博硕科技(300951):深圳市博硕科技股份有限公司关于部分限制性股票回购注销完成
关于部分限制性股票回购注销完成的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。重要提示： 1、深圳市博硕科技股份有限公司（以下简称“公司”）本次回购注销限制性股票涉及激励对象人数为 29人，回购注销数量为 85,400股，占本次回购注销前公司总股本的 0.0504%，注销完成后公司总股本相应减少 85,400股； 2、本次限制性股票回购价格为15.075元/股，回购资金总额（含利息）为1,327,501.54元，资金来源为自有资金； 3、公司已于 2024年 11月 5日在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理完成回购注销手续。 一、2022年股票期权与限制性股票激励计划已履行的审批程序 （一）2022年 7月 4日，公司召开第二届董事会第一次会议，审议通过了《关于公司<2022年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2022年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2022年股权激励相关事宜的议案》，公司独立董事就本次激励计划发表了明确同意的独立意见。 同日，公司第二届监事会第一次会议审议通过了《关于公司<2022年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2022年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于核实公司<2022 年股票期权与限制性股票激励计划首次授予激励对象名单>的议案》，公司监事会对本次激励计划的相关事项进行了核查。详见公司于 2022年 7月 5日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。 同日，北京市竞天公诚律师事务所就本次激励计划出具了《关于深圳市博硕科技股份有限公司 2022年股票期权与限制性股票激励计划（草案）的法律意见书》。详见公司于 2022年 7月 5日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的法律意见书。 （二）2022年 7月 5日至 2022年 7月 15日，公司公告栏公示了本次激励对象的姓名和职务。截至公示期满，公司监事会未收到任何员工对本次激励对象提出异议。2022年 7月 15日，公司监事会披露了《深圳市博硕科技股份有限公司监事会关于 2022年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况的说明》。 （三）2022年 7月 20日，公司召开 2022年第二次临时股东大会审议通过《关于公司<2022年股票期权与限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2022年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2022年股权激励相关事宜的议案》，授权公司董事会确定股票期权的授权日/限制性股票的授予日、在激励对象符合条件时向激励对象授予股票期权与限制性股票并办理授予所必须的全部事宜；同时，公司根据内幕信息知情人买卖公司股票情况的核查情况，披露了《关于公司 2022年股票期权与限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。 （四）2022年 7月 20日，公司召开第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整 2022年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》《关于向激励对象授予 2022年股票期权与限制性股票的议案》。 公司独立董事发表了明确同意的独立意见。公司监事会对本次激励计划的调整及授予相关事项进行了核实并发表了核实意见。 同日，北京市竞天公诚律师事务所就本次激励计划的调整及授予相关事项出具了《关于深圳市博硕科技股份有限公司 2022年股票期权与限制性股票激励计划调整及授予相关事项的法律意见书》。详见公司于 2022年 7月 20日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的法律意见书。 （五）2022年 9月 7日，公司完成 2022年股票期权与限制性股票激励计划授予登记工作并披露了《关于 2022年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权授予登记完成的公告》《关于 2022年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票授予登记完成的公告》。详见公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。 （六）2023年 9月 4日，公司召开第二届董事会第八次会议和第二届监事会第七次会议，审议通过《关于调整 2022年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权行权价格的议案》《关于 2022年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》《关于 2022年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于注销 2022年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》。