| 保荐人名称：世纪证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：科创新源 | | |
| 保荐代表人姓名：吴坤芳 | 联系电话：0755-83199599 | | |
| 保荐代表人姓名：叶安红 | 联系电话：0755-83199599 | | |
| 现场检查人员姓名：吴坤芳 | | | |
| 现场检查对应期间：2024年 1月-9月 | | | |
| 现场检查时间：2024年 11月 19日-2024年 11月 20日 | | | |
| 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | |
| (一)公司治理 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段：查阅公司章程、三会议事规则及各项治理制度并核查执行情况；查阅并复制
公司相关三会文件，包括会议通知、议案、会议记录、决议等；查看公司主要经营、管理
场所等。 | | | |
| 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | |
| 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | |
| 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等
要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | √ | | |
| 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | √ | | |
| 5.公司董监高是否按照有关法律法规和本所相关业务规则履行
职责 | √ | | |
| 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露
义务 | | | √（注 1 |
| 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程
序和信息披露义务 | | | √ |
| 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | √ | | |
| 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | √ | | |
| 注 1：2024年 5月，董事黎所远因个人原因辞去董事职务；公司于 2024年 9月 27日召开
2024年第二次临时股东会、第四届董事会第一次会议及第四届监事会第一次会议，完成了董
事会、监事会的换届选举及高级管理人员的聘任，公司已履行相应程序和信息披露义务。 | | | |
| (二)内部控制 | | | |
| 现场检查手段：查看公司内部审计及相关内部控制制度、了解内部审计部门人员情况、查
阅内部审计部门文件资料。 | | | |
| 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门
(如适用) | √ | | |
| 2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审
计部门(如适用) | | | √ |
| 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规(如适用) | √ | | |
| 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计
部门提交的工作计划和报告等(如适用) | √ | | |
| 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计
工作进度、质量及发现的重大问题等(如适用) | √ | | |
| 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内
部审计工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问
题等(如适用) | √ | | |
| 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用
情况进行一次审计 | | | √ |
| 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审
计委员会提交次一年度内部审计工作计划(如适用) | | | √ |
| 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审
计委员会提交年度内部审计工作报告(如适用) | √ | | |
| 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部
控制评价报告(如适用) | √ | | |
| 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立
了完备、合规的内控制度 | √ | | |
| (三)信息披露 | | | |
| 现场检查手段：查阅公司信息披露管理制度；查阅公司信息披露文件、备查文件及投资者关系
活动记录表，与公司股东大会、董事会及其专门委员会、监事会决议文件进行核实比对等。 | | | |
| 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | √ | | |
| 2.公司已披露的内容是否完整 | √ | | |
| 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 | √ | | |
| 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | √ | | |
| 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信
息披露管理制度的相关规定 | √ | | |
| 6.投资者关系活动记录表是否及时在本所互动易网站刊载 | √ | | |
| (四)保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 | | | |
| 现场检查手段：查阅公司关联交易决策制度、对外担保决策制度等相关规定，获取关联方清
单，向公司相关部门人员了解公司关联交易管理制度的执行情况等。 | | | |
| 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接
或者间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | √ | | |
| 2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者
间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 | √ | | |
| 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露
义务 | | | √ |
| 4.关联交易价格是否公允 | | | √ |
| 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | | | √ |
| 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义
务 | √ | | |
| 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债
务等情形 | √ | | |
| 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应
的审批程序和披露义务 | | | √ |
| (五)募集资金使用 | | | |
| 现场检查手段：募募募募募募2023年使用完毕，募集资金专户已于 2023年销户募 | | | |
| 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | | | √ |
| 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | | | √ |
| 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等
情形 | | | √ |
| 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时
补充流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | | | √ |
| 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变
更为永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金
或者偿还银行贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投资 | | | √ |
| 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效
益是否与招股说明书等相符 | | | √ |
| 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | | | √ |
| (六)业绩情况 | | | |
| 现场检查手段：查看公司公开披露的财务信息、相关业务合同、同行业公司定期报告、相关人
员访谈等。 | | | |
| 1.业绩是否存在大幅波动的情况 | √ | | |
| 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 | √（注
2） | | |
| 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 | √ | | |
| 注 2：2024年 1-6月，公司实现归属于上市公司股东的净利润 283.61万元，较上年同期下降
75.73%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 399.00万元，较上年同期增
长 76.31%。主要原因系：（1）2024年上半年收到的与收益相关的政府补助较上年同期减少；
（2）2024年上半年确认的投资收益较上年同期减少所致。 | | | |
| (七)公司及股东承诺履行情况 | | | |
| 现场检查手段：查阅公司及控股股东、实际控制人、股东、董事、监事、高级管理人员所作出
的承诺文件，核对履行承诺条款对应的相关材料，了解承诺履行情况及相关信息披露情况。 | | | |
| 1.公司是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| (八)其他重要事项 | | | |
| 现场检查手段：查阅公司信息披露文件、抽查大额资金往来合同及原始凭证；相关人员访谈
走访公司主要生产、经营场所等。 | | | |
| 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | √ | | |
| 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | | | √ |
| 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 | √ | | |
| 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化
或者风险 | √ | | |
| 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | √ | | |
| 6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相
关要求予以整改 | | | √ |
| 二、现场检查发现的问题及说明 | | | |
| 无 | | | |
