[收购]海南矿业(601969):海南矿业股份有限公司收购报告书

时间：2024年11月06日 20:15:43 中财网

原标题:海南矿业:海南矿业股份有限公司收购报告书

海南矿业股份有限公司
收购报告书
上市公司：海南矿业股份有限公司
股票上市地点：上海证券交易所
股票简称：海南矿业
股票代码：601969
收购人：上海复星高科技（集团）有限公司
住所地：上海市曹杨路500号206室
通讯地址：上海市黄浦区中山东二路600号S1幢16层
签署日期：二〇二四年十一月
收购人声明
本声明所述的词语或简称与本报告书“释义”部分所定义的词语或简称具有相同的含义。

一、本报告书系收购人根据《公司法》《证券法》《收购管理办法》《格式准则第16号》及相关的法律、法规和部门规章的有关规定编写。

二、依据《公司法》《证券法》《收购管理办法》《格式准则第16号》的规定，本报告书已全面披露收购人在海南矿业拥有权益的股份。截至本报告书签署日，除本报告书披露的持股信息外，收购人没有通过任何其他方式在海南矿业拥有权益。

三、收购人签署本报告书已获得相关决策机构审议通过，已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反收购人章程或内部规则中的任何条款，或与之相冲突。

四、收购人拟通过协议转让的方式受让复星产投持有的海南矿业29.34%股份。本次收购系在郭广昌先生实际控制下的不同主体之间进行，未导致海南矿业的实际控制人发生变化，符合《收购管理办法》第六十二条第（一）项规定的可以免于以要约方式增持股份的情形。

五、本次收购是根据本报告书所载明的资料进行的。除收购人和所聘请的专业机构外，没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。

六、收购人承诺本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

目录
第一节释义.................................................................................................................4
第二节收购人介绍.....................................................................................................5
第三节收购决定及收购目的...................................................................................14
第四节收购方式.......................................................................................................15
第五节资金来源.......................................................................................................25
...................................................................................26第六节免于发出要约的情况
第七节后续计划.......................................................................................................28
第八节对上市公司的影响分析...............................................................................30
第九节与上市公司之间的重大交易.......................................................................35
第十节前6个月内买卖上市公司股份的情况.......................................................36第十一节收购人的财务资料...................................................................................37
第十二节其他重大事项...........................................................................................43
第十三节备查文件...................................................................................................47
附表.............................................................................................................................49
第一节释义
在本报告书中，除非另有说明，下列简称具有如下含义：

收购人、复星高科、受让方	指	上海复星高科技（集团）有限公司
复星产投、转让方	指	上海复星产业投资有限公司
海南矿业、上市公司	指	海南矿业股份有限公司
复星国际	指	复星国际有限公司
翌耀科技	指	上海翌耀科技股份有限公司
海钢集团	指	海南海钢集团有限公司
平安银行	指	平安银行股份有限公司
《股份转让协议》、本协议	指	复星产投与复星高科签订的复星产投向复星高科转让 其所持有的海南矿业597,286,433股股份的股份转让协 议
标的股份	指	复星产投持有的海南矿业597,286,433股股份
本报告书、收购报告书	指	《海南矿业股份有限公司收购报告书》
本次收购、本次交易、本次 股份转让	指	复星高科拟通过协议转让的方式受让复星产投持有的 上市公司597,286,433股股份，占上市公司总股本的 29.34%。本次收购完成后，海南矿业的控股股东仍为复 星高科，实际控制人仍为郭广昌先生。
中国证监会、证监会	指	中国证券监督管理委员会
上交所、交易所	指	上海证券交易所
《公司法》	指	《中华人民共和国公司法》
《证券法》	指	《中华人民共和国证券法》
《收购管理办法》	指	《上市公司收购管理办法》
《格式准则第16号》	指	《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第16 号——上市公司收购报告书》
《上市规则》	指	《上海证券交易所股票上市规则》
《公司章程》	指	《海南矿业股份有限公司章程》
元、千元、万元	指	人民币元、人民币千元、人民币万元
最近三年	指	2021年、2022年、2023年

本报告书中所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明，指合并报表口径的财务数据和根据该类财务数据计算的财务指标。

