晨光新材(605399):晨光新材2024年第二次临时股东大会会议资料
江西晨光新材料股份有限公司 2024年第二次临时股东大会 会议资料 2024年 11月 目录 一、2024年第二次临时股东大会会议须知....................................3 二、2024年第二次临时股东大会会议议程....................................5 三、2024年第二次临时股东大会议案 议案一：《关于变更2024年度会计师事务所的议案》......................7 江西晨光新材料股份有限公司 2024年第二次临时股东大会会议须知 各位股东及股东授权代表： 为维护投资者的合法权益，保证股东大会的正常秩序和议事效率，确保本次股东大会的顺利召开，江西晨光新材料股份有限公司（以下简称“公司”或“晨光新材”）根据中国证监会《上市公司股东大会规则》、《江西晨光新材料股份有限公司章程》等有关规定，特制定本会议须知如下： 一、各股东及股东授权代表请按照本次股东大会通知，详见刊登于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《晨光新材关于召开 2024年第二次临时股东大会的通知》中规定的时间和登记方法办理参加会议手续，证明文件不齐或手续不全的，谢绝参会。 二、本次股东大会以现场投票与网络投票相结合的方式召开。 三、参会股东及股东授权代表依法享有发言权、质询权、表决权等各项权利。 四、股东及股东授权代表要求在股东大会上发言，应按照会议通知的登记时间，向公司证券部登记。股东及股东授权代表在会前及会议现场要求发言的，应到签到处的“股东发言签到处”登记，并通过书面方式提交发言或质询的问题。股东及股东授权代表发言时应首先报告姓名及代表的股东和所持有的股份数，发言主题应与会议议题相关。每位股东及股东授权代表每次发言建议不超过三分钟，同一股东及股东授权代表发言不超过两次。 除涉及公司商业机密、内幕信息外，公司董事、监事、高级管理人员应当认真负责地、有针对性地集中回答股东的问题。与本次股东大会议题无关或将泄漏公司商业机密以及可能损害公司、股东共同利益的质询，公司有权拒绝回答。全部回答问题的时间控制在 30分钟以内。议案表决开始后，大会将不再安排股东发言。 五、股东大会表决采用现场投票与网络投票相结合的方式。股东及股东授权代表以其所持有的有效表决权的股份数额行使表决权，每一股份享有一票表决权。出席现场会议的股东及股东授权代表在投票表决时，应在表决票中每项议案下设的“同意”、“反对”、“弃权”三项中任选一项，并以打“√”表示。网络投票的股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权进行投票。 六、表决投票统计，由股东代表、监事代表、见证律师参加，表决结果于会议结束后及时以公告形式发布。 七、大会期间，全体参会人员应自觉维护会场秩序，确保大会的正常秩序和议事效率。进入会场后，请关闭手机或调至静音、震动状态。股东及股东授权代表参加股东大会，应当认真履行其法定义务，不得侵犯其他股东的权益，不得扰乱大会正常秩序。 八、为保证每位参会股东的权益，谢绝会议现场个人录音、拍照及录像，对干扰会议正常秩序、寻衅滋事或者侵犯其他股东合法权益的行为，会议工作人员有权予以制止，并及时报告有关部门处理。 江西晨光新材料股份有限公司 2024年第二次临时股东大会议程 一、会议召开时间：2024年11月28日（星期四）14:30 二、网络投票时间：本次股东大会采用上海证券交易所股东大会网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。 三、股权登记日：2024年11月25日 四、会议地点：江西省九江市湖口县金砂湾工业园向阳路8号江西晨光新材料股份有限公司会议室 五、会议的表决方式：现场投票和网络投票相结合的方式。公司将通过上海证券交易所网络投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，公司股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。 六、投票规则：本次股东大会同一表决权只能选择现场、网络投票方式中的一种。 同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。 七、会议召集人：公司董事会 八、会议主持人：董事长丁建峰先生 九、参会人员：公司股东及股东授权代表、董事、监事、高级管理人员、见证律师及工作人员。 十、会议议程： 1、出席会议的股东及股东授权代表、董事、监事、董事会秘书、列席高级管理人员签到领取会议材料；股东及股东授权代表同时提交持股凭证、身份证明材料（授权委托书、营业执照复印件、身份证复印件等），验证股东出席、表决资格并领取《表决票》； 2、公司董事长丁建峰先生主持会议，宣布公司2024年第二次临时股东大会开始，并公布出席现场会议股东及股东授权代表人数和所持有表决权的股份总数、列席人员； 3、推选现场会议的计票人、监票人； 4、宣读议案，与会股东进行审议； （1）议案一：《关于变更2024年度会计师事务所的议案》 5、股东及股东授权代表发言质询； 6、相关人员解释和说明； 7、与会股东进行投票表决、并填写《表决票》； 8、休会，统计表决结果； 9、宣布表决结果； 10、主持人宣读会议决议； 11、见证律师宣读法律意见； 12、与会相关人员在股东大会会议决议和会议记录上签字； 13、主持人宣布会议闭幕。 江西晨光新材料股份有限公司 2024年第二次临时股东大会会议议案 议案一 《关于变更 2024年度会计师事务所的议案》 各位股东及股东授权代表： 为充分保障江西晨光新材料股份有限公司（以下简称“公司”）审计工作安排，更好地适应公司未来业务发展及规范化需要，综合考虑市场信息，基于审慎性原则以及公司对审计服务的需求，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的相关规定，经履行相应的招标程序并根据评估结果，公司拟聘任容诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“容诚会计师事务所”）为公司2024年度财务报告审计机构以及内部控制审计机构。公司已就会计师事务所变更事宜与苏亚金诚会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“苏亚金诚”）进行了沟通，苏亚金诚对变更事宜无异议。 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 （一）机构信息 1、基本信息