独立董事发表了明确同意的独立意见，监事会对股权激励人员名单进行了核实并出具了核实意见。 北京市竞天公诚律师事务所就本次激励计划有关事项出具了《关于深圳市博硕科技股份有限公司 2022年股票期权与限制性股票激励计划价格调整、行权和解除限售、注销期权相关事项的法律意见书》。详见公司于 2023年 9月 5日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。 （七）2023年 10月 24日，公司召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第八次会议，审议通过《关于回购注销 2022年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票及调整限制性股票回购价格的议案》，同意将限制性股票回购价格由授予价格 23.35元/股调整为 22.105元/股，并按照调整后的回购价格22.105元/股加上银行同期存款利息之和回购注销已离职激励对象已获授未解除限售的限制性股票，共计 6,000股。独立董事发表了明确同意的独立意见。 北京市竞天公诚律师事务所就回购注销及调整限制性股票回购价格事项出具了《关于深圳市博硕科技股份有限公司 2022年股票期权与限制性股票激励计划回购注销部分限制性股票、调整限制性股票回购价格相关事项的法律意见书》。 详见公司于 2023年 10月 26日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。 （八）2023年 11月 14日，公司召开 2023年第一次临时股东大会，审议通过《关于回购注销 2022年股票期权与限制性股票激励计划部分限制性股票及调整限制性股票回购价格的议案》。同日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《关于回购注销部分限制性股票减少注册资本暨通知债权人的公告》，截至减资公告发布满 45日，公司未收到债权人有关清偿债务或提供相应担保的要求。公司已于 2024年 1月 9日办理完成回购注销手续，回购注销的限制性股票数量共计 6,000股。 （九）2024年 5月 28日，公司召开第二届董事会第十二次会议和第二届监事会第十一次会议，审议通过《关于调整 2022年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权行权数量及价格的议案》，同意根据公司 2022年第二次临时股东大会的授权及公司 2022年股票期权与限制性股票激励计划有关规定，将尚未行权的股票期权数量由 1,113,293份调整至 1,558,610份，股票期权行权价格由45.445元/份调整为 31.746元/份。 北京市竞天公诚律师事务所就本次调整行权数量及价格事项出具了《关于深圳市博硕科技股份有限公司调整 2022年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权行权数量及价格的法律意见书》。详见公司于 2024年 5月 28日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。 （十）2024年 8月 23日，公司召开第二届董事会第十三次会议和第二届监事会第十二次会议，审议通过《关于 2022年股票期权与限制性股票激励计划之股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》《关于 2022年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票第二个解除限售期解除限售条件成就的议案》《关于注销 2022年股票期权与限制性股票激励计划部分股票期权的议案》《关于调整2022年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票回购价格及数量并回购注销部分限制性股票的议案》。监事会对股权激励人员名单进行了核实并出具了核实意见。 北京市竞天公诚律师事务所就本次激励计划有关事项出具了《北京市竞天公诚律师事务所关于深圳市博硕科技股份有限公司 2022年股票期权与限制性股票激励计划第二个行权期及解除限售期行权条件及解除限售条件成就、注销期权、回购注销限制性股票、调整限制性股票回购价格及数量相关事项的法律意见书》。 详见公司于 2024年 8月 26日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。 （十一）2024年 9月 11日，公司召开 2024年第一次临时股东大会审议通过《关于调整 2022年股票期权与限制性股票激励计划之限制性股票回购价格及数量并回购注销部分限制性股票的议案》。同日，公司在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露了《深圳市博硕科技股份有限公司关于回购注销部分限制性股票、变更注册资本暨通知债权人的公告》，截至减资公告发布满 45日，公司未收到债权人有关清偿债务或提供相应担保的要求。 （十二）2024年 9月 11日，公司召开第二届董事会第十四次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过《关于注销 2022年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期届满未行权股票期权的议案》，同意注销本次激励计划第一个行权期届满未行权的股票期权，数量为 91,162份。