建邦科技(837242):《青岛建邦汽车科技股份有限公司2022年股权激励计划(草案)》预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就
青岛建邦汽车科技股份有限公司关于 《青岛建邦汽车科技股份有限公司2022年股权激励计划(草案)》 预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的公告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个 别及连带法律责任。 青岛建邦汽车科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2024 年11 月 15日召开第三届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于<青岛建邦汽车科技股份有限公司 2022年股权激励计划(草案)>预留股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）及《青岛建邦汽车科技股份有限公司 2022年股权激励计划(草案)》（以下简称“《2022年激励计划》”或“本次激励计划”）的相关规定，董事会认为《2022年激励计划》预留授予股票期权第一个行权期行权条件已经成就，现将有关事项公告如下： 一、《2022年激励计划》已履行的相关审批程序 1、2022年10月25日，公司召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于<青岛建邦汽车科技股份有限公司2022年股权激励计划（草案）>的议案》、《关于<青岛建邦汽车科技股份有限公司2022年股权激励计划（草案）实施考核管理办法>的议案》、《关于认定公司核心员工的议案》、《关于<青岛建邦汽车科技股份有限公司2022年股权激励计划（草案）>激励对象名单的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理2022年股权激励计划（草案）事宜的议案》。公司独立董事对相关议案发表了同意的独立意见。独立董事师建华、徐胜锐作为征集人就公司2022年第五次临时股东大会审议的本次激励计划相关议案向全体股东征集投票权。 公司于2022年10月26日在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn）披露了《青岛建邦汽车科技股份有限公司第三届董事会第五次会议决议公告》（公告编号：2022-107）、《青岛建邦汽车科技股份有限公司独立董事关于第三届董事会第五次会议相关事项的独立意见公告》（公告编号：2022-108）、《青岛建邦汽车科技股份有限公司2022年股权激励计划（草案）》（公告编号：2022-110）等相关公告。 2、2022年10月25日，公司召开第三届监事会第五次会议，审议通过了《关于<青岛建邦汽车科技股份有限公司2022年股权激励计划（草案）>的议案》、《关于<青岛建邦汽车科技股份有限公司2022年股权激励计划（草案）实施考核管理办法>的议案》、《关于认定公司核心员工的议案》、《关于<青岛建邦汽车科技股份有限公司2022年股权激励计划（草案）>激励对象名单的议案》。 公司于2022年10月26日在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn）披露了《青岛建邦汽车科技股份有限公司第三届监事会第五次会议决议公告》（公告编号：2022-109）及相关公告。 3、2022年10月27日至2022年11月5日，公司通过北京证券交易所官网及公司内部公告栏对《青岛建邦汽车科技股份有限公司2022年股权激励计划（草案）》授予的激励对象向全体员工进行公示并征求意见，截至公示期满，公司监事会未收到任何对本次激励对象提出的异议。 公司于2022年11月7日在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn）披露了《青岛建邦汽车科技股份有限公司监事会关于公司2022年股权激励计划激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2022-124）。 4、2022年11月15日，公司召开2022年第五次临时股东大会，审议通过了《关于<青岛建邦汽车科技股份有限公司2022年股权激励计划（草案）>的议案》、《关于<青岛建邦汽车科技股份有限公司2022年股权激励计划（草案）实施考核管理办法>的议案》、《关于认定公司核心员工的议案》、《关于<青岛建邦汽车科技股份有限公司2022年股权激励计划（草案）>激励对象名单的议案》、《关于提请公司股东大会授权董事会办理2022年股权激励计划（草案）事宜的议案》。 2022年11月16日，公司根据内幕信息知情人买卖公司股票的核查情况，在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn）披露了《青岛建邦汽车科技股份有限公司关于2022年股权激励计划内幕信息知情人买卖公司股票情况的自查报告》（公告编号：2022-127）。 