拓山重工(001226):使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告

时间：2024年11月11日 17:51:10 中财网

原标题:拓山重工:关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告

了证券代码：001226 证券简称：拓山重工 公告编号：2024-058
安徽拓山重工股份有限公司
关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

安徽拓山重工股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月16日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第八次会议，2024年5月9日召开2023年年度股东大会，会议审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常经营的情况下，使用总额不超过 25,000.00万元（含本数）的闲置募集资金和总额不超过10,000.00万元（含本数）的自有资金进行现金管理，前述现金管理额度由公司及子公司共享，使用期限自股东大会审议通过之日起一年内有效。在上述额度及期限内，资金可以循环滚动使用。

具体内容详见公司分别于2024年4月18日、5月10日在《证券日报》《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2024-022）、《2023年年度股东大会决议公告》（公告编号：2024-034）。

近日,公司使用部分闲置募集资金在授权范围内购买了相关现金管理产品,具体情况如下:
一、本次使用闲置募集资金进行现金管理的情况

序 号	受托方	产品名称	产品类型	购买金额 （万元）	产品期限	预计年化收益 率	资金来 源	关联 关系
1	上海浦东发 展银行股份 有限公司宣 城分行	利多多公司稳利 24JG3546期（3个 月早鸟款）人民币 对公结构性存款	保本浮动 收益型	3,000.00	2024年 11月11日 至2025年 02月11日	0.85%或 2.00%或 2.20%	闲置募 集资金	无

二、审批程序
公司于2024年4月16日召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第八次会议，2024年5月9日召开2023年年度股东大会，会议审议通过了《关于使用闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》。监事会发表了同意的书面审核意见、保荐机构就该事项进行了核查并出具了同意的核查意见。本次使用闲置募集资金进行现金管理的额度和期限均在审批范围内，无需另外提交董事会、股东大会审议。

三、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
1、公司此次投资的现金管理方式属于安全性高、流动性好、风险等级低的保本浮动收益型投资产品，但金融市场受宏观经济的影响较大，公司也将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，但不排除该项投资受到市场波动的影响，导致投资收益未达预期。

2、相关工作人员的操作和监控风险。

（二）风险控制措施
1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险投资品种。不得用于其他证券投资，不购买股票及其衍生品和无担保债券为投资标的的银行理财产品。

2、公司将及时分析和跟踪理财产品投向，在上述理财产品存续期间，公司将与相关金融机构保持密切联系，及时跟踪理财资金的运作情况，加强风险控制和监督，严格控制资金的安全。

3、公司内审部门对理财资金使用与保管情况进行日常监督，定期对理财资4、公司监事会、独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

5、公司将依据深圳证券交易所的相关规定，及时做好相关信息披露工作。

四、对公司的影响
公司使用闲置募集资金进行现金管理，是在确保不影响募投项目建设、公司正常经营、资金安全的情况下进行的，可以提高公司资金使用效率，获得一定的资金收益，有利于实现公司及股东利益的最大化；且不会影响公司日常经营和募投项目建设的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的情形。

