社会责任定开 (161912): 万家社会责任18个月定期开放混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2024年第1号)
原标题:社会责任定开 : 万家社会责任18个月定期开放混合型证券投资基金(LOF)更新招募说明书(2024年第1号) 万家社会责任 18个月定期开放混合型证券投 资基金 (LOF) 更新招募说明书 （2024年第1号） 基金管理人：万家基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二零二四年十一月 重要提示 万家社会责任18个月定期开放混合型证券投资基金（LOF）（以下简称“本基金”）于2018年12月18日经中国证券监督管理委员会证监许可[2018]2172号文准予注册。本基金合同生效日为2019年3月21日。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 本基金经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明其对本基金的价值、收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资有风险，投资者在投资本基金前，请认真阅读本基金的招募说明书和基金合同等信息披露文件，全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，自主判断基金的投资价值，对认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策，承担基金投资中出现的各类风险。投资本基金可能遇到的风险包括：证券市场整体环境引发的系统性风险；个别证券特有的非系统性风险；大量赎回或暴跌导致的流动性风险；基金投资过程中产生的操作风险；因交收违约和投资债券引发的信用风险；基金投资回报可能低于业绩比较基准的风险；本基金的投资范围包括股指期货、股票期权、国债期货、权证等金融衍生品，本基金可参与融资业务，可能给本基金带来额外风险。本基金的具体运作特点详见基金合同和招募说明书的约定。本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的“风险揭示”部分。 本基金为混合型基金，理论上其预期风险和预期收益水平低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则，在投资者作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。此外，本基金以1.00元初始面值进行募集，在市场波动等因素的影响下，存在单位份额净值跌破1.00元初始面值的风险。 基金不同于银行储蓄与债券，基金投资者有可能获得较高的收益，也有可能损失本金。 当本基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时，基金管理人履行相应程序后，可以启动侧袋机制，具体详见基金合同和招募说明书的有关章节。侧袋机制实施期间，基金管理人将对基金简称进行特殊标识，并不办理侧袋账户的申购赎回。请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险。 本基金的投资范围包括存托凭证，除与其他仅投资于沪深市场股票的基金所面临的共同风险外，本基金还将面临投资存托凭证的特殊风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证。 投资者应当认真阅读基金合同、基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件，自主判断基金的投资价值，自主做出投资决策，自行承担投资风险。 本招募说明书所载内容截止日为2024年11月11日，有关财务数据和净值表现数据截止日为2024年09月30日（财务数据未经审计）。 目 录 重要提示.............................................................................................................................. 1 第一部分 绪言.................................................................................................................... 5 第二部分 释义.................................................................................................................... 6 第三部分 基金管理人...................................................................................................... 12 第四部分 基金托管人...................................................................................................... 20 第五部分 相关服务机构.................................................................................................. 23 第六部分 基金的募集...................................................................................................... 37 第七部分 基金合同的生效.............................................................................................. 38 第八部分 基金份额的上市交易...................................................................................... 39 第九部分 基金份额的申购与赎回.................................................................................. 41 第十部分 基金的投资...................................................................................................... 58 第十一部分 基金的业绩.................................................................................................. 73 第十二部分 基金的财产.................................................................................................. 