第二节收购人介绍
一、收购人基本情况
截至本报告书签署日，收购人的基本情况如下：

公司名称	上海复星高科技（集团）有限公司
注册地址	上海市曹杨路500号206室
法定代表人	陈启宇
注册资本	480,000万元人民币
统一社会信用代码	91310000132233084G
公司类型	有限责任公司（港澳台法人独资）
经营范围	一般项目：企业总部管理（受复星国际有限公司和其所投资企业以及 其关联企业的委托，为其提供投资经营管理和咨询服务、市场营销服 务、财务管理服务、技术支持和研究开发服务、信息服务、员工培训 和管理服务、承接本集团内部的共享服务及境外公司的服务外包）； 技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广； 企业管理咨询；信息咨询服务（不含许可类信息咨询服务）；社会经 济咨询服务；市场营销策划；财务咨询；货物进出口；技术进出口； 五金产品零售；机械电气设备销售；通讯设备销售；仪器仪表销售； 制冷、空调设备销售；办公用品销售；体育用品及器材零售；针纺织 品销售；服装服饰批发；服装服饰零售；钟表销售；眼镜销售（不含 隐形眼镜）；互联网销售（除销售需要许可的商品）；工艺美术品及 礼仪用品销售（象牙及其制品除外）；日用百货销售；家用电器销售； 计算机软硬件及辅助设备零售；计算机软硬件及辅助设备批发；家具 销售；电子产品销售；建筑装饰材料销售；包装材料及制品销售；金 属材料销售。（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展 经营活动）许可项目：食品销售；酒类经营。（依法须经批准的项目， 经相关部门批准后方可开展经营活动，具体经营项目以相关部门批准 文件或许可证件为准）
成立时间	2005年3月8日
经营期限	2005年3月8日至2035年3月7日
股东构成	复星国际有限公司持股100%
通讯地址	上海市黄浦区中山东二路600号S1幢16层
通讯方式	021-23156666

二、收购人股权及控制情况
1
、收购人股权控制关系结构图
截至本报告书出具日，复星高科股权及控股关系如下图所示：
注：复星国际有限公司的股权结构为截至2024年8月31日数据
复星国际有限公司直接持有复星高科100%的股权，为复星高科控股股东。

复星高科实际控制人为郭广昌先生。

复星高科的控股股东和实际控制人在最近5年内未发生变更。

2、收购人控股股东的基本情况
截至本报告书出具日，收购人控股股东的基本情况如下：

公司名称	复星国际有限公司
注册地址	香港中环花园道3号中国工商银行大厦808室
法定代表人	不适用
注册资本	不适用
统一社会信用代码	不适用
公司类型	有限公司
经营范围	不适用
经营期限	不适用
主要股东	复星控股有限公司
通讯地址	香港中环花园道3号中国工商银行大厦808室

复星国际有限公司为香港联合交易所上市公司，股票代码为00656，实际控制人为郭广昌先生。

3、收购人及其控股股东、实际控制人所控制的核心企业、主要参股公司及其主营业务情况
截至2023年12月31日，除海南矿业外，复星高科所控制的核心企业及其主营业务基本情况如下所示：

序号	企业名称	业务类型	注册资本（万元）	持股比例
1	上海复星医药（集团）股份有 限公司	投资控股	267,239.8711	35.84%
2	上海复星医药产业发展有限 公司	投资控股	395,000.00	100.00%
3	江苏万邦生化医药集团有限 责任公司	生产及销售医药 产品	48,045.54	100.00%
4	湖北新生源生物工程有限公 司	生产及销售医药 产品	5,112.00	51.00%
5	重庆药友制药有限责任公司	生产及销售医药 产品	19,654.00	61.04%
6	桂林南药股份有限公司	生产及销售医药 产品	28,503.03	96.47%
7	上海复宏汉霖生物技术股份 有限公司	医药研究	54,349.4853	59.56%
8	复星实业（香港）有限公司	投资控股	62,144.6075万 美元	100.00%
9	佛山复星禅诚医院有限公司	提供健康护理服 务	5,000.00	87.41%
10	苏州二叶制药有限公司	生产及销售医药 产品	30,000.00	90.00%
11	GlandPharmaLimited	生产及销售医药 产品	不适用	57.86%
12	上海豫园旅游商城（集团）股 份有限公司	零售	389,609.60	61.85%
13	上海豫园珠宝时尚集团有限 公司	零售	220,000.00	100.00%
14	STHubertSAS	生产及销售乳制 品	4,430.3277万欧 元	98.12%
15	上海复星产业投资有限公司	投资控股	60,000.00	100.00%
16	上海复星工业技术发展有限 公司	投资控股	820,000.00	100.00%
17	复地（集团）股份有限公司	房地产开发	250,415.5034	100.00%
18	上海复星创富投资管理股份 有限公司	资本投资及管理	20,000.00	100.00%
19	浙江复星商业发展有限公司	房地产开发	10,000.00	100.00%
20	上海复星外滩商业有限公司	房地产开发	700,000.00	100.00%
21	武汉复智房地产开发有限公 司	房地产开发	450,000.00	100.00%
22	浙江万盛股份有限公司	精细化工	58,957.86	29.56%
23	1 上海翌耀科技股份有限公司	提供数字化智能 制造解决方案	60,932.2034	49.77%

