富国红利混合A (012578): 富国红利混合型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新

时间：2024年11月20日 10:36:22 中财网

原标题:富国红利混合A : 富国红利混合型证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新

富国红利混合型证券投资基金（A类份额）基金产品资料概要更新
2024年11月20日（信息截至：2024年11月19日）
本概要提供本基金的重要信息，是招募说明书的一部分。作出投资决定前，请阅读完整的招募说明书等销售文件。

一、产品概况

基金简称	富国红利混合	基金代码	012578
份额简称	富国红利混合A	份额代码	012578
基金管理人	富国基金管理有限公司	基金托管人	中国银行股份有限公司
基金合同生效日	2021年12月21日	基金类型	混合型
运作方式	普通开放式	开放频率	每个开放日
交易币种	人民币
基金经理	孙彬	任职日期	2021年12月21日
		证券从业日期	2012年03月13日

二、基金投资与净值表现
（一） 投资目标与投资策略

投资目标	在严格控制风险的前提下，追求超越业绩比较基准的投资回报，力争实现基金 资产的长期稳健增值。
投资范围	本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具，包括国内依法发行上市的股 票（包括主板、中小板、创业板以及其他经中国证监会允许发行的股票）、港股 通标的股票、存托凭证、债券（包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公 司债、政府支持债券、政府支持机构债、次级债、可转换债券、分离交易可转 债、央行票据、中期票据、短期融资券（含超短期融资券）、可交换债券）、资 产支持证券、债券回购、银行存款（包括定期存款、协议存款、通知存款等）、 同业存单、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基 金投资的其他金融工具（但须符合中国证监会的相关规定）。 基金的投资组合比例为：股票及存托凭证投资占基金资产的比例为60%-95%（其 中，本基金投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0%-50%）；本基金投资于 本基金界定的红利主题股票及存托凭证的比例占非现金基金资产的比例不低于 80%；每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴 纳的交易保证金后，现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净 值的5%，其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。
主要投资策略	本基金将采用“自上而下”与“自下而上”相结合的主动投资管理策略，将定 性分析与定量分析贯穿于资产配置、行业细分、公司价值评估以及组合风险管 理全过程中。在股票投资方面，本基金所指的红利主题是基金管理人从法律法 规或监管机构允许投资的股票中，根据特定的筛选流程并结合管理人主动管理 能力，精选高现金分红的上市公司股票（含存托凭证）构建的投资组合；本基 金将根据投资目标和股票投资策略，基于对基础证券投资价值的研究判断，进 行存托凭证的投资；在债券投资方面，本基金将采用久期控制下的主动性投资 策略；本基金的股指期货投资策略、国债期货投资策略、股票期权投资策略和 资产支持证券投资策略详见法律文件。
业绩比较基准	中证红利指数收益率×60%+恒生高股息率指数收益率（使用汇率估值折算）×
	20%+中债综合全价指数收益率×20%
风险收益特征	本基金为混合型基金，其预期收益及预期风险水平低于股票型基金，高于债券 型基金与货币市场基金。本基金投资港股通标的股票的，需承担港股通机制下 因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险。

注：详情请阅读《招募说明书》中“基金的投资”章节的相关内容。 （二） 投资组合资产配置图表注：截止日期2024年09月30日。

（三） 自基金合同生效以来基金（A份额）每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图
注：本基金合同生效日2021年12月21日。业绩表现截止日期2023年12月31日。基金过往业绩不代表未来表现。

三、投资本基金涉及的费用
（一） 基金销售相关费用

费用类型	金额（M）/持有期限（N）	费率（普通客户）	费率（特定客户）
申购费（前端）	M＜100万	1.5%	0.15%
	100万≤M＜500万	1.2%	0.12%
	M≥500万	1000元/笔	1000元/笔
赎回费	N＜7天	1.5%
	7≤N＜30天	0.75%
	30≤N＜365天	0.5%
	365≤N＜730天	0.3%
	N≥730天	0

