邦证券、第一创业、东北证券、东方财富、东方证券、东莞证券、东海证券、东吴证券、东兴证券、方正证券、高华证券、光大证券、广发证券、国都证券、国海证券、国金证券、国开证券、国联证券、国融证券、国盛证券、国泰君安、国投证券、国新证券、国信证券、国元证券、海通证券、恒泰证券、红塔证券、宏信证券、华安证券、华宝证券、华创证券、华福证券、华金证券、华林证券、华龙证券、华泰证券、华西证券、华鑫证券、华源证券、江海证券、金元证券、开源证券、联储证券、民生证券、南京证券、平安证券、瑞银证券、山西证券、上海证券、申万宏源、申万宏源西部、世纪证券、首创证券、太平洋证券、天风证券、万和证券、万联证券、麦高证券、五矿证券、西部证券、西南证券、湘财证券、诚通证券、信达证券、兴业证券、银河证券、银泰证券、英大证券、甬兴证券、粤开证券、长城国瑞、长城证券、长江证券、招商证券、浙商证券、中航证券、中金财富、中金公司、中山证券、中泰证券、中天证券、中信建投、中信山东、中信证券、中信证券华南、中银证券、中邮证券、中原证券（排名不分先后）。 2）本基金募集期结束前获得基金销售业务资格的深圳证券交易所会员可通过深圳证券交易所网上系统办理本基金的网上现金认购业务。如有新增具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司以销售机构的公告为准。 9、验资机构名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 10、募集资金总额及入账情况 南方中证半导体行业精选交易型开放式指数证券投资基金于 2024年 9月 2日至 2024年 10月 28日公开募集，基金募集工作已于 2024年 10月 28日结束。 经德勤华永会计师事务所验资，本次募集的募集金额总额为 220,460,528.00元人民币（含利息结转），有效认购款项在本基金验资确认日之前产生的利息共计 22,528.00元人民币，按照本基金基金合同、招募说明书的约定，22,528.00元利息折算为基金份额分别计入各基金份额持有人基金账户，归基金份额持有人所有。募集资金已于 2024年 10月 31日划入本基金在基金托管人招商银行股份有限公司开立的基金托管专户。本次募集有效认购总户数为 11,000户。按照每份基金份额发售面值 1.00元人民币计算，募集期募集金额及利息结转的基金份额共计 220,460,528.00份，已全部计入投资者账户，归投资者所有。其中本基金管理人南方基金管理股份有限公司基金从业人员没有认购本基金。本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付。 11、本基金募集备案情况 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》以及《南方中证半导体行业精选交易型开放式指数证券投资基金基金合同》、《南方中证半导体行业精选交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于 2024年 10月 31日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。 12、基金合同生效日：2024年 10月 31日 13、基金合同生效日的基金份额总额：220,460,528.00份 （二）本基金上市交易的主要内容 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上〔2024〕916号 2、上市交易日期：2024年 11月 8日 3、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所。投资者在深圳证券交易所各会员单位均可参与基金交易。 4、上市交易份额简称：半导体精选 ETF 5、交易代码：159325 6、本次上市交易份额：220,460,528.00份 7、基金资产净值的披露：每个工作日的次日公布本基金的基金份额净值，并在深圳证券交易所行情发布系统揭示。 8、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 四、 持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）持有人户数 截至 2024年 11月 1日，本基金持有人户数为 10,965户，平均每户持有的基金份额为 20,105.84份。 （二）持有人结构 截至 2024年 11月 1日，本基金份额持有人结构如下： 场内个人投资者持有的基金份额为 206,702,234.00份，占场内基金总份额的 93.76%。场内机构投资者持有的基金份额为 13,758,294.00份，占场内基金总份额的 6.24%。 （三）截至 2024年 11月 1日，前十名场内基金份额持有人情况