1
注：复星高科通过全资附属公司及其管理的并表基金持有翌耀科技49.77%的权益；此外，复星高科及其关联方参与出资的非并表主体持有翌耀科技32.66%的权益。

截至2023年12月31日，除上述企业之外，复星高科的控股股东、实际控制人控制的其他核心企业及其主营业务基本情况如下：

序号	企业名称	业务类型	注册资本	持股比例
1	ClubMedSAS	旅游业	149,704,804欧 元	100.00%
2	海南亚特兰蒂斯商旅发展有限公司	旅游业	80,150.00万元 人民币	100.00%
3	复朗集团	投资控股	5万美元	58.65%
4	复星金融控股有限公司	投资控股	18,598,275,001 港币	100.00%
5	复星地产控股有限公司	投资控股	1港币	100.00%
6	复星产业控股有限公司	投资控股	50,000.00万港 币	100.00%
7	FortuneStar(BVI)Limited	资本投资及 管理	1美元	100.00%
8	HauckAufh?userLampePrivatbankAG	私人银行及 金融服务	28,913,628欧 元	99.69%
9	鼎睿再保险有限公司	再保险	786,720,713.88 美元（已发行股 本）	86.71%
10	Fidelidade–CompanhiadeSeguros,	寿险及非寿 险业务	509,263,524欧 元	84.99%

三、收购人主要业务及简要财务状况
1、主要业务
复星高科作为复星国际的境内运营实体，主要负责复星国际产业运营板块，分为健康板块、快乐板块、智造板块及富足板块（保险业务、资管业务）。

2、收购人最近三年财务情况的简要说明
收购人最近三年的主要财务数据如下：
单位：千元

项目	2023年末/2023年度	2022年末/2022年度	2021年末/2021年度
总资产	421,490,127	427,624,436	397,348,124
总负债	256,991,336	270,504,053	251,739,542
项目	2023年末/2023年度	2022年末/2022年度	2021年末/2021年度
净资产	164,498,791	157,120,383	145,608,582
营业收入	122,537,604	114,771,008	105,744,878
主营业务收入	121,385,129	113,321,256	104,763,686
营业利润	8,307,311	16,835,541	16,317,213
利润总额	8,237,290	16,782,905	16,017,372
净利润	6,688,555	10,079,169	12,989,563
净资产收益率	4.07%	6.41%	8.92%
资产负债率（合 并）	60.97%	63.26%	63.35%

注：上述财务数据已经审计
四、收购人所涉处罚、诉讼和仲裁情况
截至本报告书出具日，复星高科最近五年内不存在受过重大行政处罚（与证券市场明显无关的除外）、刑事处罚、或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或仲裁之情形。

五、收购人董事、监事和高级管理人员
截至本报告书出具日，复星高科的董事、监事、高级管理人员情况如下：

姓名	职务	性别	国籍	长期居住地	是否取得其他国家 或者地区的居留权
陈启宇	董事长	男	中国	上海市	否
徐晓亮	董事、总经理	男	中国	上海市	否
龚平	董事	男	中国	上海市	否
张厚林	监事	男	中国	上海市	否
史美明	董秘办总经理	女	中国	香港	是，中国香港

截至本报告书出具日，上述人员在最近五年内没有受过与证券市场有关的行政处罚或刑事处罚，亦没有涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情况。

六、收购人及其控股股东、实际控制人在境内、境外其他上市公司拥有权益的股份达到或超过该公司已发行股份5%的情况
截至2023年12月31日，除海南矿业外，收购人及其控股股东、实际控制人持有5%以上股份的上市公司情况如下所示：