76 第十三部分 基金资产的估值.......................................................................................... 77 第十四部分 基金的收益与分配...................................................................................... 82 第十五部分 基金的费用与税收...................................................................................... 84 第十六部分 基金的会计与审计...................................................................................... 87 第十七部分 侧袋机制...................................................................................................... 88 第十八部分 基金的信息披露.......................................................................................... 91 第十九部分 风险揭示...................................................................................................... 99 第二十部分 基金合同的变更、终止与基金财产的清算............................................ 107 第二十一部分 基金合同的内容摘要............................................................................ 109 第二十二部分 基金托管协议的内容摘要.................................................................... 126 第二十三部分 基金份额持有人的服务........................................................................ 146 第二十四部分 其他应披露事项.................................................................................... 148 第二十五部分 招募说明书的存放及查阅方式............................................................ 149 第二十六部分 备查文件................................................................................................ 150 第一部分 绪言 《万家社会责任18个月定期开放混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》（以下简称“本招募说明书”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》（以下简称“《流动性风险管理规定》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第5号<招募说明书的内容与格式>》等有关法律法规以及《万家社会责任18个月定期开放混合型证券投资基金（LOF）基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取得基金份额即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 第二部分 释义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 1、基金或本基金：指万家社会责任18个月定期开放混合型证券投资基金（LOF） 2、基金管理人：指万家基金管理有限公司 3、基金托管人：指中国农业银行股份有限公司 4、基金合同、《基金合同》：指《万家社会责任18个月定期开放混合型证券投资基金（LOF）基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充 5、托管协议：指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《万家社会责任18个月定期开放混合型证券投资基金（LOF）托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充 6、招募说明书、本招募说明书：指《万家社会责任18个月定期开放混合型证券投资基金（LOF）招募说明书》及其更新 7、基金份额发售公告：指《 万家社会责任18个月定期开放混合型证券投资基金（LOF）基金份额发售公告》 8、上市交易公告书：指《万家社会责任18个月定期开放混合型证券投资基金（LOF）上市交易公告书》 9、法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等 10、《基金法》：指《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 11、《销售办法》：指《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 12、《信息披露办法》：指《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 13、《运作办法》：指《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 14、《流动性风险管理规定》：指《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 15、中国证监会：指中国证券监督管理委员会 16、银行业监督管理机构：指中国人民银行和/或中国银行保险监督管理委员会 17、基金合同当事人：指受基金合同约束，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 18、个人投资者：指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人 19、机构投资者：指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 20、合格境外机构投资者：指符合现行有效的相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者 21、投资者：指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称 22、基金份额持有人：指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者 23、基金销售业务：指基金管理人或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资计划等业务 