注：以上费用在投资者申购/赎回基金过程中收取，特定客户的具体含义请见《招募说明书》相关内容。

（二） 基金运作相关费用

费用类别	年费率/收费方式	收取方
管理费	1.20%	基金管理人、销售机构
托管费	0.20%	基金托管人
审计费用	43,000.00元/年	会计师事务所
信息披露费	120,000.00元/年	规定披露报刊

注：以上费用将从基金资产中扣除；本基金交易证券等产生的费用和税负，按实际发生额从基金资为预估值，最终实际金额以基金定期报告披露为准。除上述费用外的其他运作费用，详见《招募说明书》中的“基金费用与税收”章节。若本基金触发基金合同中关于“基金份额持有人数量和资产规模”的预警情形，基金管理人可决定是否承担本基金项下相关固定费用，最终实际情况以基金定期报告披露为准。

（三） 基金运作综合费用测算

基金运作综合费率（年化）

1.42%

注：若投资者认购/申购本基金份额，在持有期间，投资者需支出的运作费率如上表所示。基金管理费率、托管费率为基金现行费率，其他运作费用以最近一次基金年报披露的相关数据为基准测算。

四、风险揭示与重要提示
（一）风险揭示
本基金不提供任何保证。投资者可能损失投资本金。投资有风险，投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件。

本基金投资中的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险，个别证券特有的非系统性风险，大量赎回或暴跌导致的流动性风险，基金投资过程中产生的操作风险，因交收违约和投资债券引发的信用风险，基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

本基金的特有风险包括：
1、本基金为混合型基金，股票及存托凭证投资占基金资产的比例为60%-95%（其中，本基金投资于港股通标的股票的比例占股票资产的0%-50%）；本基金投资于本基金界定的红利主题股票及存托凭证的比例占非现金基金资产的比例不低于80%。内地和港股通标的股票市场和债券市场的变化均会影响到基金业绩表现，基金净值表现因此可能受到影响。本基金管理人将发挥专业研究优势，加强对市场、证券基本面的深入研究，持续优化组合配置，以控制特定风险。

2、股指期货投资风险
本基金可投资股指期货，股指期货的投资可能面临价格波动较大风险、强制平仓风险等。

3、国债期货投资风险
本基金投资范围包括国债期货，国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险。

4、股票期权投资风险
本基金投资股票期权，股票期权投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险、保证金风险和信用风险等
5、资产支持证券投资风险
本基金可投资资产支持证券，资产支持证券在国内市场尚处发展初期，具有低流动性、高收益的特征，并存在一定的投资风险。

6、本基金可以投资于港股通标的股票，投资风险包括：
1）本基金将通过“港股通”投资于香港市场，在市场进入、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制，而且此类限制可能会不断调整，这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场造成障碍，从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响。

2）香港市场交易规则有别于内地A股市场规则，此外，在港股通下参与香港股票投资还将面临包括但不限于如下特殊风险：涨跌幅限制、交易日不同、临时停市、交易机制、代理投票、汇率风险、港股通每日额度限制等。

7、存托凭证风险
本基金的投资范围包括存托凭证，投资存托凭证可能面临与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险。

8、基金合同生效后，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人应当终止基金合同，且无需召开基金份额持有人大会。因而，本基金存在着无法存续的风险。

（二）重要提示
中国证监会对本基金募集的注册/核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金投资者自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人。

与本基金或基金合同相关的一切争议均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁，仲裁裁决是终局的，对仲裁各方当事人均具有约束力。

基金产品资料概要信息发生重大变更的，基金管理人将在三个工作日内更新，其他信息发生变更的，基金管理人每年更新一次。因此，本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后，如需及时、准确获取基金的相关信息，敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告、定期公告等披露文件。

五、其他资料查询方式
以下资料详见基金管理人网站（www.fullgoal.com.cn），客户服务热线：95105686，4008880688（全国统一，免长途话费）
1.基金合同、托管协议、招募说明书
2.定期报告，包括基金季度报告、中期报告和年度报告
3.基金份额净值
4.基金销售机构及联系方式
5.其他重要资料