儒竞科技(301525):德恒上海律师事务所关于上海儒竞科技股份有限公司2024年限制性股票激励计划调整授予价格相关事项的法律意见
Floor 23, Sinar Mas Plaza, No.501 East Da Ming Road,Shanghai 200080 2024年限制性股票激励计划调整授予价格相关事项的法律意见 2024年限制性股票激励计划调整授予价格相关事项的法律意见
2024年限制性股票激励计划调整授予价格相关事项的法律意见 德恒上海律师事务所 关于 上海儒竞科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划调整授予价格相关事项 的法律意见 德恒 02F20240172-00003号 致：上海儒竞科技股份有限公司 根据儒竞科技与本所签订的《专项法律服务协议》，本所接受儒竞科技的委托担任本激励计划的专项法律顾问。鉴于儒竞科技于 2024年 11月 20日召开第二届董事会第六次会议，决议对本激励计划授予价格进行调整，根据《公司法》《证券法》《管理办法》以及《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律、行政法规和规范性文件及证监会的有关规定，本所按照中国律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现就本激励计划授予价格调整相关事项出具本《法律意见》。 为出具本《法律意见》，本所及本所承办律师声明如下： 1．本所及承办律师根据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等法律、法规的相关规定以及本《法律意见》出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本《法律意见》所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。 2．本所承办律师同意将本《法律意见》作为儒竞科技实施本激励计划所必备的法定文件随其他材料一起上报，并依法对本《法律意见》承担责任。 2024年限制性股票激励计划调整授予价格相关事项的法律意见 3．本所承办律师同意儒竞科技自行引用或根据主管部门的审核要求引用本所承办律师出具的本《法律意见》中的相关内容，但其作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。 4．本所承办律师就出具本《法律意见》已得到儒竞科技的保证：即其已向本所承办律师提供的出具本《法律意见》所需的所有法律文件和资料（包括但不限于原始书面材料、副本材料或口头陈述等）均是完整的、真实的、有效的，且已将全部足以影响本《法律意见》的事实和文件均已向本所承办律师披露，无任何隐瞒、遗漏、虚假或误导之处，其所提供的文件资料的副本或复印件与正本或原件一致，且该等文件资料的签字与印章都是真实的，该等文件的签署人业经合法授权并有效签署该文件。 5．对于本《法律意见》至关重要而又无法得到独立证据支持的事实，本所承办律师依赖于有关政府部门、公司、其他有关单位或有关人士出具或提供的证明文件、证言或文件的复印件出具法律意见。 6．本所仅就与儒竞科技本激励计划事项有关的法律问题发表法律意见，并不对会计、审计、投资决策、财务分析等法律之外的专业事项和报告发表意见；本所承办律师作为会计、审计等非专业人士在履行一般注意义务后在本《法律意见》中引用有关报表、财务审计等文件中的某些数据和结论，并不意味着本所对这些数据和结论的真实性和准确性作出任何明示或默示的保证，对于该等内容本所及本所承办律师不具备核查和作出判断的适当资格。 7．本《法律意见》仅供儒竞科技为实行本激励计划之目的使用，未经本所书面同意，不得被任何人用作任何其他用途。 基于上述声明，本所及本所承办律师依据《公司法》《证券法》《管理办法》等相关法律、法规、规范性文件的规定，在对儒竞科技实施本激励计划所涉及的有关事实进行充分的核查验证的基础上，发表法律意见如下： 2024年限制性股票激励计划调整授予价格相关事项的法律意见 一、本次调整的批准与授权 本所承办律师履行了包括但不限于如下核查方式：1．查阅儒竞科技相关董事会、监事会、股东大会决议等文件；2．查阅《激励计划（草案）》；3．登录深交所网站或巨潮资讯网查询与本激励计划相关的公告等。 在审慎核查的基础上，本所承办律师出具如下法律意见： 截至本《法律意见》出具之日，为实施本激励计划，公司已履行了下列法定程序： （一）2024年 4月 12日，公司第二届董事会薪酬与考核委员会 2024第一次会议审议通过了《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》及《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》。 （二）2024年 4月 22日，公司第二届董事会第二次会议审议通过了《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理限制性股票激励计划有关事项的议案》等，关联董事对上述相关议案已回避表决。 （三）2024年 4月 22日，公司第二届监事会第二次会议审议通过了《关于公司<2024年限制性股票激励计划（草案）>及摘要的议案》《关于公司<2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》及《关于<上海儒竞科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划激励对象名单>的议案》，对本激励计划的激励对象的名单进行了核查，并确认本激励计划的激励对象的主体资格。 （四）2024年 5月 24日，公司监事会披露了《上海儒竞科技股份有限公司监事会关于 2024年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说明》（公告编号：2024-028）。 （五）2024年 5月 30日，公司召开 2023年年度股东大会，审议通过了《关于<上海儒竞科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》《关于<上海儒竞科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理 2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，关联股东对上述相关议案已回避表决。 2024年限制性股票激励计划调整授予价格相关事项的法律意见 （六）2024年 6月 24日，公司召开了第二届董事会第三次会议，审议通过了《关于调整 2024年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向 2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，关联董事对上述相关议案已回避表决。 （七）2024年 6月 24日，公司召开了第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整 2024年限制性股票激励计划授予价格的议案》《关于向 2024年限制性股票激励计划激励对象首次授予限制性股票的议案》，监事会对本次授予限制性股票的激励对象名单进行了核实。 （八）2024年 11月 20日，公司召开了第二届董事会第六次会议，审议通过了《关于调整 2024年限制性股票激励计划授予价格的议案》，关联董事对上述议案已回避表决。同日，公司召开了第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整 2024年限制性股票激励计划授予价格的议案》。 综上，本所承办律师认为，儒竞科技已就本次调整相关事项取得了现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》等法律法规、规范性文件及《激励计划（草案）》的有关规定。 二、本次调整的具体内容 本所承办律师履行了包括但不限于如下核查方式：1．查阅儒竞科技 2023年年度股东大会、儒竞科技第二届董事会第五次会议及第六次会议、第二届监事会第六次会议的相关会议资料等文件；2．查阅《激励计划（草案）》；3．登录深交所网站或巨潮资讯网查询与本激励计划相关的公告等。 在审慎核查的基础上，本所承办律师出具如下法律意见： （一）本次调整的原因 2024年 10月 25日，公司召开第二届董事会第五次会议，审议通过了《关于公司 2024年前三季度利润分配预案的议案》。具体方案为：以股权登记日的总股本为基数，向全体股东每 10股派发现金红利人民币 2.00元（含税），本次利润分配不送红股，不以资本公积金转增股本。若在分配方案实施前，公司总股本发生变动的，公司将以未来实施分配方案时股权登记日的总股本为基数，按照分配比例不 2024年限制性股票激励计划调整授予价格相关事项的法律意见 变的原则对分配总额进行调整。本次分红方案在公司 2023年年度股东大会授权范围内，无需再次提交股东大会审议。本次权益分派方案已于 2024年 11月 6日实施完毕。 （二）本次调整的方法 根据《激励计划（草案）》，若在本激励计划公告当日至激励对象第二类限制性股票完成归属前，公司发生资本公积金转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股或派息等事项，应对限制性股票的授予价格进行相应的调整。 发生派息的调整公式：P＝P -V（其中：P为调整前每股限制性股票授予价格；0 0 V为每股的派息额；P为调整后每股限制性股票授予价格）。 根据公司 2023年年度股东大会审议通过的《关于提请股东大会授权董事会办理 2024年限制性股票激励计划相关事宜的议案》，公司第二届董事会第六次会议审议通过了《关于调整 2024年限制性股票激励计划授予价格的议案》，同意对本激励计划的授予价格作如下调整：本次调整后的每股限制性股票授予价格 P=38.70元-0.20元=38.50元。 综上，本所律师认为，本次调整符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定。 四、结论 综上所述，本所承办律师认为： （一）本次调整相关事项已经取得了现阶段必要的批准和授权，符合《管理办法》等法律法规、规范性文件及《激励计划（草案）》的有关规定。 （二）本次调整符合《管理办法》《激励计划（草案）》的相关规定。 本《法律意见》正本一式叁份，经本所盖章并经本所负责人及承办律师签字后生效。 （以下无正文） 2024年限制性股票激励计划调整授予价格相关事项的法律意见 （此页为《德恒上海律师事务所关于上海儒竞科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划调整授予价格相关事项的法律意见》之签署页） 德恒上海律师事务所（盖章） 负责人：_________________ 沈宏山 承办律师：_________________ 王 威 承办律师：_________________ 俞紫伊 年 月 日 中财网
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