序号	公司名称	股票代码	注册地	注册资本	持股比例 （%）	主要业务
1	复锐医疗科技有限 公司	01696.HK	以色列	10,000,000 新 锡克尔	71.42	美容医学及 微创医疗美 容治疗系统
2	上海复宏汉霖生物 技术股份有限公司	02696.HK	上海市	543,494,853人 民币元	59.56	医药研究
3	复星旅游文化集团	01992.HK	开曼群 岛	1,000,000欧元	79.45	休闲度假旅 游
4	上海复星医药（集 团）股份有限公司	600196.SH 02196.HK	上海市	2,672,156,611 人民币元	36.07	生物医药
5	浙江万盛股份有限 公司	603010.SH	浙江省	589,578,593人 民币元	29.56	精细化工
6	上海豫园旅游商城 （集团）股份有限公 司	600655.SH	上海市	3,883,498,464 人民币元	61.85	零售
7	GlandPharma Limited	GLAND	印度	563,000,000 卢比	57.86	生产及销售 医药产品
8	ParisRealtyFund SA	PAR.PA	法国	79,947,481 欧 元	59.87	房地产管理
9	WolfordAG	WOL.VI	奥地利	48,848,228 欧 元	61.02	服饰生产与 销售
10	TheNAGAGroup AG	N4G.DE	德国	40,203,582 欧 元	33.94	金融经纪
11	舍得酒业股份有限 公司	600702.SH	四川省	333,195,979人 民币元	30.22	酒类
12	BancoComercial Português,S.A.	BCP.LS	葡萄牙	3,000,000,000 欧元	25.99	金融产品和 服务
13	TomTailorHolding SE	TTI.HM	德国	42,344,795 欧 元	77.83	服饰生产与 销售
14	玄武云科技控股有 限公司	02392.HK	开曼群 岛	100,000美元	5.08	CRMPaaS服 务
15	宝宝树集团	01761.HK	开曼群 岛	960,000美元	29.90	母婴类社区 平台
16	北京鹰瞳科技发展 股份有限公司	02251.HK	北京市	103,568,013人 民币元	10.03	医疗服务
17	上海证大房地产有 限公司（现更名为大 方广瑞德集团有限 公司）	00755.HK	百慕大	400,000,000港 元	15.16	物业发展业 务、物业投 资、管理及代 理服务、经营 酒店及提供 旅游及相关 服务
18	本间高尔夫有限公 司	06858.HK	开曼群 岛	50,000美元	5.75	设计、开发、 制造及销售 高尔夫球杆、 高尔夫球、服
序号	公司名称	股票代码	注册地	注册资本	持股比例 （%）	主要业务
						装、配件
19	北京三元食品股份 有限公司	600429.SH	北京市	1,497,557,426 人民币元	18.20	食品加工
20	中粮科工股份有限 公司	301058.SZ	江苏省	512,274,245人 民币元	7.38	食品
21	金徽酒股份有限公 司	603919.SH	甘肃省	507,259,997人 民币元	20.00	酒类
22	山东力诺特种玻璃 股份有限公司	301188.SZ	山东省	232,410,000人 民币元	8.94	玻璃制品
23	维格饼家股份有限 公司	2733.TWO	中国台 湾	400,000,000台 币	18.11	食品
24	Amneal Pharmaceuticals, Inc.	AMRX	美国特 拉华州	32,000美元	7.02	专业制药
25	AuroraMobile Limited	JG	开曼群 岛	500,000美元	7.26	移动大数据 解决方案平 台
26	ViewRayInc.	VRAY	美国特 拉华州	3,100,000美元	6.53(另外 持有 1,418,116 认股权证)	设计，生产以 及营销核磁 共振成像辅 助放疗系统
27	ConcordMedical ServicesHoldings Limited	CCM	开曼群 岛	54,578.79美元	10.05	医疗投资服 务商及相关 医疗中心运 营
28	FolliFollieS.A.	FFGRP.AT	希腊	20,084,463 欧 元	16.369	免税运营、珠 宝制造以及 服装和鞋业 领域
29	REN-REDES ENERGéTICAS NACIONAIS, S.G.P.S.,S.A.	RENE.LS	葡萄牙	667,191,262欧 元	5.29	从事葡萄牙 电力运输网 络的经营及 特许经营
30	ArixBiosciencePLC	ARIX.L	英国	129,180,800 （已发行股 数）	8.60	医疗保健和 生命科学
31	AgeasSA/NV	AGS.BR	比利时	189,731,187 （已发行股 数）	10.03	金融保险
32	Nature’sSunshine Products,Inc.	NATR	美国猶 他州	19,166,635 股 (无面值)	15.34	天然健康保 健产品
33	ButterflyNetwork Inc.	BFLY	美国特 拉华州	62,700美元	5.19	医疗保健设 备
34	安徽山河药用辅料 股份有限公司	300452.SZ	安徽省	234,522,691	11.20	原料药制造
35	ECWorldReal EstateInvestment Trust	BWCU	新加坡	809,838,247个 发行单位	9.13	房地产信托 基金
序号	公司名称	股票代码	注册地	注册资本	持股比例 （%）	主要业务
36	LanvinGroup HoldingsLtd	LANV	开曼群 岛	50,000美元	58.65	全球奢侈時 尚品
37	药师帮股份有限公 司	09885.HK	开曼群 岛	50,000美元	7.39	院外数字化 医药产业服 务
38	宁波索宝蛋白科技 股份有限公司	603231.SH	浙江省	191,459,105人 民币元	14.07	大豆蛋白系 列产品
39	上海钢联电子商务 股份有限公司	300226.SZ	上海市	321,821,516人 民币元	25.12	互联网信息 服务

