华辰装备(300809):华辰精密装备（昆山）股份有限公司2021年度股权激励计划第三期限制性股票归属结果暨股份上市公告
华辰精密装备（昆山）股份有限公司 关于2021年限制性股票激励计划第三期限制性股票 归属结果暨股份上市公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或重大遗漏。 特别提示： 1、本次归属股份上市流通日为 2024年 11月 19日。 2、本次第二类限制性股票归属数量：136.32万股，占目前公司总股本的0.5406%。 3、本次符合第二类限制性股票归属条件的激励对象共计 38人。 4、本次第二类限制性股票归属股票来源：公司向激励对象定向发行本公司A股普通股股票。 一、股权激励计划实施情况概要 （一）股权激励计划简介 1、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）； 2、本激励计划所涉标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司 A股普通股； 3、本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
2、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 4、本激励计划限制性股票的授予价格为 7.89元/股。 5、本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，其中董事、高级管理人员不得在下列期间内归属： （1）公司定期报告公告前 30日，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前 30日起算，至公告前 1日； （2）公司业绩预告、业绩快报公告前 10日； （3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后 2个交易日内； （4）中国证监会及深圳证券交易所规定的其他期间。 上述“重大事件”为公司依据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）的规定应当披露的交易或其他重大事项。 本激励计划首次及预留部分授予的限制性股票的各批次归属比例安排如下表所示：
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务；已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务；若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属。 在满足限制性股票归属条件后，公司将办理满足归属条件的限制性股票归属事宜。 6、限制性股票归属条件 （1）公司业绩考核要求 本激励计划首次及预留授予部分的限制性股票的考核年度为2021-2023年三个会计年度，每个会计年度考核一次，各年度公司业绩考核目标如下表所示：
2、“营业收入”以会计师事务所审计的公司合并报表营业收入为准。 若公司未满足上述业绩考核目标的，则所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票均不得归属或递延至下期归属，并作废失效。 （2）激励对象个人层面的业绩考核要求 根据公司制定的《华辰精密装备（昆山）股份有限公司 2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》，薪酬与考核委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评结果进行评价。届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：
激励对象当期计划归属的限制性股票因考核原因不能归属或不能完全归属的，作废失效，不可递延至以后年度。 （二）限制性股票授予及变更情况 1、2021年 4月 6日，公司分别召开第二届董事会第三次会议和第二届监事会第三次会议，审议并通过了《关于<华辰精密装备（昆山）股份有限公司 2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<华辰精密装备（昆山）股份有限公司 2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》等议案，公司独立董事对第二届董事会第三次会议审议的相关事项发表了同意意见，监事会对首次授予限制性股票的激励对象名单进行了核查。 2、2021年 4月 7日至 2021年 4月 16日，公司对拟首次授予激励对象名单的姓名和职务在公司内部进行了公示，在公示期内，公司监事会未接到与本激励计划首次授予激励对象有关的任何异议。2021年 4月 17日，公司监事会发表了《监事会关于公司 2021年限制性股票激励计划首次授予部分激励对象名单的核查意见及公示情况说明》。 3、2021年 4月 22日，公司召开 2021年第一次临时股东大会，审议通过了《关于<华辰精密装备（昆山）股份有限公司 2021年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<华辰精密装备（昆山）股份有限公司 2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2021年限制性股票激励计划相关事项的议案》等议案，并披露了《关于 2021年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象买卖公司股票情况的自查报告》。 4、2021年 4月 23日，公司分别召开第二届董事会第四次会议和第二届监事会第四次会议，审议并通过了《关于向激励对象首次授予限制性股票的议案》《关于向激励对象授予预留部分限制性股票的议案》，确定 2021年 4月 23日为首次授予日，授予 41名激励对象 193.000万股限制性股票；2021年 4月 23日为预留授予日，授予 2名激励对象 40.000万股限制性股票。