五、 基金主要当事人简介 （一）基金管理人 1、名称：南方基金管理股份有限公司 2、法定代表人：周易 3、总经理：杨小松 4、注册资本：3.6172亿元人民币 5、住所及办公地址：深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼 6、设立批准文号：中国证监会证监基字[1998]4号 7、工商登记注册的法人营业执照文号：统一社会信用代码91440300279533137K 8、经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务 9、股权结构：华泰证券股份有限公司41.16%、深圳市投资控股有限公司27.44%、厦门国际信托有限公司 13.72%、兴业证券股份有限公司 9.15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业（有限合伙）1.72%、厦门合泽祥企业管理合伙企业（有限合伙）2.24%、厦门合泽益企业管理合伙企业（有限合伙）2.25%、厦门合泽盈企业管理合伙企业（有限合伙）2.32%。 10、内部组织结构及职能： 公司以股东、基金持有人、委托人以及相关受益人利益最大化为目标，构建了一整套赖以指导和控制公司运作的组织运营架构。在董事会和专业委员会管理之下，公司搭建了包括零售群、机构群以及投研部门、市场部门、后台运营部门等为主要结构的矩阵式组织运营架构。各部门主要职责如下： 其中，投研部门主要负责投资管理、投资研究、投资交易等相关工作，具体部门职责如下：
11、人员情况： 截至 2024年 9月，我公司共有员工 1021人，博士 28人、硕士 828人、本科 158人、其他 7人。 12、信息披露负责人：鲍文革 咨询电话：400-889-8899 13、基金管理业务情况简介： 1998年 3月 6日，经中国证监会批准，南方基金作为国内首批规范的基金管理公司正式成立，成为我国“新基金时代”的起始标志。 公司股权结构稳定，公司主要股东为华泰证券股份有限公司（41.16%）、深圳市投资控股有限公司（27.44%）、厦门国际信托有限公司（13.72%）和兴业证券股份有限公司（9.15%）。 南方基金总部设在深圳，北京、上海、深圳、南京、成都、合肥六地设有分公司，在深圳和香港设有子公司——南方资本管理有限公司（深圳子公司）和南方东英资产管理有限公司（香港子公司）。南方东英是境内基金公司获批成立的第一家境外分支机构。 南方基金资产管理规模、旗下公募基金产品累计盈利和分红均位居行业前列，产品涵盖股票型、混合型、债券型、货币型、指数型、QDII型、FOF型等。经过 26年的发展，南方基金已成为产品种类丰富、业务领域全面、经营业绩优秀、资产管理规模位居前列的基金管理公司之一。 14、本基金基金经理简介 何典鸿先生，北京大学创新与创业投资管理专业硕士，具有基金从业资格。曾就职于世纪天源环保技术有限公司、魔百创娱科技有限公司、嘉实基金、泰康资管，历任研发部研发工程师、指数投资部量化研究员、公募投资部量化投资高级经理。2021年 9月加入南方基金，任指数投资部研究员；2022年 12月 12日至 2024年 10月 31日，任投资经理；2024年10月 31日至今，任南方中证半导体行业精选 ETF基金经理。 赵卓雄先生，工学硕士，具有基金从业资格。2017年 7月加入南方基金，历任数量化投资部研究员、指数投资部研究员；2022年 12月 12日至 2024年 10月 31日，任投资经理；2024年 10月 31日至今，任南方中证半导体行业精选 ETF基金经理。 （二）基金托管人 1、基本情况 名称：招商银行股份有限公司 设立日期：1987年 4月 8日 注册地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道 7088号招商银行大厦 注册资本：252.20亿元 法定代表人：缪建民 行长：王良 资产托管业务批准文号：证监基金字[2002]83号 电话：4006195555 传真：0755-83195201 资产托管部信息披露负责人：张姗 2、基金托管业务经营情况 截至 2024年 6月 30日，招商银行股份有限公司累计托管 1484只证券投资基金。 （三）验资机构 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市黄浦区延安东路 222号 30楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路 222号 30楼 执行事务合伙人：付建超 联系人：汪芳 联系电话：+86 021 61412431 传真：+86 021 63350177 经办注册会计师：汪芳、陈思雨 六、 基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件。 七、 基金财务状况 本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不从基金资产中支付。各基金销售机构根据本基金招募说明书设定的费率或佣金比例收取。 本基金募集结束后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 南方中证半导体行业精选交易型开放式指数证券投资基金2024年 11月 1日资产负债表（未经审计）如下：
八、 基金投资组合 本基金目前仍处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。截止到2024年11月1日，南方中证半导体行业精选交易型开放式指数证券投资基金的投资组合如下： 8.1 基金资产组合情况
8.2.1 指数投资按行业分类的境内股票投资组合
截止2024年11月1日，本基金未持有积极投资的股票。 8.2.3 按行业分类的港股通投资股票投资组合 注：截止2024年11月1日，本基金未持有港股通股票投资。 8.3 按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细 8.3.1 指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
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