艾可蓝(300816):独立董事候选人声明与承诺（王锴）
股份有限公司董事会提名为安徽艾可蓝环保股份有限公司(以下简称 “该公司”)第四届董事会独立董事候选人。现公开声明和保证， 本人与该公司之间不存在任何影响本人独立性的关系，且符 合相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和深圳证券 交易所业务规则对独立董事候选人任职资格及独立性的要求 ，具体声明并承诺如下事项： 一、本人已经通过安徽艾可蓝环保股份有限公司第三届董事 会提名委员会或者独立董事专门会议资格审查，提名人与本 人不存在利害关系或者其他可能影响独立履职情形的密切关 系。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二、本人不存在《中华人民共和国公司法》第一百七十 八条等规定不得担任公司董事的情形。 ?是 ?否 如否，请详细说明：______________________________ 三、本人符合中国证监会《上市公司独立董事管理办法 》和深圳证券交易所业务规则规定的独立董事任职资格和条 件。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 五、本人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培 训证明材料(如有)。 □是 ?否 如否，请详细说明：本人尚未取得独立董事资格证书，但已书 书面承诺参加最近一期独立董事培训，并取得深圳证券交易所认可 的相关培训证明材料。 六、本人担任独立董事不会违反《中华人民共和国公务 员法》的相关规定。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 七、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委《关于规 范中管干部辞去公职或者退(离)休后担任上市公司、基金管理 公司独立董事、独立监事的通知》的相关规定。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 八、本人担任独立董事不会违反中共中央组织部《关于 进一步规范党政领导干部在企业兼职(任职)问题的意见》的相 关规定。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 九、本人担任独立董事不会违反中共中央纪委、教育部、 监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的意见》的相关规定。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 十、本人担任独立董事不会违反中国人民银行《股份制 如否，请详细说明：______________________________ 十一、本人担任独立董事不会违反中国证监会《证券基 金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办 法》的相关规定。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 十二、本人担任独立董事不会违反《银行业金融机构董 事(理事)和高级管理人员任职资格管理办法》的相关规定。 ?是 ?否 如否，请详细说明：______________________________ 十三、本人担任独立董事不会违反《保险公司董事、监 事和高级管理人员任职资格管理规定》《保险机构独立董事管理 办法》的相关规定。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 十四、本人担任独立董事不会违反其他法律、行政法规 、部门规章、规范性文件和深圳证券交易所业务规则等对于 独立董事任职资格的相关规定。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 十五、本人具备上市公司运作相关的基本知识，熟悉相 关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及深圳证券交易所 业务规则，具有五年以上法律、经济、管理、会计、财务或者其 他履行独立董事职责所必需的工作经验。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 十六、以会计专业人士被提名的，候选人至少具备注册会 职称且在会计、审计或者财务管理等专业岗位有五年以上全 职工作经验。 ?是 □否 □不适用 如否，请详细说明：______________________________ 十七、本人及本人直系亲属、主要社会关系均不在该公 司及其附属企业任职。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 十八、本人及本人直系亲属不是直接或间接持有该公司 已发行股份1%以上的股东，也不是该上市公司前十名股东中自然 人股东。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 十九、本人及本人直系亲属不在直接或间接持有该公司 已发行股份5%以上的股东任职，也不在该上市公司前五名股东任 职。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二十、本人及本人直系亲属不在该公司控股股东、实际 控制人的附属企业任职。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二十一、本人不是为该公司及其控股股东、实际控制人 或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务 的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人 员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级 管理人员及主要负责人。 二十二、本人与上市公司及其控股股东、实际控制人或 者其各自的附属企业不存在重大业务往来，也不在有重大业 务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二十三、本人在最近十二个月内不具有第十七项至第二 十二项所列任一种情形。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二十四、本人不是被中国证监会采取不得担任上市公司 董事、监事、高级管理人员证券市场禁入措施，且期限尚未 届满的人员。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二十五、本人不是被证券交易场所公开认定不适合担任 上市公司董事、监事和高级管理人员，且期限尚未届满的人 员。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二十六、本人不是最近三十六个月内因证券期货犯罪，受到 司法机关刑事处罚或者中国证监会行政处罚的人员。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二十七、本人不是因涉嫌证券期货违法犯罪，被中国证 监会立案调查或者被司法机关立案侦查，尚未有明确结论意见 的人员。 ?是 □否 或三次以上通报批评。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 二十九、本人不存在重大失信等不良记录。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三十、本人不是过往任职独立董事期间因连续两次未能亲 自出席也不委托其他董事出席董事会会议被董事会提请股东 大会予以撤换，未满十二个月的人员。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三十一、包括该公司在内，本人担任独立董事的境内上市 公司数量不超过三家。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 三十二、本人在该公司连续担任独立董事未超过六年。 ?是 □否 如否，请详细说明：______________________________ 候选人郑重承诺： 一、本人完全清楚独立董事的职责，保证上述声明及提 供的相关材料真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏；否则，本人愿意承担由此引起的法律责任和 证监会和深圳证券交易所的相关规定，确保有足够的时间和 精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断，不受该公司主要 股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人 的影响。 三、本人担任该公司独立董事期间，如出现不符合独立 董事任职资格情形的，本人将及时向公司董事会报告并立即 辞去该公司独立董事职务。 四、本人授权该公司董事会秘书将本声明的内容及其他 有关本人的信息通过深圳证券交易所创业板业务专区录入、 报送给深圳证券交易所或对外公告，董事会秘书的上述行为视 同为本人行为，由本人承担相应的法律责任。 五、如任职期间因本人辞职导致独立董事比例不符合相 关规定或欠缺会计专业人士的，本人将持续履行职责，不以辞 职为由拒绝履职。 候选人(签署)：王锴 2024年11月7日 中财网
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