24、销售机构：指万家基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金销售业务的机构，以及可通过深圳证券交易所交易系统办理基金销售业务的会员单位 25、场外：指不利用深圳证券交易所交易系统，而通过各销售机构柜台系统或其他交易系统进行基金份额认购、申购和赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场外认购、场外申购、场外赎回 26、场内：指通过深圳证券交易所具有相应业务资格的会员单位利用交易所开放式基金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市交易的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回也称为场内认购、场内申购、场内赎回 27、直销机构：指万家基金管理有限公司 28、非直销销售机构：指符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件，取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议，办理基金场外销售业务的机构 29、登记业务：指基金登记、存管、过户、清算和结算业务，具体内容包括投资者开放式基金账户/深圳证券账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等 30、登记机构：指办理登记业务的机构。基金的登记机构为万家基金管理有限公司或接受万家基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构 31、开放式基金账户：指投资者通过场外销售机构在中国证券登记结算有限责任公司注册的开放式基金账户，用于记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户 32、深圳证券账户：指投资者在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司开立的深圳证券交易所人民币普通股票账户（即A股账户）或证券投资基金账户 33、基金交易账户：指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构买卖基金的基金份额变动及结余情况的账户 34、基金合同生效日：指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件，基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕，并获得中国证监会书面确认的日期 35、基金合同终止日：指基金合同规定的基金合同终止事由出现后，基金财产清算完毕，清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期 36、基金募集期：指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间，最长不得超过3个月 37、存续期：指基金合同生效至终止之间的不定期期限 38、工作日：指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日 39、T日：指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的工作日 40、T+n日：指自T日起第n个工作日(不包含T日)， n为自然数 41、定期开放：指本基金采取的在封闭期内封闭运作、封闭期与封闭期之间定期开放的模式 42、封闭期：指自基金合同生效之日（含当日）起或自每一开放期结束之日次日（含当日）起，至该日18个月后的月度对应日的期间。本基金在封闭期内不办理申购与赎回业务（红利再投资除外），本基金的基金份额可在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下上市交易 43、月度对应日：指某一个特定日期在后续月度中的对应日期，如该月无此对应日期，则取当月最后一日。 44、开放期：指本基金自封闭期结束之后第一个工作日（含当日）起不少于五个工作日并且最长不超过二十个工作日的期间，期间可以办理申购与赎回业务。开放期的具体时间以基金管理人届时公告为准。如封闭期结束之后第一个工作日因不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期自不可抗力或基金合同约定的其他情形的影响因素消除之日起的下一个工作日开始。如在开放期内发生不可抗力或基金合同约定的其他情形致使基金无法按时开放申购与赎回业务的，开放期时间中止计算，在不可抗力或基金合同约定的其他情形影响因素消除之日次一工作日起，继续计算该开放期时间，直至满足开放期的时间要求 45、开放日：指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日 46、开放时间：指开放日基金接受申购、赎回或其他业务的时间段 47、《业务规则》：指深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司和基金管理人的相关业务规则 48、认购：指在基金募集期内，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 49、申购：指基金合同生效后，投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为 50、赎回：指基金合同生效后，基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为 51、上市交易：指基金合同生效后，投资者通过场内会员单位以集中竞价的方式买卖基金份额的行为 52、基金转换：指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件，申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为 53、转托管：指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作，包括系统内转托管和跨系统转托管 54、系统内转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在同一登记结算系统内不同销售机构（网点）之间或证券登记系统内不同会员单位（交易单元）之间进行转托管的行为 55、跨系统转托管：指基金份额持有人将其持有的基金份额在登记结算系统和证券登记系统之间进行转托管的行为 56、登记结算系统：指中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统 57、证券登记系统：指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记系统 58、场外份额：登记在登记结算系统下的基金份额 59、场内份额：登记在证券登记系统下的基金份额 60、定期定额投资计划：指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期申购日、申购金额及扣款方式，由销售机构于每期约定申购日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式 