信质集团(002664):2021年限制性股票激励计划预留部分第三个解除限售期解锁股份上市流通的提示性公告
信质集团股份有限公司 关于2021年限制性股票激励计划预留部分第三个解除限售 期解锁股份上市流通的提示性公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次解锁的限制性股票上市流通日为2024年11月8日（星期五）。 2、本次申请解锁的激励对象人数为8名。 3、本次解锁的限制性股票数量为13.50万股，占公司股本总额的0.03%。 信质集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年10月31日召开的第五届董事会第十八次会议及第五届监事会第十八次会议分别审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划预留部分第三个解除限售期解锁条件成就的议案》，同意董事会按照《2021年限制性股票激励计划》（以下简称“《激励计划》”）、《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》的相关规定办理预留部分的限制性股票第三个解除限售期解锁事宜。现将本次解锁股份上市流通事项公告如下： 一、已履行的决策程序和信息披露情况 1、2021年 2月 6日，公司第四届董事会第十次会议审议通过了《关于公司 2021年限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》、《关于公司 2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，第四届监事会第九次会议审议通过了相关议案，并发表了明确同意意见；北京德恒律师事务所出具了法律意见书。 2、2021年 2月 25日，公司 2021年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司 2021年限制性股票激励计划(草案)及其摘要的议案》、《关于公司 2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理公司 2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，授权董事会在法律法规允许的范围内全权办理本激励计划相关事宜。 3、2021年 9月 1日，公司第四届董事会第十五次会议和第四届监事会第十四次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留限制性股票的议案》，监事会对预留授予激励对象名单进行了核实，北京德恒律师事务所出具了法律意见书。 4、2021年 9月 2日至 2021年 9月 12日，公司对本激励计划预留授予激励对象姓名和职务在公司内部公示栏进行了公示，截至公示期满，公司未收到员工对本激励计划激励对象名单提出的异议。监事会对激励对象名单及其主体资格的合法性和有效性进行了核查并发表意见，并对激励对象名单的公示情况进行了说明。 5、2021年 10月 26日，公司完成了本激励计划预留部分的授予登记工作，实际向10名激励对象授予限制性股票 56万股，预留部分授予的限制性股票上市日为 2021年10月 29日。 6、2022年8月19日，公司第四届董事会第二十二次会议及第四届监事会第二十一次会议审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划回购价格的议案》，同意将2021年预留授予的限制性股票激励计划回购价格由9.27元/股调整为9.21元/股。公司监事会发表了核查意见，律师出具相应法律意见书。 7、2022年10月28日，公司第四届董事会第二十三次会议及第四届监事会第二十二次会议审议并通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划预留部分第一个解除限售期解锁条件成就的议案》。公司《激励计划》规定的第一个限售期解除限售条件已经成就，业绩指标等解除限售条件已达成。监事会对激励计划解除限售的成就条件事项进行了核查。 8、2022年11月18日，公司第五届董事会第一次会议及第五届监事会第一次会议审议并通过了《关于回购注销部分2021年限制性股票已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。鉴于公司激励对象刘鑫铭先生已提交辞职文件，其已不符合激励条件。根据激励销。公司监事会发表了同意的意见，北京德恒律师事务所出具了法律意见书。上述议案于2022年12月7日由公司召开的2022年第五次临时股东大会审议通过，上述限制性股票已于2023年4月26日完成回购注销。 9、2023年6月16日，公司第五届董事会第四次会议及第五届监事会第四次会议审议通过了《关于调整2021年限制性股票激励计划回购价格的议案》。同意将2021年预留授予的限制性股票激励计划回购价格由9.21元/股调整为9.15元/股。 10、2023年10月27日，公司第五届董事会第八次会议及第五届监事会第八次会议审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划预留部分第二个解除限售期解锁条件成就的议案》。