宝塔实业(000595):重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告
原标题:宝塔实业:关于重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告的公告 重大资产置换及发行股份购买资产并募集 配套资金暨关联交易相关内幕信息知情人 买卖股票情况的自查报告的公告 本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、 准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。根据《上市公司重大资产重组管理办法》《公开发行证券的 公司信息披露内容与格式准则第26号——上市公司重大资产重 组》《上市公司监管指引第5号——上市公司内幕信息知情人登 记管理制度》《监管规则适用指引——上市类第1号》《上市公 司监管指引第7号——上市公司重大资产重组相关股票异常交易 监管》等法律法规的要求，宝塔实业股份有限公司（以下简称“上 市公司”或“宝塔实业”）根据本次交易相关内幕信息知情人出具 的自查报告以及中国证券登记结算有限责任公司出具的相关证 明材料，对本次交易相关内幕信息知情人买卖公司股票的情况进 行了核查，具体情况如下： 一、本次交易的内幕信息知情人买卖股票情况自查期间 本次交易的股票交易自查期间为本次重组申请股票停牌前 或首次作出决议前（孰早）六个月至重组报告书披露之前一日止， 即2024年1月19日至2024年10月30日（以下简称“自查期间”）。 二、本次交易的内幕信息知情人核查范围 1.上市公司及其董事、监事、高级管理人员及有关知情人员。 2.上市公司控股股东及其一致行动人、实际控制人及其董事、 监事、高级管理人员及有关知情人员。 3.交易对方及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级 管理人员及有关知情人员。 4.标的公司及其董事、监事、高级管理人员及有关知情人员。 5.为本次交易提供服务的相关中介机构及其经办人员。 6.前述1至5项所述自然人的直系亲属，包括配偶、父母、成 年子女。 三、核查对象在自查期间内买卖上市公司股票的情况 根据相关内幕知情人的自查报告及中国证券登记结算有限 责任公司出具的相关《信息披露义务人持股及股份变更查询证明》 《股东股份变更明细清单》，自查主体在自查期间通过证券交易 所的证券交易买卖上市公司股票的行为如下： （一）自然人于二级市场买卖上市公司股票的情况 自查期间，相关自然人买卖宝塔实业股票的情况如下：
人登记管理制度》等法律法规的相关规定，上市公司应在相关事 项发生重大变化时，及时补充内幕信息知情人档案等文件、对内 幕信息知情人买卖本公司证券的情况进行补充自查，并补充提供、 披露相关核查情况。 针对上述自查期间买卖股票的行为，相关被核查人员均已分 别出具承诺，相关主要内容具体如下： 1.关于王华买卖宝塔实业股票的行为 王华系宁夏国有资本运营集团有限责任公司法律合规部业 务经理韩涵直系亲属。针对王华上述股票买卖行为，韩涵作出如 下承诺： “（1）王华在自查期间买卖宝塔实业股票的股票账户系以 王华名义开立；王华在进行股票买卖交易时，未知悉本次重组内 幕信息，其买卖宝塔实业股票的行为，是基于其对二级市场行情、 宝塔实业股票价值及个人独立判断而进行的投资行为，不存在任 何利用内幕信息买卖宝塔实业股票的情形。 （2）王华买卖股票的行为与宝塔实业、宝塔实业控股股东 及其一致行动人宁夏国有资本运营集团有限责任公司、宁夏电投 热力有限公司及其董监高及有关知情人员、主要股东，本次重组 的标的公司宁夏电投新能源有限公司及其董监高及有关知情人 员、主要股东，本次重组的交易对方宁夏电力投资集团有限公司 及其董监高及有关知情人员、主要股东，本次重组的证券服务机 构中国国际金融股份有限公司、招商证券股份有限公司、北京德 恒律师事务所、利安达会计师事务所（特殊普通合伙）、中和资 产评估有限公司及前述机构经办人员及其他参与本次重组的主 体及相关人员不存在相关性；王华从未自任何处获取、知悉或主 动打探任何有关本次重组的内幕信息，也未接受任何关于买卖宝 塔实业股票的建议。 （3）除王华在自查期间存在买卖宝塔实业股票情况外，本 人及本人直系亲属不存在其他买卖宝塔实业股票的行为，且不存 在泄漏有关信息或者建议他人买卖宝塔实业股票、从事市场操纵 等禁止的交易行为。 （4）自本函出具日至本次重组实施完毕之日止，本人及本 人直系亲属不会再以直接或间接方式买卖宝塔实业股票，也不以 任何方式将本次重组相关信息披露给第三方，不建议他人买卖宝 塔实业股票，并严格遵守相关法律、法规、规范性文件以及证券 监管机构的要求规范交易行为。前述期限届满后，本人及本人直 系亲属将严格遵守相关法律、法规、规范性文件以及证券监管机 构的要求，规范买卖宝塔实业股票的行为。 （5）如王华在自查期间买卖宝塔实业股票的行为因违反相 关法律、行政法规、部门规章或规范性文件，被相关证券监督管 理部门认定为利用本次重组的相关信息进行内幕交易的情形，本 人同意督促王华将上述自查期间买卖宝塔实业股票所得收益上 缴宝塔实业。 倘若本人上述承诺存在不实情形，本人愿意承担相关法律责 任。” 针对王华上述股票买卖行为，王华作出如下承诺： “（1）本人在自查期间买卖宝塔实业股票的股票账户系以 本人名义开立；本人在未知悉任何有关本次重组内幕信息的情况 下，依据自己对二级市场行情、宝塔实业股票价值及个人独立判 断而进行的投资行为，不存在任何利用内幕信息买卖宝塔实业股 票的情形。 （2）本人买卖股票的行为与宝塔实业、宝塔实业控股股东 及其一致行动人宁夏国有资本运营集团有限责任公司、宁夏电投 热力有限公司及其董监高及有关知情人员、主要股东，本次重组 的标的公司宁夏电投新能源有限公司及其董监高及有关知情人 员、主要股东，本次重组的交易对方宁夏电力投资集团有限公司 及其董监高及有关知情人员、主要股东，本次重组的证券服务机 构中国国际金融股份有限公司、招商证券股份有限公司、北京德 恒律师事务所、利安达会计师事务所（特殊普通合伙）、中和资 产评估有限公司及前述机构经办人员及其他参与本次重组的主 体及相关人员不存在相关性；本人从未自任何处获取、知悉或主 动打探任何有关本次重组的内幕信息，也未接受任何关于买卖宝 塔实业股票的建议。 （3）自本函出具日至本次重组实施完毕之日止，本人承诺 不会再以直接或间接方式买卖宝塔实业股票，也不以任何方式将 本次重组相关信息披露给第三方，不建议他人买卖宝塔实业股票， 并严格遵守相关法律、法规、规范性文件以及证券监管机构的要 求规范交易行为。前述期限届满后，本人将严格遵守相关法律、 法规、规范性文件以及证券监管机构的要求，规范买卖宝塔实业 股票的行为。 （4）如本人在自查期间买卖宝塔实业股票的行为因违反相 关法律、行政法规、部门规章或规范性文件，被相关证券监督管 理部门认定为利用本次重组的相关信息进行内幕交易的情形，本 人同意将上述自查期间买卖宝塔实业股票所得收益上缴宝塔实 业。 倘若本人上述承诺存在不实情形，本人愿意承担相关法律责 任。” 2.关于杨兆海买卖宝塔实业股票的行为 杨兆海系宁夏国有资本运营集团有限责任公司董事会秘书 杨进川直系亲属。针对杨兆海上述股票买卖行为，杨进川作出如 下承诺： “（1）杨兆海在自查期间买卖宝塔实业股票的股票账户系 以杨兆海名义开立；杨兆海在进行股票买卖交易时，未知悉本次 重组内幕信息，其买卖宝塔实业股票的行为，是基于其对二级市 场行情、宝塔实业股票价值及个人独立判断而进行的投资行为， 不存在任何利用内幕信息买卖宝塔实业股票的情形。 （2）杨兆海买卖股票的行为与宝塔实业、宝塔实业控股股 东及其一致行动人宁夏国有资本运营集团有限责任公司、宁夏电 投热力有限公司及其董监高及有关知情人员、主要股东，本次重 组的标的公司宁夏电投新能源有限公司及其董监高及有关知情 人员、主要股东，本次重组的交易对方宁夏电力投资集团有限公 司及其董监高及有关知情人员、主要股东，本次重组的证券服务 机构中国国际金融股份有限公司、招商证券股份有限公司、北京 德恒律师事务所、利安达会计师事务所（特殊普通合伙）、中和 资产评估有限公司及前述机构经办人员及其他参与本次重组的 主体及相关人员不存在相关性；杨兆海从未自任何处获取、知悉 或主动打探任何有关本次重组的内幕信息，也未接受任何关于买 卖宝塔实业股票的建议。 （3）除杨兆海在自查期间存在买卖宝塔实业股票情况外， 本人及本人直系亲属不存在其他买卖宝塔实业股票的行为，且不 存在泄漏有关信息或者建议他人买卖宝塔实业股票、从事市场操 纵等禁止的交易行为。 （4）自本函出具日至本次重组实施完毕之日止，本人及本 人直系亲属不会再以直接或间接方式买卖宝塔实业股票，也不以 任何方式将本次重组相关信息披露给第三方，不建议他人买卖宝 塔实业股票，并严格遵守相关法律、法规、规范性文件以及证券 监管机构的要求规范交易行为。