中信银行(601998):H股公告-截至二零二四年十月三十一日止月份之股份发行人的证券变动月报表

时间：2024年11月04日 18:26:19 中财网

原标题:中信银行:H股公告-截至二零二四年十月三十一日止月份之股份发行人的证券变动月报表

股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2024年10月31日 狀態: 新提交
股份發行人及根據《上市規則》第十九B章上市的香港預託證券發行人的證券變動月報表 截至月份: 2024年10月31日 狀態: 新提交
致：香港交易及結算所有限公司
公司名稱: 中信銀行股份有限公司(「本行」)
呈交日期: 2024年11月4日
I. 法定/註冊股本變動

1. 股份分類	普通股	股份類別	H	於香港聯交所上市 (註1)	是
證券代號 (如上市)	00998	說明	H股
	法定/註冊股份數目	面值		法定/註冊股本
上月底結存	14,882,162,977	RMB	1	RMB	14,882,162,977
增加 / 減少 (-)	0			RMB	0
本月底結存	14,882,162,977	RMB	1	RMB	14,882,162,977

2. 股份分類	普通股	股份類別	A	於香港聯交所上市 (註1)	否
證券代號 (如上市)	601998	說明	A股
	法定/註冊股份數目	面值		法定/註冊股本
上月底結存	38,605,647,557	RMB	1	RMB	38,605,647,557
增加 / 減少 (-)	148,641,144			RMB	148,641,144
本月底結存	38,754,288,701	RMB	1	RMB	38,754,288,701

3. 股份分類	優先股	股份類別	其他類別 (請註明)	於香港聯交所上市 (註1)	否
證券代號 (如上市)	360025	說明	境內優先股

	法定/註冊股份數目	面值		法定/註冊股本
上月底結存	350,000,000	RMB	100	RMB	35,000,000,000
增加 / 減少 (-)	0			RMB	0
本月底結存	350,000,000	RMB	100	RMB	35,000,000,000

RMB 88,636,451,678
本月底法定/註冊股本總額：
備註：
1.優先股不計入本行注冊股本。

1. 股份分類	普通股	股份類別	H	於香港聯交所上市 (註1)	是
證券代號 (如上市)	00998	說明	H股
	已發行股份（不包括庫存股份）數目	庫存股份數目	已發行股份總數
上月底結存	14,882,162,977	0	14,882,162,977
增加 / 減少 (-)	0	0
本月底結存	14,882,162,977	0	14,882,162,977

2. 股份分類	普通股	股份類別	A	於香港聯交所上市 (註1)	否
證券代號 (如上市)	601998	說明	A股
	已發行股份（不包括庫存股份）數目	庫存股份數目	已發行股份總數
上月底結存	38,605,647,557	0	38,605,647,557
增加 / 減少 (-)	148,641,144	0
本月底結存	38,754,288,701	0	38,754,288,701

3. 股份分類	優先股	股份類別	其他類別 (請註明)	於香港聯交所上市 (註1)	否
證券代號 (如上市)	360025	說明	境內優先股
	已發行股份（不包括庫存股份）數目	庫存股份數目	已發行股份總數
上月底結存	350,000,000	0	350,000,000
增加 / 減少 (-)	0	0
本月底結存	350,000,000	0	350,000,000

(A). 股份期權（根據發行人的股份期權計劃） 不適用

1. 股份分類	普通股	股份類別	A	於香港聯交所上市 (註1)	否
證券代號(如上市)		說明
可換股票據的說明		發行貨幣	上月底已發行總額	本月內變動			本月底已發行總額	本月內因此發行的新股數 目 (C1)	本月内因此自庫存轉讓的 庫存股份數目 (C2)	本月底因此可能發行或自 庫存轉讓的股份數目
1).	根據境内優先股的條款與條件在發生觸發事件時可 被強制轉換的境內優先股	RMB	35,000,000,000	已換股			35,000,000,000	0	0	4,950,495,049
可換股票據類別 優先股 可換股票據的證券代號 (如已於香港聯交所上市) (註1) 認購價/轉換價 RMB 7.07 股東大會通過日期 (如適用) 2015年5月26日

2. 股份分類	普通股	股份類別	A	於香港聯交所上市 (註1)	否
證券代號(如上市)		說明
可換股票據的說明		發行貨幣	上月底已發行總額	本月內變動			本月底已發行總額	本月內因此發行的新股數 目 (C1)	本月内因此自庫存轉讓的 庫存股份數目 (C2)	本月底因此可能發行或自 庫存轉讓的股份數目
1).	根據可轉債的條款與條件可轉換的A股可轉換公司債 券	RMB	12,226,312,000	已換股	-857,663,000		11,368,649,000	148,641,144	0	1,970,303,119
可換股票據類別 債券/票據 可換股票據的證券代號 (如已於香港聯交所上市) (註1) 認購價/轉換價 RMB 5.77 股東大會通過日期 (如適用) 2017年2月7日