七、收购人及其实际控制人在金融机构中拥有权益的股份达到或超过5%的情况
截至2023年12月31日，收购人及其控股股东、实际控制人拥有境内、境外直接或间接持股5%以上的银行、信托、证券公司、保险公司等其他金融机构的情况如下：

序号	公司名称	注册地	注册资本	持股比例 （%）	主要业务
1	上海复星高科技集团 财务有限公司	中国大陆	150,000万元人民币	100.00	对成员单位办理 财务和融资顾问、 信用鉴证及相关 的咨询、代理业务
2	永安财产保险股份有 限公司	中国大陆	300,941.6万元人民 币	14.6868	财险
3	复星保德信人寿保险 有限公司	中国大陆	336,210万人民币元	50.00	保险
4	复星联合健康保险股 份有限公司	中国大陆	50,000万元人民币	20.00	健康险
5	鼎睿再保险有限公司	中国香港	786,720,713.88美元 （已发行股本）	86.71	再保险
6	上海复衡保险经纪有 限公司	中国大陆	8,000万元人民币	100.00	保险经纪
7	浙江网商银行股份有 限公司	中国大陆	657,140万人民币元	15.2175	商业银行
8	徙木金融信息服务 （上海）有限公司	中国大陆	40,108,571元人民 币	17.4526	互联网征信
9	深圳星联商业保理有 限公司	中国大陆	10,000万元人民币	100.00	商业保理
10	上海星联商业保理有 限公司	中国大陆	850万美元	100.00	商业保理
11	上海虹口广信小额贷 款有限公司	中国大陆	20,000万元人民币	50.00	小额贷款
12	星恒保险代理有限责 任公司	中国大陆	20,925.25万元人民 币	94.3358	保险专业代理
13	创富融资租赁（上海） 有限公司	中国大陆	9,926.53万美元	100.00	融资租赁
14	量富征信管理有限公 司	中国大陆	5,500万元人民币	100.00	企业征信管理
15	广州复星云通小额贷 款有限公司	中国大陆	40,000万元人民币	100.00	小额贷款
16	德邦证券股份有限公 司	中国大陆	396,700万元人民币	93.625	证券经纪
17	中州期货有限公司	中国大陆	31,000万元人民币	100.00	期货经纪
18	德邦基金管理有限公 司	中国大陆	59,000万元人民币	70.00	基金管理
19	德邦创新资本有限责 任公司	中国大陆	15,000万元人民币	100.00	特定客户资产管 理
20	商盟商务服务有限公 司（现更名为浙江商 盟支付有限公司）	中国大陆	10,000万元人民币	100.00	支付
21	FosunInternational SecuritiesLimited	中国香港	2,419,968,716港币 元（已发行股本）	100.00	证券经纪
22	Fidelidade-Companhi adeSeguros,S.A.	葡萄牙	509,263,524欧元	84.9892	寿险及非寿险业 务
23	IderaCapital ManagementLtd.	日本	100,000,000日元	98.00	资产管理
24	HauckAufh?user LampePrivatbankAG	德国	28,913,628欧元	99.686	私人银行
25	复星康健融资租赁 （上海）有限公司	中国大陆	10,000万元人民币	100.00	融资租赁
26	ResolutionProperty IMLLP	英国	不适用	100.00	资产管理
27	ParisRealtyFundSA	法国	79,947,481欧元	59.87	房地产管理
28	RIOBRAVO INVESTIMENTOS S.A.	巴西	10,000,000巴西雷 亚尔	99.99	资产管理
29	天津租赁资产交易中 心股份有限公司	中国大陆	50,000万元人民币	20.00	金融资产交易管 理平台
30	ECWorldRealEstate InvestmentTrust	新加坡	809,838,247个发行 单位	9.13	房地产信托基金
31	BancoComercial Português,S.A.	葡萄牙	3,000,000,000欧元	25.9854	金融产品和服务
32	TaunusInsurance Opportunities SCS(Lux)	卢森堡	111,473,736.70欧元	99.80	保险
33	TheNAGAGroup AG	德国	40,203,582.00欧元	36.60	金融经纪