61、巨额赎回：指在开放期内，本基金单个开放日，基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一工作日基金总份额的10% 62、元：指人民币元 63、基金收益：指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 64、基金资产总值：指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和 65、基金资产净值：指基金资产总值减去基金负债后的价值 66、基金份额净值：指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数 67、基金资产估值：指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值和基金份额净值的过程 68、流动性受限资产：指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10 个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 69、摆动定价机制：指当本基金遭遇大额申购赎回时，通过调整基金份额净值的方式，将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者，从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响，确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待 70、指定媒介：：指中国证监会指定的用以进行信息披露的全国性报刊及指定互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 71、基金份额折算：指基金管理人根据基金运作的需要，在基金资产净值不变的前提下，按照一定比例调整基金份额总额及基金份额净值 72、不可抗力：指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件 73、基金产品资料概要：指《万家社会责任18个月定期开放混合型证券投资基金（LOF）基金产品资料概要》及其更新 74、侧袋机制：指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。侧袋机制实施期间，原有账户称为主袋账户，专门账户称为侧袋账户 75、特定资产：包括：（一）无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产；（二）按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产；（三）其他资产价值存在重大不确定性的资产 第三部分 基金管理人 （一） 基金管理人概况 名称：万家基金管理有限公司 住所、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路360号8层（名义楼层9层） 法定代表人：方一天 成立日期：2002年8月23日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证监基金字【2002】44号 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理和中国证监会许可的其他业务 组织形式：有限责任公司 注册资本：叁亿元人民币 存续期间：持续经营 联系人：兰剑 电话：021-38909626 传真：021-38909627 股权结构：
1、 董事会成员基本情况 董事长方一天先生，中共党员，大学学历，先后在上海财政证券公司、中国证监会系统工作，2014年10月加入万家基金管理有限公司，现任公司党委书记、董事长。 董事袁西存先生，中共党员，硕士学位，曾任莱钢集团财务部科长，副处长，中泰证券计划财务部总经理等职务。现任中泰证券股份有限公司党委常委、副总经理。 董事曾祥龙先生，中共党员，学士本科，曾任山东龙信投资有限公司财务负责人、山东鲁华能源集团外派财务总监、山东国惠基金管理有限公司财务总监、山东国惠投资有限公司财务部副部长、山东国惠小额贷款有限公司副总经理等职。现任山东省新动能基金管理有限公司财务管理部部长。 董事张钊先生，中共党员，学士本科，先后任泛亚国际投资有限公司总裁助理、投资专员，iGlobal Consultancy Pte. Ltd.（新加坡）高级顾问、总裁助理，深圳富坤创业投资有限公司市场营销投资者关系部经理，深圳富坤康健投资有限公司高级投资经理，山东海洋明石产业基金管理有限公司投资部副总裁，山东蓝色经济产业基金管理有限公司投资部（济南）副总经理，山东高速北银（上海）投资管理有限公司执行总裁、山东省新动能基金管理有限公司投资发展部部长等职，现任山东省新动能投资管理有限公司董事长。 董事陈广益先生，中共党员，硕士研究生，曾任职兴证全球基金管理有限公司运作保障部，2005年3月加入万家基金管理有限公司，曾任运作保障部副总监、基金运营部总监、交易部总监、总经理助理，2019年6月起任公司首席信息官，2021年3月起任公司董事、总经理。 独立董事武辉女士，农工党员，博士研究生，教授。曾任潍坊市第二职业中专讲师。现任山东财经大学教授。 独立董事范洪义先生，硕士研究生，曾在山东潍坊盐化集团、山东海化集团进出口有限公司任职，在山东求是律师事务所、山东中强律师事务所、山东普瑞德律师事务所、上海虹桥正瀚律师事务所、上海杰博律师事务所担任律师、合伙人等职。现任上海尚舜光电科技有限公司执行董事。 独立董事林彦先生，中共党员，博士研究生，教授。曾任上海交通大学教务处副处长、凯原法学院副院长等职，现任上海交通大学凯原法学院教授。 2、 基金管理人监事会成员 监事会主席马文波先生，中共党员，学士本科，曾在中国电子进出口山东公司、山东鲁信实业集团公司、山东省鲁信投资控股集团有限公司从事财务会计工作，在山东省国际信托股份有限公司、山东省金融资产管理股份有限公司担任财务总监等职。现任山东省新动能基金管理有限公司副总经理。 监事李滨先生，中共党员，博士研究生，先后任英国三和集团量化分析师、劳埃德银行集团量化分析师、Zan Partners 对冲基金量化分析师、巴克莱资本信用风险分析师、德意志银行信用风险分析师、瑞士信贷市场风险分析师、中泰证券股份有限公司风险管理部副总经理、红塔证券股份有限公司风险管理部总经理等职。 现任中泰证券股份有限公司风险管理部总经理。 监事尹超先生，中共党员，学士本科，2007年7月起加入万家基金管理有限公司，现任公司基金运营部总监。 监事姜楠女士，中共党员，学士本科，曾任职于淘宝（中国）软件有限公司。 2013年3月起加入万家基金管理有限公司，现任公司财务管理部总监。 监事路晓静女士，中共党员，硕士研究生，先后任职于旺旺集团、长江期货有限公司。2015年5月起加入万家基金管理有限公司，现任公司合规风控部总监助理。 3、 公司高级管理人员 董事长：方一天先生（简介请参见基金管理人董事会成员） 总经理、首席信息官：陈广益先生（简介请参见基金管理人董事会成员） 督察长：兰剑先生，中国民盟盟员，硕士研究生，律师、注册会计师，曾在江苏知源律师事务所、上海和华利盛律师事务所从事律师工作，2005年10月进入万家基金管理有限公司工作，2015年4月起任公司督察长。 副总经理：戴晓云女士，学士本科，曾任海证期货有限公司副总经理、上海证券有限责任公司运营中心副总经理、上投摩根基金管理有限公司数字化运营及拓展部总监等职。