公司独立董事对第二届董事会第四次会议审议的相关事项发表了同意意见，监事会对激励对象名单进行了核查。 5、2022年 4月 21日，公司分别召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第九次会议，审议并通过了《关于调整 2021年限制性股票激励计划首次及预留授予第二类限制性股票授予价格的议案》《关于 2021年限制性股票激励计划首次及预留授予第二类限制性股票第一个归属期归属条件成就的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》，同意公司将 2021年限制性股票激励计划首次及预留授予的第二类限制性股票授予价格由 7.89元/股调整为 7.69元/股；同意将首次授予部分 2名离职激励对象已获授尚未归属的 3万股第二类限制性股票予以作废处理；同意公司按规定为符合条件的 41名激励对象办理 69万股第二类限制性股票归属相关事宜。 6、2023年 4月 21日，公司召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整 2021年限制性股票激励计划首次及预留授予第二类限制性股票授予价格及归属数量的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021年限制性股票激励计划》等相关规定，同意公司将 2021年限制性股票激励计划首次及预留授予的第二类限制性股票归属价格由 7.69元/股调整为4.68125元/股，尚未归属数量调整为 2,576,000股。经公司薪酬与考核委员会确认，由于公司 2021年限制性股票激励计划第二个归属期业绩考核未满足既定目标，所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票不得归属并由公司作废失效，即第二个归属期计划归属的 110.4万股作废失效。作废后，2021年限制性股票激励计划尚未归属的第二类限制性股票数量为 147.2万股。 7、2024年 4月 12日，公司召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整 2021年限制性股票激励计划首次及预留授予第二类限制性股票授予价格的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》《关于 2021年限制性股票激励计划首次及预留授予第二类限制性股票第三个归属期归属条件成就的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021年限制性股票激励计划》等相关规定，同意公司将 2021年限制性股票激励计划首次及预留授予的第二类限制性股票归属价格由 4.68125元/股调整为 4.58125元/股；同意将首次授予的 3名离职激励对象已获授尚未归属的 10.88万股第二类限制性股票予以作废处理，作废后，2021年限制性股票激励计划尚未归属的第二类限制性股票数量为 136.32万股；同意公司按规定为符合条件的 38名激励对象办理 136.32万股第二类限制性股票归属相关事宜。 （三）本次实施的激励计划与已披露的激励计划是否存在差异的说明 2022年 4月 21日，公司分别召开第二届董事会第九次会议和第二届监事会第九次会议，审议并通过了《关于调整 2021年限制性股票激励计划首次及预留授予第二类限制性股票授予价格的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》，同意公司将 2021年限制性股票激励计划首次及预留授予的第二类限制性股票授予价格由 7.89元/股调整为 7.69元/股；同意将首次授予部分2名离职激励对象已获授尚未归属的3万股第二类限制性股票予以作废处理。 2023年 4月 21日，公司召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十三次会议，审议通过了《关于调整 2021年限制性股票激励计划首次及预留授予第二类限制性股票授予价格及归属数量的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021年限制性股票激励计划》等相关规定，同意公司将 2021年限制性股票激励计划首次及预留授予的第二类限制性股票归属价格由7.69元/股调整为4.68125元/股，尚未归属数量调整为 2,576,000股。经公司薪酬与考核委员会确认，由于公司 2021年限制性股票激励计划第二个归属期业绩考核未满足既定目标，所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票不得归属并由公司作废失效，即第二个归属期计划归属的 110.4万股作废失效。作废后，2021年限制性股票激励计划尚未归属的第二类限制性股票数量为 147.2万股。 2024年 4月 12日，公司召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了《关于调整 2021年限制性股票激励计划首次及预留授予第二类限制性股票授予价格的议案》《关于作废部分已授予尚未归属的第二类限制性股票的议案》，根据《上市公司股权激励管理办法》及公司《2021年限制性股票激励计划》等相关规定，同意公司将 2021年限制性股票激励计划首次及预留授予的第二类限制性股票归属价格由 4.68125元/股调整为 4.58125元/股；同意将首次授予的 3名离职激励对象已获授尚未归属的 10.88万股第二类限制性股票予以作废处理，作废后，2021年限制性股票激励计划尚未归属的第二类限制性股票数量为 136.32万股。 除上述调整内容外，本次实施的激励计划其他内容与公司 2021年第一次临时股东大会审议通过的激励计划一致。 二、激励对象符合归属条件的说明 （一）第二类限制性股票第三个归属期及董事会审议情况 根据公司《2021年限制性股票激励计划》相关规定，本激励计划授予的第二类限制性股票自授予之日起 12个月后，且在激励对象满足相应归属条件后按约定比例分次归属。第三个归属期为自相应部分限制性股票授予之日起 36个月后的首个交易日至相应部分限制性股票授予之日起 48个月内的最后一个交易日止。 公司首次及预留授予第二类限制性股票的授予日为 2021年 4月 23日，公司首次及预留授予的第二类限制性股票于 2024年 4月 23日起进入第三个归属期。公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于 2021年限制性股票激励计划首次及预留授予第二类限制性股票第三个归属期归属条件成就的议案》，董事会认为公司 2021年限制性股票激励计划首次及预留授予第二类限制性股票的第三个归属期归属条件已经成就，同意公司根据股东大会的授权在限制性股票进入第三个归属期后依法办理相关归属事宜。 （二）首次及预留授予的第二类限制性股票第三个归属期归属条件成就的说明