增加已發行股份（不包括庫存股份）: 148,641,144 普通股 A (CC1)減少庫存股份: 0 普通股 A (CC2)
備註：

1. 可能根據境内優先股的條款與條件在發生觸發事件時可被強制轉換成A 股股份的數目 = 優先股數目 × 認購價 ÷ 初始轉股價格 = 350,000,000 × 人民幣100 元 ÷ 人民幣7.07 元 = 4,950,495,049股 A 股。 2. 優先股轉股價可再度調整。初始強制轉股價格為審議本次優先股發行的董事會決議公告日前20個交易日本行A股普通股股票交易均價，即7.07元/股。如在本次優先股發行後，當本行A股普通股發

生送紅股、轉增股本、低於市價增發新股（不包括因本行發行的帶有可轉為普通股條款的融資工具（如優先股、可轉換公司債券等）轉股而增加的股本）、配股等情況時，本行將按上述情況出現的 先後順序，依次對強制轉股價格進行累計調整，但不因本行派發普通股現金股利的行為而進行調整。 3.可能根據A股可轉債的條款與條件在發生觸發事件時可轉換成A 股股份的數目 = 本月底已發行A股可轉債數目 × 面值 ÷ 當前轉股價格 = 113,686,490 × 人民幣100 元 ÷ 人民幣5.77元 = 1,970,303,119 股A 股。

本月内合共增加/減少(-)已發行股份 (不包括庫存股份) 總額 (即AA1至EE1項的總和) : 148,641,144 普通股 A 0 本月内合共增加/減少(-)庫存股份總額 (即AA2至EE2項的總和) : 普通股 A

根據《主板上市規則》第13.25C條 / 《GEM上市規則》第17.27C條，我們在此確認，據我們所知所信，發行人在本月的每項證券發行或庫存股份出售或轉讓（如第III部及第IV部所述但未曾於根據
《主板上市規則》第13.25A條 /《GEM上市規則》第17.27A條所刊發的報表中披露）已獲發行人董事會正式授權批准，並遵照所有適用上市規則、法律及其他監管規定進行，並在適用的情況下：

（註4）
(i) 上市發行人已收取其在是次證券發行或庫存股份出售或轉讓應得的全部款項； (ii) 《香港聯合交易所有限公司證券上市規則》「上市資格」項下所規定有關上市的一切先決條件已全部履行； (iii) 批准證券上市買賣的正式函件內所載的所有條件（如有）已予履行； (iv) 每類證券在各方面均屬相同（註5）； (v) 《公司（清盤及雜項條文）條例》規定送呈公司註冊處處長存檔的全部文件已經正式存檔，而一切其他法律規定亦已全部遵行； (vi) 確實所有權文件按照發行、出售或轉讓條款的規定經已發送/現正準備發送/正在準備中並將會發送； (vii) 發行人的上市文件所示已由其購買或同意購買的全部物業的交易已完成；全部該等物業的購買代價已予繳付；及 (viii) 有關債券、借貸股份、票據或公司債券的信託契約/平邊契據經已製備及簽署，有關詳情已送呈公司註冊處處長存檔（如法律如此規定）。呈交者： 張青
職銜： 公司秘書
(董事、秘書或其他獲正式授權的人員)
1.
香港聯交所指香港聯合交易所有限公司。

2.
在購回股份（股份購回並註銷）及贖回股份（股份贖回並註銷）的情況下，「事件發生日期」應理解爲「註銷日期」。

在購回股份（股份被持作庫存股份）的情況下，「事件發生日期」應理解爲「發行人購回並以庫存方式持有股份的日期」。

3.
在購回股份（股份購回擬註銷但尚未註銷）及贖回股份（股份贖回但尚未註銷）的情況下須提供相關資料。請用負數來註明於本月或早前月份購回或贖回但截至本月底尚待註銷的股
份數目。

4.
(i) 至 (viii) 項為確認內容的建議格式。上市發行人可按個別情況就不適用的項目予以修訂。如發行人早前已就某證券發行或庫存股份出售或轉讓於根據《主板上市規則》第13.25A條 /
《GEM上市規則》第17.27A條所刊發的報表中作出有關確認，則不需要於此報表再作確認。

5. 在此「相同」指：
?
證券的面值相同，須繳或繳足的股款亦相同；
?
證券有權領取同一期間內按同一息率計算的股息/利息，下次派息時每單位應獲派發的股息/利息額亦完全相同（總額及淨額）；及
?
證券附有相同權益，如不受限制的轉讓、出席會議及於會上投票，並在所有其他方面享有同等權益。