同花顺子公司违规荐股遭重罚 监管查处力度持续升级
近期，机构的违规荐股行为面临严厉惩处。 11月15日晚，同花顺(300033.SZ)发布公告称，其全资子公司浙江同花顺云软件有限公司因涉及6项违规行为，被中国证券监督管理委员会浙江监管局采取为期三个月的行政监管措施。 根据公告，云软件公司存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩进行展示宣传且缺乏风险提示；部分营销、服务人员夸大、误导性宣传以及变相承诺收益；部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问；直播业务推广合规管控不到位且存在暗示推荐个股；以及与证券公司、关联公司合作开展证券投资咨询业务合规管控不到位等问题。 关于目前投资者反馈的投顾群已大面积解散问题，第一财经记者以投资者身份多次致电同花顺客服处咨询，其中一位工作人员表示，目前接到的通知表示，“为产品升级中，具体什么时候升级结束，暂时没有通知。” 而另一位工作人员表示“为后台产品升级中，到时会有基金经理联系(投资者)”。 值得注意的是，自9月底以来，随着市场回暖，社交媒体上关于股市的讨论愈发频繁，部分短视频和直播平台上的荐股内容引起了监管的高度关注。 10月11日晚间，抖音安全中心发布《抖音关于打击“非法荐股”等非法证券活动的处罚公告》，还公布近期处置的多个典型案例，包括账号“大蓝”推荐特定股票、“股海才子阿名”等9个账号导流私人聊天工具荐股、“苏苏123”等7个账号发布股票代码荐股等。近期，机构的违规荐股行为面临严厉惩处。 11月15日晚，同花顺(300033.SZ)发布公告称，其全资子公司浙江同花顺云软件有限公司因涉及6项违规行为，被中国证券监督管理委员会浙江监管局采取为期三个月的行政监管措施。 根据公告，云软件公司存在运用部分客户成功案例、展示客户称赞截图、个股过往业绩进行展示宣传且缺乏风险提示；部分营销、服务人员夸大、误导性宣传以及变相承诺收益；部分提供投资建议人员未登记为证券投资顾问；直播业务推广合规管控不到位且存在暗示推荐个股；以及与证券公司、关联公司合作开展证券投资咨询业务合规管控不到位等问题。 关于目前投资者反馈的投顾群已大面积解散问题，第一财经记者以投资者身份多次致电同花顺客服处咨询，其中一位工作人员表示，目前接到的通知表示，“为产品升级中，具体什么时候升级结束，暂时没有通知。” 而另一位工作人员表示“为后台产品升级中，到时会有基金经理联系(投资者)”。 值得注意的是，自9月底以来，随着市场回暖，社交媒体上关于股市的讨论愈发频繁，部分短视频和直播平台上的荐股内容引起了监管的高度关注。 10月11日晚间，抖音安全中心发布《抖音关于打击“非法荐股”等非法证券活动的处罚公告》，还公布近期处置的多个典型案例，包括账号“大蓝”推荐特定股票、“股海才子阿名”等9个账号导流私人聊天工具荐股、“苏苏123”等7个账号发布股票代码荐股等。 .第.一.财.经
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