2016年7月进入万家基金管理有限公司工作，先后担任万家基金管理有限公司总经理助理、业务管理部总监、网络金融部总监，万家财富基金销售（天津）有限公司董事长。2021年7月起任公司副总经理。 副总经理：王静女士，中共党员，硕士研究生，曾任兴业银行济南分行公司业务部科员，兴业银行济南分行天桥支行行长助理，浙商银行济南分行机构金融部总经理助理，浙商银行济南分行公司银行部总经理助理、副总经理，浙商银行济南分行小企业与个银评审部总经理等职务。2021年6月进入万家基金管理有限公司，2021年7月起任公司副总经理。 副总经理：莫海波先生，致公党党员，硕士研究生，曾任财富证券有限责任公司资产管理部分析师、中银国际证券有限责任公司证券投资部投资经理等职务。 2015年3月进入万家基金管理有限公司工作，历任投资研究部总监、公司总经理助理等职，2022年8月起任公司副总经理。 4、 本基金基金经理 莫海波先生,美国圣约翰大学工商管理硕士,曾任财富证券有限责曾任公司资产管理部研究员，中银国际证券有限责曾任公司证券投资部研究员、投资经理等职。 2015年3月入职万家基金管理有限公司，现任公司副总经理、基金经理，历任投资研究部总监、总经理助理。现任万家价值优势一年持有期混合型证券投资基金、万家和谐增长混合型证券投资基金、万家品质生活灵活配置混合型证券投资基金、万家新兴蓝筹灵活配置混合型证券投资基金、万家社会责任18个月定期开放混合型证券投资基金（LOF）、万家臻选混合型证券投资基金的基金经理。 5、 基金管理人投资决策委员 （1）权益与组合投资决策委员会 主 任：陈广益 副主任：黄海 委 员：莫海波、乔亮、任峥、徐朝贞、高源、黄兴亮、孙远慧 陈广益先生，总经理、首席信息官。 黄海先生，投资总监、首席投资官、基金经理。 莫海波先生，副总经理、基金经理。 乔亮先生，首席量化投资官、基金经理。 任峥先生，总经理助理、基金经理。 徐朝贞先生，组合投资部总监、基金经理。 高源女士，基金经理。 黄兴亮先生，基金经理。 孙远慧先生，研究副总监。 （2）固定收益投资决策委员会 主 任：陈广益 委 员：苏谋东、周潜玮、郅元 陈广益先生，总经理、首席信息官。 苏谋东先生，总经理助理、基金经理。 周潜玮先生，固定收益部总监、债券投资部总监、基金经理。 郅元先生，现金管理部副总监（主持工作）、基金经理。 6、 上述人员之间不存在近亲属关系 （三） 基金管理人的职责 1、依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制季度报告、中期报告和年度报告； 7、计算并公告基金净值信息、确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、按照规定召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、有关法律法规和中国证监会规定的其他职责。 （四） 基金管理人承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》《基金法》《运作办法》《销售办法》《信息披露办法》及有关法律法规，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为的发生： （1）将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的人牟取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）依照法律法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： (1)越权或违规经营； (2)违反基金合同或托管协议； (3)故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； (4)在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； (5)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； (6)玩忽职守、滥用职权； (7)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； (8)违反证券交易场所业务规则，利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格，扰乱市场秩序； (9)贬损同行，以抬高自己； (10)以不正当手段谋求业务发展； (11)有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； (12)在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； (13)侵占、挪用基金财产； (14)泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动； (15)其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 4、基金经理承诺 (1)依照有关法律法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； (2)不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三者谋取利益； (3)不泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； (4)不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 （五） 基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 根据“合法合规、全面、审慎、适时”的要求，为确定明确的基金投资方向、投资策略以及基金组织方式和运作方式，坚持基金运作“安全性、流动性、效益性”相统一的经营理念，公司内部风险控制必须遵循以下原则： (1)健全性原则。内部风险控制必须渗透到公司的不同决策和管理层次，贯穿于各项业务过程和各个操作环节，覆盖所有的部门、工作岗位和风险点，不能存在制度上的盲点。 (2)有效性原则。各种内部风险控制制度必须符合国家和监管部门的法律、法规及规章，必须具有高度的权威性，成为全体员工严格遵守的行动指南；任何人不得拥有超越制度或违反规章的权力。公司的经营运作要真正做到有章必循，违章必究。 (3)独立性原则。公司各机构、部门和岗位职责应当保持相对独立，公司固有财产、基金财产及其他财产的运作应当分离。 (4)相互制约原则。各项制度必须体现公司关键的业务部门之间和关键的工作岗位之间的相互制约、相互制衡的原则，监察稽核部门具有其独立性，必须与执行部门分开，业务操作人员与控制人员必须适当分开，并向不同的管理人员负责；在存在管理人员职责交叉的情况下，要为负责监控的人员提供可以直接向最高管理层报告的渠道。 (5)多重风险监管原则。公司为了充分防范各种风险，做好事前风险控制，建立了多重风险监控架构。即由各机构及业务职能部门进行自我风险控制的第一层级的控制；由监察稽核部门及风险控制委员会组成的公司监察系统的第二层级的风险控制。 (6)定性与定量相结合原则。形成一套比较完备的制度体系和量化指标体系，使风险控制工作更具科学性和可操作性。 2、内部控制的目标 (1)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。 (2)防范和化解经营风险，提高经营管理效益，确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整，实现公司的持续、稳定、健康发展。 (3)确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时。 3、内部控制的防线体系 为进行有效的业务组织的风险控制，公司设立“权责统一、严密有效、顺序递进”的四道内控防线： (1)建立一线岗位的第一道内控防线。属于单人、单岗处理业务的，必须有相应的后续监督机制，各岗位应当职责明确，有详细的岗位说明书和业务流程，各岗位人员在上岗前均应知悉并以书面方式承诺遵守，在授权范围内承担责任。 (2)建立相关部门、相关岗位之间相互监督制约的工作程序作为第二道内控防线。建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度，明确业务文件签字的授权。 (3)成立独立的风险控制部门，从而形成第三道内控防线。公司督察长和内部监察稽核部门独立于其他部门，对公司内部控制制度的总体执行情况，各职能部门、岗位的业务执行情况实施严格的检查和反馈。 (4)公司合规控制委员会定期或不定期地对公司整体运营情况进行检查，并提出指导性的意见，形成第四道内控防线。 4、内部控制的主要内容 (1)环境风险控制 1）制度风险——对于公司组织结构不清晰、制度不健全带来的风险控制； 2）道德风险——由于职员个人利益冲突带来的风险控制。 (2)业务风险控制 1）前台业务风险的控制； 2）后台业务风险的控制。 5、基金管理人关于内部合规控制声明书 (1)本公司承诺以上关于内部控制的披露真实、准确； (2)本公司承诺根据市场变化和公司发展不断完善内部风险控制制度。 第四部分 基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：谷澍 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：34,998,303.4万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：任航 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。 经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。2007年中国农业银行通过了美国SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号；2020年被美国《环球金融》评为中国“最佳托管银行”；2021年荣获全国银行间同业拆借中心首次设立的“银行间本币市场优秀托管行”奖；2022年在权威杂志《财资》年度评选中首次荣获“中国最佳保险托管银行”。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2004年更名为中国农业银行托管业务部。目前内设风险合规部/综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工302名，其中具有高级职称的专家60名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到2024年9月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共898只。 （二）、基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 第五部分 相关服务机构 （一） 基金份额发售机构 1、 场外直销机构 本基金直销机构为基金管理人直销中心及电子直销系统（网站、微交易、APP）。 住所、办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦电路360号8层（名义楼层9层） 法定代表人：方一天 联系人：亓翡 电话：（021）38909777 传真：（021）38909798 客户服务热线：400-888-0800 投资者可以通过基金管理人电子直销系统（网站、微交易、APP）办理本基金的开户、申购及赎回等业务，具体交易细则请参阅基金管理人的网站公告。 网上交易网址：https://trade.wjasset.com/ 微交易：万家基金微理财（微信号：wjfund_e） 2、 场外非直销销售机构 （1） 一路财富（北京）基金销售有限公司 客服电话：400-001-1566 网址：www.yilucaifu.com （2） 万家财富基金销售（天津）有限公司 客服电话：010-59013825 网址：www.wanjiawealth.com （3） 上海万得基金销售有限公司 客服电话：400-799-1888 网址：www.520fund.com.cn （4） 上海中欧财富基金销售有限公司 客服电话：400-700-9700 网址：www.zocaifu.com （5） 上海利得基金销售有限公司 客服电话：95733 网址：www.leadfund.com.cn （6） 上海基煜基金销售有限公司 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （7） 上海天天基金销售有限公司 客服电话：400-181-8188 网址：www.1234567.com.cn （8） 上海好买基金销售有限公司 客服电话：400-700-9665 网址：www.ehowbuy.com （9） 上海挖财基金销售有限公司 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （10） 上海攀赢基金销售有限公司 客服电话：021-68889082 网址：www.pytz.cn （11） 上海汇付基金销售有限公司 客服电话：021-34013999 网址：www.hotjijin.com （12） 上海联泰基金销售有限公司 客服电话：400-046-6788 网址：www.66zichan.com （13） 上海证券有限责任公司 客服电话：4008-918-918 网址：www.shzq.com （14） 上海长量基金销售有限公司 客服电话：400-820-2899 网址：www.erichfund.com （15） 上海陆享基金销售有限公司 客服电话：400-168-1235 网址：www.luxxfund.com （16） 上海陆金所基金销售有限公司 客服电话：4008-219-031 网址：www.lufunds.com （17） 东吴证券股份有限公司 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn （18） 东方证券股份有限公司 客服电话：95503 网址：www.dfzq.com.cn （19） 东方财富证券股份有限公司 客服电话：95357 网址：www.18.cn （20） 东海证券股份有限公司 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （21） 东莞证券股份有限公司 客服电话：95328 网址：www.dgzq.com.cn （22） 中信建投证券股份有限公司 客服电话：4008888108 网址：www.csc108.com （23） 中信期货有限公司 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （24） 