容诚会计师事务所已购买注册会计师职业责任保险，职业保险累计赔偿限额不低于2亿元，职业保险购买符合相关规定。 近三年在执业中相关民事诉讼承担民事责任的情况： 2023年 9月 21日，北京金融法院就乐视网信息技术（北京）股份有限公司（以下简称乐视网）证券虚假陈述责任纠纷案[(2021)京 74民初 111号]作出判决，判决华普天健会计师事务所（北京）有限公司和容诚会计师事务所（特殊普通合伙）共同就 2011年 3月 17日（含）之后曾买入过乐视网股票的原告投资者的损失，在 1%范围内与被告乐视网承担连带赔偿责任。华普天健所及容诚会计师事务所收到判决后已提起上诉，截至目前，本案尚在二审诉讼程序中。 3、诚信记录 容诚会计师事务所近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚 0次、行政处罚 0次、监督管理措施 15次、自律监管措施 5次、纪律处分 0次、自律处分 1次。 从业人员近三年（最近三个完整自然年度及当年）因执业行为受到刑事处罚 0次，3名从业人员受到行政处罚各 1次，64名从业人员受到监督管理措施 22次、自律监管措施 5次、纪律处分 1次、自律处分 1次。 （二）项目信息 1、基本信息 项目合伙人：黄晓奇，2011年成为中国注册会计师，2009年开始从事上市公司审计业务，2009年开始在容诚会计师事务所执业，2024年开始为公司提供审计服务；近三年签署过华盛锂电、金禾实业、兴业股份等多家上市公司审计报告。 项目签字注册会计师：仇笑康，2017年成为中国注册会计师，2015年开始从事上市公司审计业务，2014年开始在容诚会计师事务所执业，2024年开始为公司提供审计服务；近三年签署过天华新能、喜悦智行、金禾实业、华盛锂电等多家上市公司审计报告。 项目签字注册会计师：龙兵，2017年成为中国注册会计师，2015年开始从事上市公司审计业务，2015年开始在容诚会计师事务所执业，2024年开始为公司提供审计服务；近三年签署过斯迪克、华尔泰等两家上市公司审计报告。 项目质量复核人：周丽娟，2007年成为中国注册会计师，2007年开始从事上市公司审计业务，2023年开始在容诚会计师事务所执业；近三年签署或复核过长青股份、歌力思等多家上市公司审计报告。 2、诚信记录 项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年(最近三个完整自然年度及当年)不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。 3、独立性 容诚会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。 4、审计收费 容诚会计师事务所的审计服务收费是根据公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定最终的审计收费等因素确定。本期审计收费 60万元，其中年报审计收费 45万元、内部控制审计报告收费 15万元。公司 2023年度审计收费 65万元，其中年报审计收费 50万元、内部控制审计收费 15万元。 二、拟变更会计师事务所的情况说明 （一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见 公司自 2017年聘用苏亚金诚提供审计服务，苏亚金诚为公司已提供审计服务年限为 7年。苏亚金诚对公司上年度财务报告出具了标准无保留意见的审计意见。公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。 （二）拟变更会计师事务所原因 为充分保障公司审计工作安排，更好地适应公司未来业务发展及规范化需要，综合考虑市场信息，基于审慎性原则以及公司对审计服务的需求，根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》的相关规定，经履行相应的招标程序并根据评估结果，公司拟聘任容诚会计师事务所为公司 2024年度财务报告审计机构以及内部控制审计机构。 （三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况 公司已就变更 2024年度财务报告审计机构以及内部控制审计机构的相关事宜与原审计机构苏亚金诚进行了充分的事先沟通，苏亚金诚明确知悉本事项并确认无异议。前后任会计师事务所将按照《中国注册会计师审计准则第 1153号——前任注册会计师和后任注册会计师的沟通》等有关要求，适时积极做好沟通及配合工作，本次变更会计师事务所不会对公司年度报告审计工作造成影响。 三、拟聘任会计事务所履行的程序 （一）根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》等相关规定，公司就选聘 2024年度会计师事务所进行了邀请招标，容诚会计师事务所为第一中标候选人。 （二）董事会审计委员会履职情况 公司于 2024年 10月 30日召开第三届董事会审计委员会第五次会议，审阅了容诚会计师事务所提供的相关资料，对容诚会计师事务所的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信情况、独立性、变更会计师事务所理由恰当性等方面进行了充分审查，审议通过了《关于变更 2024年度会计师事务所的议案》，认为： 容诚会计师事务所具备为本公司服务的资质要求，能够胜任审计工作，同意聘请容诚会计师事务所为公司 2024年度财务报告、内部控制审计机构，同意将该事项提交第三届董事会第九次会议审议。 具体内容详见公司于 2024年 10月 31日在上海证券交易所官网披露的《晨光新材关于变更 2024年度会计师事务所的公告》（公告编号：2024-064）。 本议案已经公司第三届董事会第九次会议及第三届监事会第八次会议审议通过。 请各位股东及股东授权代表予以审议。 江西晨光新材料股份有限公司董事会 2024年11月28日 中财网
 |