红利国泰 (510720): 国泰上证国有企业红利交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新

时间：2024年11月19日 01:06:21 中财网

原标题:红利国泰 : 国泰上证国有企业红利交易型开放式指数证券投资基金基金产品资料概要更新

国泰上证国有企业红利交易型开放式指数证券投资基 金基金产品资料概要更新 编制日期：2024年11月8日 送出日期：2024年11月19日 本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。 作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。 一、产品概况 国泰上证国有企业红利 基金简称 基金代码 510720 ETF 中信建投证券股份有限 基金管理人 国泰基金管理有限公司 基金托管人 公司 上市交易所及上 上海证券交易所 基金合同生效日 2024-04-30 市日期 2024-05-15 基金类型 股票型 交易币种 人民币 运作方式 交易型开放式 开放频率 每个开放日 开始担任本基金 2024-04-30 基金经理的日期 基金经理 麻绎文 证券从业日期 2020-06-30 场内简称 红利国泰 扩位简称 红利国企ETF 《基金合同》生效后，连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满 200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当在定 其他 期报告中予以披露；连续50个工作日出现前述情形的，本基金将根据 基金合同的约定进行基金财产清算并终止，不需召开基金份额持有人 大会。法律法规或中国证监会另有规定时，从其规定。 二、基金投资与净值表现 (一) 投资目标与投资策略 详见本基金招募说明书“第十一部分 基金的投资”。 投资目标 紧密跟踪标的指数，追求跟踪偏离度和跟踪误差的最小化。 本基金主要投资于标的指数成份股（含存托凭证）、备选成份股（含存托凭证）。为更好地实现投资目标，本基金可少量投资于非标的指数成份股（包括主板、创业板及其他中国证监会允许基金投资的股票、投资范围 存托凭证）、债券（包括国债、央行票据、金融债、企业债、公司债、公开发行的次级债、地方政府债券、政府支持机构债券、中期票据、可转换债券（含分离交易可转债）、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等）、债券回购、资产支持证券、同业存单、银行存款、股指期货、货币市场工具以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其 他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。 本基金可根据法律法规的规定参与融资和转融通证券出借业务。 基金的投资组合比例为：本基金投资于标的指数成份股和备选成份股 的资产比例不低于非现金基金资产的80%且不低于基金资产净值的 90%，因法律法规的规定而受限制的情形除外。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种或变更投资比例限 制，基金管理人在履行适当程序后，可以相应调整本基金的投资范围 和投资比例规定。 本基金的标的指数为上证国有企业红利指数。 1、股票投资策略 本基金主要采用完全复制法，即按照标的指数成份股及其权重构建基 金股票投资组合，并根据标的指数成份股及其权重的变动而进行相应 的调整。但因特殊情况（如成份股长期停牌、成份股发生变更、成份 股权重由于自由流通量发生变化、成份股公司行为、市场流动性不足 等）导致本基金管理人无法按照标的指数构成及权重进行同步调整时， 基金管理人可以采取替代性策略等方式对投资组合进行优化，尽量降 低跟踪误差。在正常市场情况下，本基金的风险控制目标是追求日均 跟踪偏离度的绝对值不超过0.2%，年跟踪误差不超过2%。如因标的指 主要投资策略 数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范 围，基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩 大。 本基金运作过程中，当标的指数成份股发生明显负面事件面临退市风 险，且指数编制机构暂未作出调整的，基金管理人应当按照基金份额 持有人利益优先的原则，履行内部决策程序后及时对相关成份股进行 调整。 2、存托凭证投资策略；3、债券投资策略；4、可转换债券和可交换债 券投资策略；5、资产支持证券投资策略；6、股指期货投资策略；7、 融资与转融通证券出借投资策略。 业绩比较基准 上证国有企业红利指数收益率 本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平理论上高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。本基金为指数型基金，主要采风险收益特征
用完全复制策略，跟踪标的指数，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。


(二) 投资组合资产配置图表/区域配置图表
投资组合资产配置图表
数据截止日期：2024-09-30 0.03% 其他资产 0.53% 银行存款和结算 备付金合计 99.44% 权益投资(三) 自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图

三、投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用
以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取：
份额（S）或金额（M） 费用类型 收费方式/费率 备注 /持有期限（N） S < 50万份 0.80% 50万份 ≤ S < 100万份 0.50% 认购费 按笔收
S ≥ 100万份 100元/笔
取
注：场内交易费用以证券公司实际收取为准。

认购费：
基金管理人办理网下现金认购时按照上表所示费率收取认购费用。发售代理机构办理网上现金认购和网下现金认购时可参照上述费率结构收取一定的佣金。

申购费：
投资人在申购基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过0.50%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。

赎回费：
投资人在赎回基金份额时，申购赎回代理券商可按照不超过0.50%的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记机构等收取的相关费用。


（二） 基金运作相关费用
以下费用将从基金资产中扣除：
收费方式/年费率 费用类别 收取方 或金额（元） 管理费 0.50% 基金管理人、销售机构 托管费 0.10% 基金托管人
审计费用 45,000.00 会计师事务所 信息披露费 90,000.00 规定披露报刊 其他按照国家有关
规定和《基金合同》
其他费用 相关服务机构
约定可以在基金财
产中列支的费用
注：1、本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资产扣除。

2、上表中年费用金额为基金整体承担费用，非单个份额类别费用，且年金额为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。


四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。

投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的招募说明书等销售文件。

本基金面临的主要风险有市场风险、管理风险、流动性风险、法律文件中涉及基金风险特征的表述与销售机构对基金的风险评级可能不一致的风险、本基金特有风险及其他风险等。

本基金特有风险包括：标的指数回报与股票市场平均回报偏离的风险、标的指数波动的风险、基金投资组合回报与标的指数回报偏离及跟踪误差控制未达约定目标的风险、标的指数变更的风险、指数编制机构停止服务的风险、基金份额二级市场交易价格折溢价的风险、成份股停牌的风险、参考IOPV决策和IOPV计算错误的风险、基金退市风险、投资人申购失败的风险、基金份额持有人赎回失败的风险、基金份额赎回对价的变现风险、申购赎回清单差错风险、申购赎回清单标识设置风险、第三方机构服务的风险、投资资产支持证券的风险、投资股指期货的风险、投资存托凭证的风险、科创板股票投资风险、参与融资业务风险、参与转融通证券出借业务的风险、基金合同提前终止的风险等。本基金的一般风险及特有风险详见招募说明书的“风险揭示”部分。

（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证投资于本基金一定盈利，也不保证最低收益。

基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

因《基金合同》而产生的或与《基金合同》有关的一切争议，应经友好协商解决，如经友好协商未能解决的，则任何一方有权按《基金合同》的约定提交仲裁，仲裁机构见《基金合同》。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等。


五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站www.gtfund.com或咨询客服电话：400-888-8688 1、基金合同、托管协议、招募说明书及更新
2、定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3、基金份额净值
4、基金销售机构及联系方式
5、其他重要资料