5、2022年11月15日，公司召开第三届董事会第七次会议和第三届监事会第七次会议，审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权的议案》。公司监事会对《激励计划》授予事项进行了核查并发表了同意的意见。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。2022年11月24日完成股票期权的授予登记并于2022年11月25日在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn）披露了《青岛建邦汽车科技股份有限公司 2022年股权激励计划股票期权授予结果公告》（公告编号：2022-135）。 6、2022年12月15日，公司召开第三届董事会第八次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于拟注销<青岛建邦汽车科技股份有限公司2022年股权激励计划（草案）>部分股票期权的议案》。 同日公司在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn）披露了《青岛建邦汽车科技股份有限公司关于拟注销<青岛建邦汽车科技股份有限公司 2022年股权激励计划（草案）>部分股票期权的公告》（公告编号：2022-146）。 7、2023年7月25日，公司召开第三届董事会第十一次会议以及第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于调整<青岛建邦汽车科技股份有限公司2022年股权激励计划（草案）>股票期权行权价格的议案》。 同日公司在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn）披露了《青岛建邦汽车科技股份有限公司关于调整<青岛建邦汽车科技股份有限公司 2022年股权激励计划（草案）>股票期权行权价格公告》（公告编号：2023-046）。 8、2023年10月23日，公司独立董事专门会议审议通过了《关于认定公司核心员工的议案》、《关于<青岛建邦汽车科技股份有限公司2022年股权激励计划（草案）>预留股票期权激励对象名单的议案》、《关于调整2022年股票期权激励计划期权行权价格的议案》以及《关于拟注销<青岛建邦汽车科技股份有限公司2022年股权激励计划（草案）>部分股票期权的议案》，同日公司召开第三届董事会第十四次会议以及第三届监事会第十四次会议审议通过了上述议案。 公司于2023年10月25日在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn）披露了《青岛建邦汽车科技股份有限公司关于对拟认定核心员工进行公示并征求意见的公告》（公告编号：2023-079）、《青岛建邦汽车科技股份有限公司2022年股权激励计划（草案）预留授予的激励对象名单》（公告编号：2023-080）、《青岛建邦汽车科技股份有限公司关于调整<青岛建邦汽车科技股份有限公司 2022年股权激励计划（草案）>股票期权行权价格公告》（公告编号：2023-081）及《关于拟注销<青岛建邦汽车科技股份有限公司2022年股权激励计划（草案）>部分股票期权的公告》（公告编号：2023-082）等相关公告。 9、2023年10月26日至2023年11月4日，公司通过北京证券交易所官网及公司内部公告栏对2022年股权激励计划预留股票期权授予激励对象名单向全体员工进行公示并征求意见，截至公示期满，公司监事会未收到任何对本次激励对象提出的异议。 公司于2023年11月6日在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn）披露了《青岛建邦汽车科技股份有限公司监事会关于公司2022年股权激励计划预留股票期权激励对象名单的核查意见及公示情况说明》（公告编号：2023-097）。 10、2023年11月14日公司召开2023年第三次临时股东大会，审议通过了《关于认定公司核心员工的议案》、《关于<青岛建邦汽车科技股份有限公司2022年股权激励计划（草案）>预留股票期权激励对象名单的议案》。 11、2023年11月14日，公司独立董事专门会议审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权的议案》，同日公司召开第三届董事会第十七次会议以及第三届监事会第十七次会议审议通过了上述议案。 公司于2023年11月14日在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn）披露了《青岛建邦汽车科技股份有限公司2022年股权激励计划（草案）预留股票期权授予公告》（公告编号：2023-105）。 