八、收购人关于最近两年控股股东、实际控制人发生变更情况的说明收购人最近两年控股股东为复星国际、实际控制人为郭广昌先生，未发生变化。

第三节收购决定及收购目的
一、本次收购目的
本次收购系为进一步理顺股权关系、优化股权结构、提升管理效率，复星高科对上市公司进行的股权结构调整。本次收购前后，复星高科对海南矿业的直接与间接合计持股比例不发生变化。本次收购完成后，海南矿业的控股股东仍为复星高科，实际控制人仍为郭广昌先生。

12
二、收购人在未来 个月内继续增持上市公司股份或者处置其已拥有
权益的股份的计划
截至本报告书出具日，收购人未来12个月内没有其他继续增持上市公司股份或处置其已拥有权益的股份的计划。如果未来发生相关权益变动事项，收购人将严格按照相关法律法规的要求，依法履行信息披露义务及相关批准程序。

三、收购人关于本次收购决定所履行的相关程序
本次收购已履行的相关审批程序包括：
1、复星高科股东已作出决定，同意本次交易的相关事宜；
2、复星产投股东已作出决定，同意本次交易的相关事宜。

本次收购尚需在上海证券交易所进行合规性确认，并在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成过户登记程序。

第四节收购方式 一、本次收购前后收购人持有上市公司股份情况 本次收购前，收购人直接持有上市公司352,396,517股股份，占上市公司总股 本的17.31%。复星产投直接持有上市公司597,286,433股股份，占上市公司总股本 的29.34%。收购人直接持有复星产投100%的股权，为复星产投的控股股东。收 购人直接与间接合计持有上市公司949,682,950股股份，占上市公司总股本的 46.64% ，为上市公司的控股股东。 本次收购前，上市公司的股权控制关系如下图所示：注：复星国际有限公司的股权结构为截至2024年8月31日数据，下同
本次收购完成后，收购人直接持有上市公司949,682,950股股份，占上市公司总股本的46.64%，上市公司的控股股东仍为复星高科。

本次收购后，上市公司的股权控制关系如下图所示：
二、本次收购方式
复星高科拟通过协议转让的方式受让复星产投持有的上市公司597,286,433股股份，占上市公司总股本的29.34%。本次收购完成后，复星高科直接持有上市公司949,682,950股股份，占上市公司总股本的46.64%，上市公司的控股股东仍为复星高科，实际控制人仍为郭广昌先生。

三、本次收购协议的主要内容
2024年10月31日，复星高科与复星产投签署《股份转让协议》，主要内容如下：
（一）序言
鉴于，海南矿业股份有限公司（“目标公司”）为一家依照中国法律组建和存续的股份有限公司，其发行的人民币普通股已在上海证券交易所（“交易所”）上市（股票简称为“海南矿业”，股票代码为“601969”）。于本协议签署日，目标公司总股本为2,036,077,439股，复星产投持有目标公司597,286,433股股份，占目标公司总股本的29.34%；复星高科持有目标公司352,396,517股股份，占目标公司总股本的17.31%。

鉴于，转让方拟向受让方转让目标公司597,286,433股股份（占本协议签署日目标公司总股本的29.34%），且受让方拟受让该等股份。

有鉴于此，考虑到前述的事实陈述以及本协议下文中载明的相互约定和承诺，各方达成如下约定：
（二）股份转让
第2.01款股份转让
根据本协议的条款和条件，转让方将通过协议转让的方式向受让方转让目标公司597,286,433股股份（占本协议签署日目标公司总股本的29.34%，“标的股份”）。受让方将受让标的股份（“本次转让”）。

本次标的股份的转让将分两批次进行交割，首次交割标的股份为转让方持有的目标公司367,286,433股股份（占本协议签署日目标公司总股本的18.04%，于本协议签署日，其中120,000,000股存在质押，质权人为平安银行股份有限公司。标的股份过户后将解除质押，因此，首次交割标的股份完成过户之日起3日内，受让方将其中167,000,000股标的股份质押给平安银行股份有限公司）；第二次交割230,000,000（未完）