公司《激励计划》规定的第二个限售期解除限售条件已经成就，业绩指标等解除限售条件已达成。监事会对激励计划解除限售的成就条件事项进行了核查。 11、2023年12月27日，公司第五届董事会第九次会议及第五届监事会第九次会议审议通过了《关于回购注销部分2021年限制性股票已获授但尚未解锁的限制性股票的议案》。鉴于公司激励对象林组得先生已提交辞职文件，其已不符合激励条件。根据激励计划规定，将激励对象林组得已获授但尚未解锁的限制性股票9,000股全部进行回购注销。 公司监事会发表了同意的意见，北京德恒律师事务所出具了法律意见书。 12、2024年6月26日，公司第五届董事会第十五次会议及第五届监事会第十五次会议审议通过了《关于调整2021年预留授予的限制性股票激励计划回购价格的议案》，同意将2021年预留授予的限制性股票激励计划回购价格由9.15元/股调整为9.08元/股。公司监事会发表了核查意见，律师出具相应法律意见书。 13、2024年10月31日，公司第五届董事会第十八次会议及第五届监事会第十八次会议审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划预留部分第三个解除限售期解锁条件成就的议案》。公司《激励计划》规定的第三个限售期解除限售条件已经成就，业绩指标等解除限售条件已达成。监事会对激励计划解除限售的成就条件事项进行了核查。 二、股权激励计划预留部分第三个限售期解除限售条件成就的说明 （一）2021年限制性股票预留部分第三个锁定期届满 根据公司《2021年限制性股票激励计划》相关规定，激励对象自获授限制性股票之日起12个月内为限售期，预留的限制性股票在上市日起满12个月后分三期按每年40%、30%、30%的比例解除限售。在满足相关解锁条件的情况下，第三个解锁期为自限制性股票上市日36个月后的首个交易日起至上市日48个月内的最后一个交易日止，激励对象可申请解锁数量为获授限制性股票总数的30%。公司2021年预留限制性股票的上市日为2021年10月29日，截至本公告日，预留的限制性股票第三个锁定期已届满。 （二）2021年预留限制性股票第三个解除限售期解锁条件成就的说明 公司预留授予激励对象的限制性股票第三个解除限售期解锁符合《激励计划》规定的各项解锁条件。
激励计划的股份支付确认的费用为4,006,344.44元。因股权激励尚未行权，根据税法规定需计提递延所得税费用，在 2023年度由此确认的递延所得税费用总额为1,060,079.67元，该金额等于与递延所得税相关的超额部分确认资本公积 的金额（1,911,868.35元，详见大华审计【2024】0011020036号审计报告的第67页)减去递延所得税资产的增加金额 （3,223,725.35-2,371,936.67 = 851,788.68元，详见大华审计【2024】0011020036号审计报告的第59页）。其中2021年 限制性股票激励计划的递延所得税费用计提金额为637,034.50元，2022年股票期权激励计划的递延所得税费用计提金 额为423,045.17元。综上，2023年度股权激励计划股份支付费用影响净利润的金额8,468,430.78元（以权益结算的股份 支付确认的费用总额为7,408,351.11元加上2023年度确认的递延所得税费用总额为1,060,079.67），其中2021年限制性 股票激励计划股份支付费用影响净利润的金额为4,039,041.17元，2022年股票期权激励计划股份支付费用影响净利润 的金额为4,429,389.61元。2023年度归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润252,320,825.22元，剔除股权激 励计划的股份支付费用8,468,430.78元，公司2023年归属于上市公司股东扣除非经常性损益的净利润260,789,256.00元。 注2：2021年限制性股票预留部分授予的激励对象总人数为10人，离职2人（刘鑫铭、林组得）。 综上所述，董事会认为公司2021年度股权激励计划中首期限制性股票设定的第三个解除限售期解锁条件已经成就，根据公司2021年第一次临时股东大会对董事会的授权，董事会将按照激励计划的相关规定办理第三个限售期解除限售的相关事宜。 三、本次解锁限制性股票上市流通安排 1、本次解锁的限制性股票上市流通日为2024年11月8日（星期五）。 2、本次申请解锁的激励对象人数为8名。 3、本次解锁的限制性股票数量为13.50万股，占公司股本总额的0.03%。本次可解锁限制性股票的上市流通安排如下：
四、本次解除限售股份上市流通前后股本变动结构表
本结构以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司最终办理结果为准。 五、备查文件 1、第五届董事会第十八次会议决议； 2、第五届监事会第十八次会议决议； 3、第五届董事会薪酬与考核委员会第七次会议决议； 4、北京德恒律师事务所关于信质集团股份有限公司2021年限制性股票激励计划预留授予股票第三个解除限售期解锁条件成就的法律意见； 5、深圳证券交易所要求的其他文件。 特此公告。 信质集团股份有限公司 董事会 2024年11月4日 中财网
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