12、2023年11月15日，公司独立董事专门会议审议通过了《关于<青岛建邦汽车科技股份有限公司 2022年股权激励计划(草案)>第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于拟注销<青岛建邦汽车科技股份有限公司2022年股权激励计划（草案）>部分股票期权的议案》，同日公司召开第三届董事会第十八次会议以及第三届监事会第十八次会议审议通过了上述议案。 公司于2023年11月15日在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn）披露了《青岛建邦汽车科技股份有限公司关于<青岛建邦汽车科技股份有限公司2022年股权激励计划(草案)>第一个行权期行权条件成就的公告》（公告编号：2023-111）、《青岛建邦汽车科技股份有限公司关于拟注销<青岛建邦汽车科技股份有限公司2022年股权激励计划（草案）>部分股票期权的公告》（公告编号：2023-112）等相关公告。 13、2024年6月11日，公司独立董事专门会议审议通过了《关于拟注销<青岛建邦汽车科技股份有限公司2022年股权激励计划（草案）>部分股票期权的议案》，同日公司召开第三届董事会第二十三次会议以及第三届监事会第二十二次会议审议通过了上述议案。 公司于2024年6月12日在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn）披露了《青岛建邦汽车科技股份有限公司关于拟注销《青岛建邦汽车科技股份有限公司 2022年股权激励计划（草案）》部分股票期权的公告》（公告编号：2024-057）。 14、2024年10月28日，公司独立董事专门会议审议通过了《关于调整<青岛建邦汽车科技股份有限公司2022年股权激励计划（草案）>期权行权价格的议案》，同日公司召开第三届董事会第二十七次会议以及第三届监事会第二十六次会议审议通过了上述议案。 公司于2024年10月28日在北京证券交易所官网（http://www.bse.cn）披露了《关于调整<青岛建邦汽车科技股份有限公司2022年股权激励计划（草案）>股票期权行权价格的公告》（公告编号：2024-096）等相关公告。 15、2024年11月15日，公司独立董事专门会议审议通过了关于<青岛建邦汽车科技股份有限公司 2022年股权激励计划(草案)>首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就的议案》、《关于<青岛建邦汽车科技股份有限公司2022年股权激励计划(草案)>预留股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》、《关于拟注销<青岛建邦汽车科技股份有限公司2022年股权激励计划（草案）>部分股票期权的议案》，同时公司召开第三届董事会第二十九次会议以及第三届监事会第二十八次会议审议通过了上述议案。 二、关于《2022年激励计划》预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就的说明 1、《2022年激励计划》预留授予股票期权第一个等待期已届满 根据公司《2022年激励计划》的规定，本次激励计划预留授予部分的股票期权分两次行权，对应的等待期分别为自股票期权预留授予之日起12个月、24个月。预留授予部分股票期权第一个行权期为自预留授予之日起12个月后的首个交易日起至预留授予之日起24个月内的最后一个交易日当日止，行权比例为获授股票期权总量的50%。 本激励计划预留授予部分股票期权授予日为2023年11月14日，公司本次激励计划预留授部分予股票期权第一个等待期于2024年11月13日届满。 2、行使权益条件符合说明
综上所述，公司《2022年激励计划》预留授予股票期权的第一个行权期行权条件已成就，根据公司2022年第五次临时股东大会对董事会的授权，公司按照激励计划的相关规定办理股票期权行权的相关事宜。 3、部分未达到行权条件的股票期权的处理方法 公司《2022年激励计划》预留授予股票期权的激励对象中 1名激励对象离职，已不符合期权行权条件，其持有的全部已获授尚未行权的股票期权2.5万份将由公司注销。 公司《2022年激励计划》预留授予股票期权的激励对象中 1名激励对象因2023年个人年度考核结果为不合格，本期不能行权，公司将注销其持有的本期计划行权的股票期权1万份。 三、关于本次实施的股权激励计划与已披露的激励计划存在差异的说明 1、关于《2022年激励计划》股票期权行权价格的调整 在2022年度权益分配及2023年半年度权益分配之后，公司董事会根据2022年第五次临时股东大会授权对本次激励计划的行权价格进行调整，本次股权激励计划行权价格由8.69元/份调整为7.84元/份。 在2023年度权益分配之后，公司董事会根据2022年第五次临时股东大会授权对本次激励计划的行权价格再次进行调整，本次激励计划行权价格由7.84元/份调整为7.34元/份。 除上述调整内容外，《2022年激励计划》其他内容与公司 2022年第五次临时股东大会审议通过的激励计划相关内容一致。 