五、公告日前十二个月内（含本次）公司使用闲置募集资金进行现金管理的情况

序 号	受托方	产品名称	产品类型	购买金额 （万元）	产品期限	预计年 化收益 率	资金 来源	是否 赎回	投资收益 （万元）	关 联 关 系
1	江苏苏州农村 商业银行股份 有限公司	苏州农商银行机 构结构性存款 2023年第四百 零九期	保本浮动 收益型	2， 000.00	2023年07 月25日至 2023年12 月25日	1.38%- 2.99%	闲置 募集 资金	是	25.06	无
2	上海浦东发展 银行股份有限 公司宣城分行	利多多公司添利 23JG6402期人 民币对公结构性 存款	保本浮动 收益型	2， 000.00	2023年08 月15日至 2023年11 月15日	1.30% 或 3.20%	闲置 募集 资金	是	8.30	无
3	江苏苏州农村 商业银行股份 有限公司	苏州农商银行机 构结构性存款 2023年第四百 九十七期	保本浮动 收益型	5， 000.00	2023年09 月18日至 2023年12 月28日	1.35% 或 2.35% 或 3.15%	闲置 募集 资金	是	32.51	无
4	上海浦东发展 银行股份有限 公司宣城分行	利多多公司添利 23JG6607期人 民币对公结构性 存款	保本浮动 收益型	5,000.00	2023年9 月27日至 2023年12 月28日	1.3%或 3.0%	闲置 募集 资金	是	16.43	无
5	上海浦东发展 银行股份有限 公司宣城分行	七天通知存款	保本浮动 收益型	4,000.00	不定期	1.55%	闲置 募集 资金	是	1.55	无
6	中国银行股份 有限公司宣城 分行	(安徽)对公结构 性存款 202339903	保本浮动 收益型	3,000.00	2023年 10月18 日至2024 年4月15 日	1.3%或 2.6%	闲置 募集 资金	是	38.25	无
7	中国银行股份 有限公司宣城 分行	(安徽)对公结构 性存款 202340230	保本浮动 收益型	3,000.00	2023年 10月31 日至2024 年2月1 日	1.3%或 2.57%	闲置 募集 资金	是	19.64	无
8	中国工商银行 股份有限公司 广德支行	挂钩汇率区间累 计型法人人民币 结构性存款产品 -专户型2023第 405期H款	保本浮动 收益型	3,000.00	2023年 11月8日 至2024年 4月30日	1.2%或 2.79%	闲置 募集 资金	是	39.90	无
9	上海浦东发展 银行股份有限 公司宣城分行	利多多公司稳利 23JG3543期（1 个月看涨网点专 属）人民币对公 结构性存款	保本浮动 收益型	3,000.00	2023年 11月15 日至2023 年12月 15日	1.3%或 2.4%或 2.6%	闲置 募集 资金	是	6.00	无
10	中国银行股份 有限公司宣城 分行	(安徽)对公结 构 性 存 款 202341021	保本浮动 收益型	3,000.00	2023年 11月16 日至2024 年4月2 日	1.3%或 2.6%	闲置 募集 资金	是	29.49	无
11	上海浦东发展 银行股份有限 公司宣城分行	利多多公司稳利 23JG3630期（1 个月早鸟款）人 民币对公结构性 存款	保本浮动 收益型	2,000.00	2023年 12月25 日至2024 年1月25 日	1.3%或 2.45%或 2.65%	闲置 募集 资金	是	4.08	无
12	中国民生银行 股份有限公司 宣城分行营业 部	挂钩沪深300指 数双向鲨鱼鳍结 构性存款	保本浮动 收益型	3,000.00	2023年 12月29 日至2024 年3月1 日	1.6%或 2.8%	闲置 募集 资金	是	10.19	无
13	江苏苏州农村 商业银行股份 有限公司	苏州农商银行机 构结构性存款 2023年第六百 一十三期	保本浮动 收益型	5,000.00	2024年1 月2日至 2024年4 月11日	1.35%或 2.54%或 3.34%	闲置 募集 资金	是	34.79	无
14	中国工商银行 股份有限公司 广德支行	挂钩汇率区间累 计型法人结构性 存款-专户型 2024年第004期 F款	保本浮动 收益型	3,000.00	2024年1 月3日至 2024年6 月28日	1.2%或 2.79%	闲置 募集 资金	是	31.38	无
15	江苏苏州农村 商业银行股份 有限公司	苏州农商银行机 构结构性存款 2024年第一千 零二期	保本浮动 收益型	3,000.00	2024年2 月1日至 2024年2 月29日	1.35%或 2.70%或 3.50%	闲置 募集 资金	是	6.21	无
16	中国民生银行 股份有限公司 宣城分行营业 部	挂钩欧元对美元 汇率结构性存款 （SDGA240145V）	保本浮动 收益型	2,000.00	2024年2 月7日至 2024年3 月8日	1.50%或 2.65%	闲置 募集 资金	是	4.35	无
17	江苏苏州农村 商业银行股份 有限公司	苏州农商银行机 构结构性存款 2024年第一千 零三期	保本浮动 收益型	3,000.00	2024年3 月1日至 2024年3 月31日	1.35%或 2.60%或 3.40%	闲置 募集 资金	是	6.41	无
18	上海浦东发展 银行股份有限 公司宣城分行	利多多公司稳利 24JG3127期（3 个月早鸟款）人 民币对公结构性 存款	保本浮动 收益型	3,000.00	2024年3 月11日至 2024年6 月11日	1.20%或 2.55%或 2.75%	闲置 募集 资金	是	19.12	无