中信证券华南股份有限公司 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （25） 中信证券山东 客服电话：95548 网址：http://sd.citics.com/ （26） 中信证券股份有限公司 客服电话：400-889-5548 网址：www.cs.ecitic.com （27） 中信银行股份有限公司 客服电话：95558 网址：www.citicbank.com （28） 中原证券股份有限公司 客服电话：95377 网址：www.ccnew.com （29） 中国中金财富证券有限公司（中金财富） 客服电话：95532/4006008008 网址：www.ciccwm.com/ciccwmweb/ （30） 中国人寿保险股份有限公司 客服电话：95519 网址：www.e-chinalife.com （31） 中国农业银行股份有限公司 客服电话：95599 网址：www.abchina.com （32） 中国工商银行股份有限公司 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （33） 中国建设银行股份有限公司 客服电话：95533 网址：www.ccb.com （34） 中国民生银行股份有限公司 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （35） 中国银河证券有限责任公司 客服电话：4008-888-888或95551 网址：www.chinastock.com.cn （36） 中山证券有限责任公司 客服电话：95329 网址：www.zszq.com （37） 中泰证券股份有限公司 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （38） 中航证券有限公司 客服电话：95335 网址：www.avicsec.com （39） 中证金牛(北京)基金销售有限公司 客服电话：4008-909-998 网址：www.jnlc.com （40） 中银国际证券股份有限公司 客服电话：400-620-8888 网址：www.bocichina.com （41） 交通银行股份有限公司 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （42） 京东肯特瑞基金销售有限公司 客服电话：400 098 8511 网址：kenterui.jd.com （43） 信达证券股份有限公司 客服电话：95321 网址：www.cindasc.com （44） 光大证券股份有限公司 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com （45） 兴业证券股份有限公司 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （46） 兴业银行股份有限公司 客服电话：95561 网址：www.cib.com.cn （47） 北京创金启富基金销售有限公司 客服电话：010-66154828 网址：www.5irich.com （48） 北京展恒基金销售有限公司 客服电话：400-888-6661 网址：www.myfund.com （49） 北京广源达信基金销售有限公司 客服电话：400-623-6060 网址：www.niuniufund.com （50） 北京度小满基金销售有限公司 客服电话：95055-9 网址：www.duxiaomanfund.com （51） 北京懒猫基金销售有限公司 客服电话：010-85965200 网址：www.lanmao.com （52） 北京新浪仓石基金销售有限公司 客服电话：010-62675369 网址：www.xincai.com （53） 北京汇成基金销售有限公司 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com （54） 北京虹点基金销售有限公司 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com （55） 北京雪球基金销售有限公司 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanfunds.com （56） 华夏银行股份有限公司 客服电话：95577 网址：www.hxb.com.cn （57） 华安证券股份有限公司 客服电话：95318 网址：www.hazq.com （58） 华宝证券股份有限公司 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （59） 华泰证券股份有限公司 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn （60） 华源证券股份有限公司 客服电话：95305 网址：http://www.jzsec.com （61） 华福证券有限责任公司 客服电话：95547 网址：www.hfzq.com.cn （62） 华西证券股份有限公司 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn （63） 南京苏宁基金销售有限公司 客服电话：025-66996699 网址：www.snjijin.com （64） 南京证券股份有限公司 客服电话：95386 网址：www.njzq.com.cn （65） 和讯信息科技有限公司 客服电话：400-920-0022 网址：www.hexun.com （66） 嘉实财富管理有限公司 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （67） 国信证券股份有限公司 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （68） 国元证券股份有限公司 客服电话：95578 网址：www.gyzq.com.cn （69） 国投证券股份有限公司 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （70） 国泰君安证券股份有限公司 客服电话：95521/400-8888-666 网址：www.gtja.com （71） 国盛证券有限责任公司 客服电话：956080 网址：www.gszq.com （72） 国联证券股份有限公司 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn （73） 国金证券股份有限公司 客服电话：95310 网址：www.gjzq.com.cn （74） 天风证券股份有限公司 客服电话：95391 网址：www.tfzq.com （75） 奕丰基金销售有限公司 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （76） 宁波银行股份有限公司 客服电话：95574 网址：www.nbcb.com.cn （77） 宜信普泽（北京）基金销售有限公司 客服电话：4006099200 网址：www.yixinfund.com （78） 山西证券股份有限公司 客服电话：95573 网址：www.i618.com.cn （79） 平安证券股份有限公司 客服电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com （80） 平安银行股份有限公司 客服电话：95511转3 网址：www.bank.pingan.com （81） 广发证券股份有限公司 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn （82） 开源证券股份有限公司 客服电话：95325 网址：https://www.kysec.cn/ （83） 德邦证券股份有限公司 客服电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn （84） 恒泰证券股份有限公司 客服电话：956088 网址：www.cnht.com.cn （85） 招商证券股份有限公司 客服电话：075582943666 网址：www.cmschina.com （86） 招商银行股份有限公司 客服电话：95555 网址：www.cmbchina.com （87） 武汉市伯嘉基金销售有限公司 客服电话：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn （88） 民商基金销售（上海）有限公司 客服电话：021-50206003 网址：www.msftec.com （89） 民生证券股份有限公司 客服电话：95372 网址：www.mszq.com （90） 江苏银行股份有限公司 客服电话：95319 网址：www.jsbchina.cn （91） 泛华普益基金销售有限公司 客服电话：400 080 3388 网址：www.puyifund.com （92） 泰信财富基金销售有限公司 客服电话：400-004-8821 网址： www.taixincf.com （93） 济安财富(北京)基金销售有限公司 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （94） 浙江同花顺基金销售有限公司 客服电话：400-877-3772 网址：www.5ifund.com （95） 海通证券股份有限公司 客服电话：95553、4008888001、02195553 网址：www.htsec.com （96） 深圳众禄基金销售股份有限公司 客服电话：400-6788-887 网址：www.zlfund.cn （97） 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 客服电话：400-166-1188 网址：www.xinlande.com.cn （98） 渤海证券股份有限公司 客服电话：956066 网址：www.ewww.com.cn （99） 湘财证券股份有限公司 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com （100） 玄元保险代理有限公司 客服电话：400-080-8208 网址：www.licaimofang.com （101） 珠海盈米基金销售有限公司 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （102） 甬兴证券有限公司 客服电话：400-916-0666 网址：www.yongxingsec.com （103） 申万宏源西部证券有限公司 客服电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （104） 申万宏源证券有限公司 客服电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com （105） 第一创业证券股份有限公司 客服电话：95358 网址：www.firstcapital.com.cn （106） 联储证券有限责任公司 客服电话：956006 网址：www.lczq.com （107） 腾安基金销售（深圳）有限公司 客服电话：95017 网址：www.tenganxinxi.com （108） 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 客服电话：400-076-6123 网址：www.fund123.cn （109） 诺亚正行基金销售有限公司 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （110） 财通证券股份有限公司 客服电话：95336 网址：www.ctsec.com （111） 金元证券股份有限公司 客服电话：95372 网址：www.jyzq.cn （112） 长江证券股份有限公司 客服电话：95579 网址：www.cjsc.com.cn （113） 鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 客服电话：400-158-5050 网址：https://www.tl50.com/ 3、 场内销售机构 （二） 注册登记机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 住所：北京市西城区太平桥大街17号 办公地址：北京市西城区太平桥大街17号 法定代表人：于文强 联系人：苑泽田 电话：（010）50938697 传真：（010）50938907 （三） 出具法律意见书的律师事务所 名称：上海市通力律师事务所 住所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 办公场所：上海市银城中路68号时代金融中心19楼 负责人：韩炯 经办律师：黎明、陆奇 电话：021- 31358666 传真：021- 31358600 联系人：陆奇 （四） 审计基金财产的会计师事务所 名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼 办公地址：中国上海市南京东路61号新黄浦金融大厦四楼 联系电话：021-63391166 传真：021-63392558 联系人：徐冬 经办注册会计师：王斌、徐冬 第六部分 基金的募集 本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》等有关法律法规及基金合同的有关规定、并经中国证监会2018年12月18日证监许可[2018]2172号文注册。基金募集期限为自自2019 年 2 月 18 日至 2019 年 3 月 15 日。 经立信会计师事务所验资，本次募集的有效净认购金额为550,272,385.47元人民币，本次募集有效认购总户数16019户。按照每份基金份额1.00元人民币计算，有效认购款项连同有效认购款项在基金验资确认日之前产生的利息，合计折算为550,561,697.77份基金份额。 基金类别：混合型证券投资基金 基金运作方式：契约型，定期开放式 基金存续期限：不定期 第七部分 基金合同的生效 根据有关法律法规规定，并经中国证监会确认，本基金基金合同于2019年3月21日正式生效。自基金合同生效日起，本基金管理人正式开始管理本基金。 第八部分 基金份额的上市交易 基金合同生效后，在本基金符合法律法规和深圳证券交易所规定的上市条件的情况下，基金管理人可以申请本基金A类基金份额上市交易。 未来，基金管理人在履行相关程序后也可申请本基金C类基金份额等其他份额类别上市交易，基金管理人可根据需要修改基金合同相关内容，但应在实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。（未完）  |