北京市竞天公诚律师事务所就本次注销股票期权事项出具了《北京市竞天公诚律师事务所关于深圳市博硕科技股份有限公司注销 2022年股票期权与限制性股票激励计划第一个行权期到期未行权股票期权的法律意见书》。详见公司于 2024年 9月 11日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。 二、本次回购注销部分限制性股票的具体情况 （一）回购注销原因 1、因激励对象离职、辞退及个人层面绩效考核要求不达标而回购注销限制性股票 根据 2022年股票期权与限制性股票激励计划（以下简称“本次激励计划”）有关规定，激励对象因不能胜任岗位工作、触犯法律、违反执业道德、泄露公司机密、失职或渎职等行为损害公司利益或声誉而导致的职务变更，或因前列原因导致公司解除与激励对象劳动关系的；以及激励对象因辞职、公司裁员而离职的，激励对象已获授但尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销。 本次激励计划中，1名激励对象因个人原因辞职、1名激励对象被辞退，其已获授尚未解除限售的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销。 根据本次激励计划有关规定，激励对象考核当年不能解除限售的限制性股票，由公司回购注销。本次激励计划中，2名激励对象 2023年度个人绩效考核结果不合格，其获授的限制性股票第二个解除限售期全部份额不得解除限售，由公司回购注销。 2、因公司层面解除限售比例系数为 80%，限制性股票不可解除限售部分应当回购注销 公司 2022年至 2023年归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的累计净利润为 5.16亿元，以 2021年净利润为基数，2022年至 2023年累计净利润增长率为 138.06%，公司层面解除限售比例系数为 80%；本次激励计划中 25名激励对象个人层面绩效考核均为优秀，其个人层面解除限售比例系数为 100%。综合公司层面和个人层面考核结果，前述 25名激励对象可按其获授的限制性股票第二个解除限售期份额的 80%解除限售，剩余 20%的限制性股票不得解除限售，由公司回购注销。 （二）回购注销价格及数量 根据本次激励计划有关规定，激励对象获授的限制性股票完成股份登记后，若公司发生资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股或缩股、派息等影响公司股本总额或公司股票价格事项的，公司应对尚未解除限售的限制性股票的回购价格及数量做相应的调整。鉴于公司2023年年度权益分派已实施完毕，以总股本121,046,707股为基数，每10股派发现金股利人民币10元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增4股。公司需对限制性股票回购价格及数量做相应调整。 1、回购价格调整方法 （1）派息 P＝P -V 0 其中：P为调整后的每股限制性股票回购价格，P0为每股限制性股票授予价格；V为每股的派息额；经派息调整后，P仍须大于 1。 （2）资本公积金转增股本 P＝P÷（1＋n） 0 其中：P为调整后的每股限制性股票回购价格，P为每股限制性股票授予价0 格；n为每股公积金转增股本的比率（即每股股票经转增后增加的股票数量）。 根据上述规则，本次激励计划中限制性股票回购价格由22.105元/股调整至15.075元/股，公司以调整后的回购价格15.075元/股并加上银行同期存款利息之和回购注销前述不可解除限售的限制性股票，计息区间为自本次激励计划授予日起至股东大会审议通过本次回购注销事项之日止。 2、回购数量调整方法 （1）资本公积金转增股本 Q＝Q×（1＋n） 0 其中：Q为调整前的限制性股票数量；n为每股的资本公积转增股本的比率0 （即每股股票经转增后增加的股票数量）；Q为调整后的限制性股票数量。 根据上述规则，公司回购2名因个人原因离职、辞退激励对象已获授尚未解除限售的限制性股票，数量由11,200股调整至15,680股；公司回购因2名激励对象第二个解除限售期绩效考核不达标而不得解除限售的限制性股票，数量由13,500股调整至18,900股；公司回购因第二个解除限售期公司层面业绩考核要求而不得解除限售的限制性股票，数量由36,300股调整至50,820股。公司回购注销的限制性股票数量合计为 85,400股。 （三）资金来源 本次回购注销资金来源均为自有资金。 三、本次回购注销实施情况 本次回购注销限制性股票所涉及激励对象人数为 29人，回购注销限制性股票数量为 85,400股，占公司回购注销前公司总股本的 0.0504%，注销完成后公司总股本相应减少 85,400股。 经中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，本次回购注销限制性股票事宜已于 2024年 11月 5日完成。 四、本次回购注销完成后的股本结构变动情况
五、本次回购注销对公司的影响 本次回购注销不会对公司的财务状况和经营业绩产生重大影响，也不会影响公司管理团队的勤勉尽责。公司管理层将继续认真履行工作职责，持续为股东创造价值。 特此公告。 深圳市博硕科技股份有限公司董事会 2024年11月6日 中财网
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