1、本次归属股份上市流通日：2024年 11月 19日 2、本次归属第二类限制性股票数量：136.32万股。 3、本次第二类限制性股票归属人数：38人。 4、股票来源：公司向激励对象定向发行本公司 A股普通股股票。 5、2021年限制性股票激励计划首次授予第二类限制性股票第三个归属期可归属情况如下：
2、上表中不包括本次归属前离职而不再具备激励对象资格的激励对象。 3、以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系四舍五入所致。 6、本激励计划授予的限制性股票归属后，不另设置禁售期。 7、董事和高级管理人员本次归属股票的限售和转让限制： （1）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。董监高在任期届满前离职的，应当在其就任时确定的任期内和任期届满后六个月内，继续遵守下列限制性规定：每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的百分之二十五；离职后半年内，不得转让其所持本公司股份；《公司法》对董监高股份转让的其他规定。 （2）激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。 （3）激励对象减持公司股票还需遵守《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2024年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等相关规定。 （4）在本激励计划有效期内，如果《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则（2024年修订）》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 18号——股东及董事、监事、高级管理人员减持股份》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。 四、验资及股份登记情况 2024年 11月 8日，立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具《华辰精密装备（昆山）股份有限公司验资报告》（信会师报字[2024]第 ZA14413号）。截至2024年 11月 1日止，公司已收到 2021年限制性股票激励计划第三个归属期 38名激励对象缴纳的行权款共计人民币 6,245,160元，其中新增实收资本（股本）人民币 1,363,200元（大写：人民币壹佰叁拾陆万叁仟贰佰元整）。全部以货币资金出资。截至 2024年 11月 1日止，变更后的累计注册资本人民币 253,539,200元，实收资本（股本）人民币 253,539,200元。 公司已在中国证券登记结算有限公司深圳分公司办理本次归属第二类限制性股票登记手续。本次归属的第二类限制性股票上市流通日为 2024年 11月 19日。 五、本次归属后新增股份对上市公司的影响 本次归属对公司股权结构的影响如下：
（2）最终的股本结构变动情况以中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的股本结构表为准。 本次股份变动不会导致公司股权分布不符合上市条件，不会导致公司控制权发生变化，不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。 本次归属限制性股票 1,363,200股，归属完成后总股本将由 252,176,000股增加至 253,539,200股，按新股本 253,539,200股摊薄计算，2023年度每股收益为0.4644元。 六、律师出具的法律意见 上海兰迪律师事务所出具《法律意见书》，律师认为，本激励计划调整授予价格、首次及预留授予第三个归属期归属条件成就及作废部分限制性股票的相关事项已经取得必要的批准和授权。限制性股票授予价格的调整程序、调整事由、调整结果符合《公司法》《证券法》《管理办法》及公司《2021年限制性股票激励计划》的相关规定。首次及预留授予限制性股票将于 2024年 04月 23日进入第三个归属期，归属条件已成就，归属数量、归属激励对象人数、授予价格符合《公司法》《证券法》《管理办法》及公司《2021年限制性股票激励计划》的相关规定，待限制性股票进入第三个归属期后可依法办理相关归属事宜。作废部分限制性股票的作废原因和作废数量符合《公司法》《证券法》《管理办法》及公司《2021年限制性股票激励计划》的相关规定。 七、备查文件 1、公司第三届董事会第二次会议决议； 2、公司第三届监事会第二次会议决议； 3、监事会对激励对象名单的核查意见； 4、上海兰迪律师事务所关于华辰精密装备（昆山）股份有限公司 2021年限制性股票激励计划首次及预留授予第三个归属期归属条件成就暨作废部分限制性股票的法律意见书； 5、立信会计师事务所出具的验资报告。 华辰精密装备（昆山）股份有限公司 董事会 2024年11月14日 中财网
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