四、本次股票期权行权具体情况 1、期权简称及代码：建邦JLC2、850085 2、首次授予日期：2023年11月14日 3、可行权人数：33人 4、行权价格：7.34元/份 5、可行权股票期权数量：35.375万份。 6、股票来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股 7、行权方式：集中行权。 8、可行权日：可行权日必须为交易日，但不得在下列期间内行权： （1）公司年度报告、半年度报告公告前三十日内，因特殊原因推迟公告日期的，自原预约公告日前三十日起算，至公告前一日； （2）公司季度报告、业绩预告、业绩快报公告前十日内； （3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日至依法披露之日； （4）中国证监会及北京证券交易所规定的其它期间。 9、行权条件成就明细表
2. 合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。 五、本次股票期权行权的缴款安排 （一）缴款时间 缴款起始日：2024年11月27日（含当日） 缴款截止日：2024年11月28日（含当日） （二）缴款账户 账户名称：青岛建邦汽车科技股份有限公司 开户银行：中信银行青岛山东路支行 账号：7371810182800021565 （三）其他要求： 1、认购人在规定缴款期限内，将本次行权认购资金存入或汇入公司上述银行账户，否则视为放弃认购。 2、款项汇入时，在汇款用途处或备注处注明“股权激励行权款”字样。汇款时，收款人账号、户名应严格按照以上信息填写。汇款金额严格按照认购数量所需金额一笔汇入，请勿多汇或少汇。汇款人应与出资人为同一人，不得使用他人账户代汇出资款。 3、认购人汇款相关费用由认购人自理，不得在认购资金内扣除。 4、认购人于2024年11月28日前（含当日），将缴纳认购资金的汇款底单复印件扫描后发送电子邮件至公司财务邮箱，如是通过网上银行转账，需要把网上的转账汇款电子回单发邮件至公司财务邮箱，同时电话确认。 5、属于放弃认购的情况：公司未在2024年11月28日前（含当日）收到认购人汇款底单电子邮件，且未在2024年11月28日前（含当日）收到银行出具的认购人汇款到账入账单。 （四）联系方式 联系人姓名：陈汝刚 电话：0532-86626982 传真：0532-86625553 联系地址：山东省青岛市胶州市经济技术开发区滦河路1号 六、本次股票期权行权募集资金的使用计划 本次行权所募集的资金，将全部用于补充公司流动资金。 七、激励对象缴纳个人所得税的资金安排和缴纳方式 激励对象股票期权个人所得税缴纳的资金全部由激励对象自行承担。公司将根据国家税收法规的规定，代扣代缴激励对象应交纳的个人所得税及其他税费。 八、独立董事专门会议审议通过了 《关于<青岛建邦汽车科技股份有限公司2022年股权激励计划(草案)>预留股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。 九、监事会核查意见 监事会对公司《2022年激励计划》预留授予股票期权第一个行权期行权条件是否成就进行了核查，发表核查意见如下： 根据《上市公司股权激励管理办法》、《2022年激励计划》及《青岛建邦汽车科技股份有限公司2022年股票期权激励计划（草案）实施考核管理办法》的有关规定，《2022年激励计划》预留授予股票期权第一个行权期的等待期已届满，公司和激励对象均未发生不得行权的情形，公司层面业绩考核和激励对象个人层面绩效考核均达到要求，满足行权条件，本次可行权的激励对象主体资格合法、有效，《2022年激励计划》预留授予股票期权第一个行权期行权条件已经成就。 监事会一致同意公司按照《2022年激励计划》的相关规定办理行权所需的全部事宜。 十、法律意见书结论性意见 截至法律意见书出具之日，本次行权及本次注销已获得现阶段必要的批准和授权；本次行权的相应条件均已满足；本次注销符合《管理办法》《激励计划》的相关规定；本次行权及本次注销事项尚须根据《管理办法》及北京证券交易所有关规范性文件进行信息披露并办理相关行权及注销手续。 十一、备查文件目录 （一）《青岛建邦汽车科技股份有限公司第三届董事会第二十九次会议决议》； （二）《青岛建邦汽车科技股份有限公司独立董事专门会议第十一次会议决议》； （三）《青岛建邦汽车科技股份有限公司第三届监事会第二十八次会议决议》； （四）《青岛建邦汽车科技股份有限公司监事会关于第三届监事会第二十八次会议相关事项的核查意见》； （五）《上海市通力律师事务所关于青岛建邦汽车科技股份有限公司2022年股权激励计划首次授予股票期权第二个行权期行权条件成就、预留授予股票期权第一个行权期行权条件成就及注销部分股票期权相关事宜之法律意见书》。 特此公告。 青岛建邦汽车科技股份有限公司 董事会 2024年11月15日 中财网
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