前述期限届满后，本人及本人直 系亲属将严格遵守相关法律、法规、规范性文件以及证券监管机 构的要求，规范买卖宝塔实业股票的行为。 （5）如杨兆海在自查期间买卖宝塔实业股票的行为因违反 相关法律、行政法规、部门规章或规范性文件，被相关证券监督 管理部门认定为利用本次重组的相关信息进行内幕交易的情形， 本人同意督促杨兆海将上述自查期间买卖宝塔实业股票所得收 益上缴宝塔实业。 倘若本人上述承诺存在不实情形，本人愿意承担相关法律责 任。” 针对杨兆海上述股票买卖行为，杨兆海作出如下承诺： “（1）本人在自查期间买卖宝塔实业股票的股票账户系以 本人名义开立；本人在未知悉任何有关本次重组内幕信息的情况 下，依据自己对二级市场行情、宝塔实业股票价值及个人独立判 断而进行的投资行为，不存在任何利用内幕信息买卖宝塔实业股 票的情形。 （2）本人买卖股票的行为与宝塔实业、宝塔实业控股股东 及其一致行动人宁夏国有资本运营集团有限责任公司、宁夏电投 热力有限公司及其董监高及有关知情人员、主要股东，本次重组 的标的公司宁夏电投新能源有限公司及其董监高及有关知情人 员、主要股东，本次重组的交易对方宁夏电力投资集团有限公司 及其董监高及有关知情人员、主要股东，本次重组的证券服务机 构中国国际金融股份有限公司、招商证券股份有限公司、北京德 恒律师事务所、利安达会计师事务所（特殊普通合伙）、中和资 产评估有限公司及前述机构经办人员及其他参与本次重组的主 体及相关人员不存在相关性；本人从未自任何处获取、知悉或主 动打探任何有关本次重组的内幕信息，也未接受任何关于买卖宝 塔实业股票的建议。 （3）自本函出具日至本次重组实施完毕之日止，本人承诺 不会再以直接或间接方式买卖宝塔实业股票，也不以任何方式将 本次重组相关信息披露给第三方，不建议他人买卖宝塔实业股票， 并严格遵守相关法律、法规、规范性文件以及证券监管机构的要 求规范交易行为。前述期限届满后，本人将严格遵守相关法律、 法规、规范性文件以及证券监管机构的要求，规范买卖宝塔实业 股票的行为。 （4）如本人在自查期间买卖宝塔实业股票的行为因违反相 关法律、行政法规、部门规章或规范性文件，被相关证券监督管 理部门认定为利用本次重组的相关信息进行内幕交易的情形，本 人同意将上述自查期间买卖宝塔实业股票所得收益上缴宝塔实 业。 倘若本人上述承诺存在不实情形，本人愿意承担相关法律责 任。” 3.关于王琴买卖宝塔实业股票的行为 王琴系宝塔实业经营管理部专员贺玮燕直系亲属。针对王琴 上述股票买卖行为，贺玮燕作出如下承诺： “（1）王琴在自查期间买卖宝塔实业股票的股票账户系以 王琴名义开立；王琴在进行股票买卖交易时，未知悉本次重组内 幕信息，其买卖宝塔实业股票的行为，是基于其对二级市场行情、 宝塔实业股票价值及个人独立判断而进行的投资行为，不存在任 何利用内幕信息买卖宝塔实业股票的情形。 （2）王琴买卖股票的行为与宝塔实业、宝塔实业控股股东 及其一致行动人宁夏国有资本运营集团有限责任公司、宁夏电投 热力有限公司及其董监高及有关知情人员、主要股东，本次重组 的标的公司宁夏电投新能源有限公司及其董监高及有关知情人 员、主要股东，本次重组的交易对方宁夏电力投资集团有限公司 及其董监高及有关知情人员、主要股东，本次重组的证券服务机 构中国国际金融股份有限公司、招商证券股份有限公司、北京德 恒律师事务所、利安达会计师事务所（特殊普通合伙）、中和资 产评估有限公司及前述机构经办人员及其他参与本次重组的主 体及相关人员不存在相关性；王琴从未自任何处获取、知悉或主 动打探任何有关本次重组的内幕信息，也未接受任何关于买卖宝 塔实业股票的建议。 （3）除王琴在自查期间存在买卖宝塔实业股票情况外，本 人及本人直系亲属不存在其他买卖宝塔实业股票的行为，且不存 在泄漏有关信息或者建议他人买卖宝塔实业股票、从事市场操纵 等禁止的交易行为。 （4）自本函出具日至本次重组实施完毕之日止，本人及本 人直系亲属不会再以直接或间接方式买卖宝塔实业股票，也不以 任何方式将本次重组相关信息披露给第三方，不建议他人买卖宝 塔实业股票，并严格遵守相关法律、法规、规范性文件以及证券 监管机构的要求规范交易行为。前述期限届满后，本人及本人直 系亲属将严格遵守相关法律、法规、规范性文件以及证券监管机 构的要求，规范买卖宝塔实业股票的行为。 （5）如王琴在自查期间买卖宝塔实业股票的行为因违反相 关法律、行政法规、部门规章或规范性文件，被相关证券监督管 理部门认定为利用本次重组的相关信息进行内幕交易的情形，本（未完）  |