19	江苏苏州农村 商业银行股份 有限公司	苏州农商银行机 构结构性存款 2024年第一百 一十三期	保本浮动 收益型	3,000.00	2024年4 月1日至 2024年7 月10日	1.35%或 2.54%或 3.34%	闲置 募集 资金	是	20.87	无
20	中国银行股份 有限公司宣城 分行	(安徽)对公结构 性存款 202405466	保本浮动 收益型	3,000.00	2024年4 月3日至 2024年9 月29日	0.9%或 2.60%	闲置 募集 资金	是	38.25	无
21	江苏苏州农村 商业银行股份 有限公司	苏州农商银行机 构结构性存款 2024年第一百 三十三期	保本浮动 收益型	6,000.00	2024年4 月12日至 2024年7 月21日	1.35%或 2.60%或 3.40%	闲置 募集 资金	是	42.73	无
22	中国银行股份 有限公司宣城 分行	(安徽)对公结构 性存款 202406023	保本浮动 收益型	2,000.00	2024年4 月16日至 2024年7 月16日	0.80%或 2.60%	闲置 募集 资金	是	3.98	无
23	上海浦东发展 银行股份有限 公司宣城分行	利多多公司稳利 24JG3252期（3 个月早鸟款）人 民币对公结构性 存款	保本浮动 收益型	2,500.00	2024年5 月6日至 2024年8 月6日	1.20%或 2.55%或 2.75%	闲置 募集 资金	是	15.93	无
24	上海浦东发展 银行股份有限 公司宣城分行	利多多公司稳利 24JG3318 期(3 个月早鸟款)人 民币对公结构性 存款	保本浮动 收益型	3,000.00	2024年6 月17日至 2024年9 月18日	1.20%或 2.35%或 2.55%	闲置 募集 资金	是	17.82	无
25	中国工商银行 股份有限公司 广德支行	挂钩汇率区间累 计型法人结构性 存款一专户型 2024年第266期 N款	保本浮动 收益型	3,000.00	2024年7 月2日至 2025年1 月6日	1.40%或 2.49%	闲置 募集 资金	否	-	无
26	江苏苏州农村 商业银行股份 有限公司	苏州农商银行机 构结构性存款 2024年第二百 五十一期	保本浮动 收益型	3,000.00	2024年7 月12日至 2024年10 月22日	1.35%或 2.44%或 3.24%	闲置 募集 资金	是	20.45	无
27	中国银行股份 有限公司宣城 分行	(安徽)对公结构 性存款 202411330	保本浮动 收益型	2,000.00	2024年7 月18日至 2024年11 月18日	1.00%或 2.46%	闲置 募集 资金	否	-	无
28	江苏苏州农村 商业银行股份 有限公司	苏州农商银行机 构结构性存款 2024年第二百 五十九期	保本浮动 收益型	6,000.00	2024年7 月23日至 2024年11 月04日	1.35%或 2.44%或 3.24%	闲置 募集 资金	是	41.71	无
29	上海浦东发展 银行股份有限 公司宣城分行	利多多公司稳利 24JG3417期（3 个月早鸟款）人 民币对公结构性 存款	保本浮动 收益型	2,500.00	2024年8 月12日至 2024年11 月12日	1.10%或 2.25%或 2.45%	闲置 募集 资金	否	-	无
30	中国银行广德 支行营业部	对公结构性存款 20240560	保本浮动 收益型	1,000.00	2024年9 月13日至 2024年9 月27日	1.10%或 1.80%	闲置 募集 资金	是	0.42	无
31	上海浦东发展 银行股份有限 公司宣城分行	利多多公司稳利 24JG6665期(三 层看涨)人民币 对公结构性存款	保本浮动 收益型	3,000.00	2024年9 月23日至 2024年12 月23日	1.10%或 2.40%或 2.6%	闲置 募集 资金	否	-	无
32	上海浦东发展 银行股份有限 公司宣城分行	利多多公司稳利 24JG3495期(月 月滚利7期特供 款)人民币对公 结构性存款	保本浮动 收益型	3,000.00	2024年 10月8日 至2024年 10月31 日	1.10%或 2.47%或 2.67%	闲置 募集 资金	是	4.73	无
33	江苏苏州农村 商业银行股份 有限公司	苏州农商银行机 构结构性存款 2024年第三百 六十二期	保本浮动 收益型	2,000.00	2024年 10月24 日至2025 年02月 11日	1.10%或 2.09%或 2.89%	闲置 募集 资金	否	-	无
34	江苏苏州农村 商业银行股份 有限公司	苏州农商银行机 构结构性存款 2024年第三百 七十五期	保本浮动 收益型	6,000.00	2024年 11月06 日至2025 年02月 25日	1.10%或 1.99%或 2.79%	闲置 募集 资金	否	-	无
35	上海浦东发展 银行股份有限 公司宣城分行	利多多公司稳利 24JG3546期（3 个月早鸟款）人 民币对公结构性 存款	保本浮动 收益型	3,000.00	2024年 11月11 日至2025 年02月 11日	0.85%或 2.00%或 2.20%	闲置 募集 资金	否	-	无

截止本公告披露日，公司及子公司前十二个月使用闲置募集资金进行现金管理尚未到期的累计余额为人民币21,500.00万元（含本次），未超过股东大会授权额度。

六、备查文件
1、使用部分闲置募集资金进行现金管理的相关合同、产品说明书及凭证。


特此公告。


安徽拓山重工股份有限公司
董事会
二〇二四年十一月十二日