天元智能(603273):更换会计师事务所
江苏天元智能装备股份有限公司 关于更换会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ? 拟聘任的会计师事务所名称：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“公证天业”） ? 原聘任的会计师事务所名称：苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“苏亚金诚”） ? 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：本次变更会计师事务所主要是综合考虑公司对审计服务的需求，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的相关规定，经公司招标程序和审慎决策，公司拟聘用公证天业作为公司2024年度审计机构，公司不存在与前任会计师事务所在工作安排、收费、意见等方面存在分歧的情形。 ? 本事项尚需提交公司股东大会审议通过。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息 （1） 会计师事务所名称：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙） （2） 成立日期：公证天业创立于 1982 年，是全国首批经批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的会计师事务所之一。2013 年 9 月18日，转制为特殊普通合伙企业。 （3） 组织形式：特殊普通合伙企业 （4） 注册地址：无锡市太湖新城嘉业财富中心5-1001室 （5） 执行事务合伙人/首席合伙人：张彩斌 （6） 截至2023年末，公证天业合伙人数量58人，注册会计师人数334人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数142人。 （7） 公证天业2023年度经审计的收入总额29,899.56万元，其中审计业务收入 24,627.19万元，证券业务收入13,580.35万元。2023年度上市公司年报审计客户家数 62家，审计收费总额6,311万元，上市公司主要行业包括制造业、信息传输软件和信息技术服务业、科学研究和技术服务业、批发和零售业、房地产业等，本公司同行业上市公司审计客户家数50家。 2、投资者保护能力 公证天业已计提职业风险基金89.10万元，购买的职业保险累计赔偿限额为10,000万元，职业风险基金计提和职业保险购买符合相关规定。近三年（最近三个完整自然年度及当年，下同）不存在因与执业行为相关的民事诉讼而需承担民事责任的情况。 3、诚信记录 公证天业近三年因执业行为受到警告的行政处罚2次，监督管理措施5次、自律监管措施1次，不存在因执业行为受到刑事处罚和纪律处分的情形。 14名从业人员近三年因公证天业执业行为受到监督管理措施5次、自律监管措施3次，15名从业人员受到警告的行政处罚各1次，不存在因执业行为受到刑事处罚和纪律处分的情形。 （二） 项目成员信息 1 、基本信息 项目合伙人：方宁 2001年4月成为注册会计师，2016年2月开始从事上市公司和挂牌公司审计，2024年10月开始在公证天业执业，2018年12月开始为本公司提供审计服务；近三年签署的上市及挂牌公司审计报告2家，具有证券服务业务从业经验，具备相应的专业胜任能力。 签字注册会计师：瞿翊仰 2018年5月成为注册会计师，2015年7月开始从事上市公司和挂牌公司审计，2024年11月开始在公证天业执业，2023年12月开始为本公司提供审计服务；近三年签署的上市公司及挂牌审计报告2家，具有证券服务业务从业经验，具备相应的专业胜任能力。 项目质量控制复核人：张雷 1995年成为注册会计师，2013年开始从事上市公司审计，1993年开始在公证天业执业；近三年复核的上市公司有芯朋微(688508)、江南水务(601199)、中设股份(002883)等，具有证券服务业务从业经验，具备相应的专业胜任能力。 2、诚信记录 项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。 3、独立性 公证天业及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能 影响独立性的情形。 （三） 审计收费 公证天业的审计服务收费是按照业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。公司2023年度审计费用为65万元（财务审计费用50万元，内部控制审计费用15万元）。2024年度审计收费将由董事会提请公司股东大会授权公司管理层根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，以及公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量与事务所最终协商确定。 二、拟聘任会计事务所履行的程序 （一）审计委员会的履职情况 公司董事会审计委员会已对公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为：公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务执业资格，具备审计的专业能力和资质，能够满足公司审计要求，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，同意将聘请公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构，并提交第三届董事会第十八次会议审议。 （二）董事会的审议和表决情况 公司于2024年11月11日召开第三届董事会第十八次会议，审议通过了《关于更换会计师事务所的议案》，同意聘请公证天业担任公司2024年度财务报表和内部控制审计服务机构，并提请股东大会授权公司管理层负责与审计机构确定最终的审计收费、签署相关合同。 （三） 生效日期 本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。 特此公告。 江苏天元智能装备股份有限公司董事会 2024年11月12日 中财网
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