上海建工(600170):上海建工2024年第二次临时股东大会会议资料
2024年11月19日 目 录 2024年第二次临时股东大会须知 .................................................................................................... 1 议 程 ............................................................................................................................................. 2 关于变更会计师事务所的议案 ......................................................................................................... 3 2024年第二次临时股东大会表决办法............................................................................................. 8 上海建工集团股份有限公司 2024年第二次临时股东大会须知 根据中国证券监督管理委员会《上市公司股东大会规则》和《公 司章程》的有关规定，为确保公司股东大会顺利召开，出席股东大会的全体人员应遵守执行下列要求： 一、股东参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得侵犯其 他股东权益。 二、股东大会期间，全体出席人员应以维护股东的合法利益、确 保大会正常秩序和议事效率为原则，认真履行法定职责。 三、出席大会的股东依法享有发言权、咨询权、表决权等各项权 利，但需由公司统一安排发言和解答。 四、任何人不得扰乱大会的正常秩序和会议程序；会议期间请关 闭手机或将其调至震动状态。 上海建工集团股份有限公司 2024年第二次临时股东大会 议 程 （9:30股东签到入场，10:00大会正式开始） 一、主持人宣布会议开始，报告股东现场到会情况 二、报告议案 《关于变更会计师事务所的议案》 三、股东审议发言 四、关于股东审议发言的说明 五、宣读现场投票表决办法 六、宣读《监票人候选名单》 七、股东投票表决 八、总监票人宣读投票结果 九、律师发表本次股东大会见证意见 十、主持人宣布大会结束 上海建工集团股份有限公司 2024年11月19日 上海建工集团股份有限公司 2024年第二次临时股东大会议案上海建工集团股份有限公司 关于变更会计师事务所的议案 （上海建工集团股份有限公司2024年第二次临时股东大会审议稿） 各位股东： 鉴于近期公开信息，并综合考虑上海建工集团股份有限公司（简 称“上海建工”或“公司”）现有业务状况及年度审计需要，公司拟对会计师事务所进行变更。公司已与原聘任会计师事务所进行了充分沟通，原聘任会计师事务所对变更事项无异议。 公司采用邀标方式公开选聘2024年度外部审计机构，邀请了在 最新一期中国注册会计师协会综合排名前15名或总部机构注册在上 海的前5名的会计师事务所参与投标，遵循公平、公正、科学和择优 的原则，从商务报价、综合实力、工作方案、质量管理、执业记录、人员配置、增值服务、信息安全、风险承担等方面进行了综合考评，立信会计师事务所（特殊普通合伙）（简称“立信”）获得最高分，推荐为中标候选人。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1.基本信息 立信由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年 所。注册地址为上海市黄浦区南京东路 61号四楼。立信是国际会计 网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证 券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计 监督委员会（PCAOB）注册登记。 立信的首席合伙人为朱建弟先生。截至 2023年末，合伙人人数 为278名，注册会计师人数为2,533名，从业人员总数为10,730名。 2023年度，立信签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为 693名。2023年度业务收入（经审计）为50.01亿元，其中审计业务 收入35.16亿元，证券业务收入17.65亿元。 2023年度，立信为上市公司提供年报审计服务家数为 671家， 主要包括制造业(496家)、信息传输、软件和信息技术服务业(68家)、科学研究和技术服务业(19家)、采矿业(15家)等，审计收费8.32亿 元。本公司同行业上市公司审计客户14家。 2.投资者保护能力 截至2023年末，立信已提取职业风险基金1.66亿元，购买的职 业保险累计赔偿限额为12.50亿元，职业风险基金计提或职业保险购 买符合相关规定，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。 近三年因在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚1次、监督管 理措施 29次、自律监管措施 1次和纪律处分无，涉及从业人员 75 3.诚信记录 立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚1次、监督管 理措施 29次、自律监管措施 1次和纪律处分无，涉及从业人员 75
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年未因 执业行为受到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分。 3.独立性 立信及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存 在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。 4.审计收费 （1）审计费用定价原则 主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合 考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间 等因素定价。 （2）审计费用同比变化情况 公司拟就2024年度年报及内控审计项目向立信支付的审计费用 为人民币1,948.8万元（其中年报审计费用为1,690万元，内控审计 费用为258.8万元），较2023年度审计费用减少104.2万元，同比降 低5.08%。 二、公司与前后任会计师事务所的沟通情况 公司已就变更会计师事务所事项与原聘任会计师事务所进行了 充分沟通，原聘任会计师事务所对公司拟变更会计师事务所事项无异议。前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第 1153 号-前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》的有关要求，适时积 极做好沟通及配合工作。 三、本次聘任会计师事务所履行的程序 公司采用邀标方式公开选聘2024年度外部审计机构，经综合考 评，立信获得最高分，推荐为中标候选人。 本事项已经公司审计委员会前置审议，并经第九届董事会第四次 会议、第九届监事会第二次会议审议通过。 上述议案请审议。 上海建工集团股份有限公司 2024年11月19日 上海建工集团股份有限公司 2024年第二次临时股东大会表决办法 一、本次股东大会将对《上海建工集团股份有限公司关于变更会 计师事务所的议案》进行表决。 二、表决的组织工作由大会秘书处负责。大会设监票人5名,其中 １名为监事会成员，2名为股东代表，2名为秘书处工作人员。监票人中由１名监事会成员作为总监票人。监票人对投票和计票过程进行监督。 监票人的任务是: １、负责表决票的核对、发放; ２、负责核对股东出席人数及所代表的股份数; ３、统计清点票数,检查每张表决票是否符合规定要求; ４、计算各表决议案的同意、反对、弃权票数。 三、本次表决采用电脑统计。大会印发的表决票,已将大会的表 决事项列入。 股东或股东代理人对表决票上的各项表决内容，可以表示同意、 反对或弃权，但只能选择其中一项。同意、反对或弃权意见，请在表决票相应的空格处划“√”，并在表决票签名栏签名。不按上述要求填写的表决票视为无效票。 四、为了便于迅速统计清点票数,本次大会设了流动票箱,由监票 人送达每排座位的走道边,请股东或股东代表将填写的表决票依次传 递投入票箱内。 六、现场会议投票表决统计后，由公司将现场投票的数据文件上 传上证所信息网络有限公司，由其为公司对本次股东大会现场投票和网络投票进行合并统计。合并后的股东大会投票结果将刊登在《中国证券报》《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。 七、参与表决的公司股东只能选择现场投票和网络投票中的一种 表决方式。如同一股东通过现场和网络投票系统重复进行表决的，以第一次表决结果为准。 上海建工集团股份有限公司 2024年11月19日 中财网
 |