上工申贝(600843):第一大股东之间接控股股东签署《财产份额转让协议》暨权益变动的提示性公告
关于第一大股东之间接控股股东签署《财产份额转让协 议》暨股东权益变动的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ? 本次权益变动不会使上工申贝（集团）股份有限公司（以下简称“上工申贝”、“公司”）控股股东及实际控制人发生变化，公司仍然为无实际控制人、无控股股东的上市公司。 ? 本次权益变动为公司第一大股东上海浦科飞人投资有限公司（以下简称“浦科飞人”）的间接股东发生变化，未导致浦科飞人及其上层股东上海浦东科技投资有限公司（以下简称“上海浦科”）、上海宏天元管理咨询合伙企业（有限合伙）（以下简称“宏天元合伙”）直接或间接持有公司股份的比例和数量发生变化，不涉及要约收购。 ? 本次权益变动尚需通过反垄断主管部门的经营者集中审查（如需）、相关法律法规所要求的其他可能涉及的批准或核准后，方可办理工商变更等手续。本次交易尚存在一定的不确定性，公司将根据相关事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。 一、本次权益变动基本情况 （一）本次权益变动情况 浦科飞人为公司第一大股东，上海浦科为浦科飞人的控股股东，宏天元合伙持有上海浦科51%的股份，为上海浦科控股股东。上海宏天元投资管理有限公司（以下简称“宏天元管理”）持有宏天元合伙16.4474%的份额，担任执行事务合伙人；上海申宏元企业管理有限公司（以下简称“申宏元管理”）持有宏天元合伙11.0691%的份额，担任有限合伙人。 2024年11月28日，宏天元管理与广州先导猎宇科技技术有限公司（以下简称“先导猎宇”）、先导科技集团有限公司（以下简称“先导科技”）签署了《关于上海宏天元管理咨询合伙企业（有限合伙）之普通合伙人财产份额转让协议》，申宏元管理等11名有限合伙人与先导猎宇签署了《关于上海宏天元管理咨询合伙企业（有限合伙）之财产份额转让协议》，宏天元管理（执行事务合伙人）及申宏元管理等11名有限合伙人分别向先导科技、先导猎宇转让其持有的宏天元合伙全部份额，全体合伙人财产份额转让交易价款合计为249,732万元，其中包括普通合伙人合伙财产份额转让价款35,400万元、普通合伙人对宏天元合伙应收未收管理费以及经营管理权转移的对价7,500万元、有限合伙人财产份额转让价款合计179,832万元、普通合伙人和参与风险金机制的有限合伙人根据风险金机制可分配到的风险金收益合计最高27,000万元。本次财产份额转让后，宏天元管理将不再担任宏天元合伙的执行事务合伙人，申宏元管理将不再担任宏天元合伙的有限合伙人。 截至本公告披露日，浦科飞人持有上工申贝6,000万股A股股票，占公司总股本比例为8.41%，为公司第一大股东；上海浦科直接持有上工申贝78.95万股A股股票，占公司总股本比例为0.11%。即，本次权益变动前，宏天元管理和申宏元管理通过浦科飞人及上海浦科间接持有公司6,078.95万股A股股票，占公司总股本的8.52%，未直接持有公司股份；本次权益变动后，宏天元管理和申宏元管理不再持有公司股份，先导科技、先导猎宇将持有宏天元合伙100%份额，并通过浦科飞人及上海浦科间接持有公司6,078.95万股A股股票，占公司总股本的8.52%。 本次权益变动为公司第一大股东浦科飞人的间接股东发生变化，未导致浦科飞人及其上层股东上海浦科、宏天元合伙直接或间接持有公司股份的比例和数量发生变化，不涉及要约收购，公司仍然为无实际控制人、无控股股东的上市公司。本次权益变动前后，浦科飞人、上海浦科及其受同一控制的主体持有上市公司的股份情况如下： 本次权益变动前： 本次权益变动后： 2、本次权益变动前后，信息披露义务人持有公司权益变动的情况
本次权益变动，先导科技和先导猎宇受让宏天元合伙全部份额的资金全部来源于其自有或合法自筹资金。先导科技和先导猎宇承诺：截至《上工申贝（集团）股份有限公司详式权益变动报告书（先导猎宇、先导科技）》签署日，上述资金来源合法合规，不存在直接或间接来源于上市公司及其关联方的情形，不存在通过与上市公司进行资产置换或者其他交易获取资金的情形，不存在上市公司直接或通过其利益相关方向信息披露义务人提供财务资助、补偿、承诺收益或其他协议安排的情形，截止本承诺出具之日，不存在直接或间接来自于利用本次收购所得的股份向银行等金融机构质押取得融资的情形。 二、交易各方暨信息披露义务人基本情况 （一）转让方基本情况 1、上海宏天元投资管理有限公司
（1）上海申宏元企业管理有限公司
①南阳产业投资集团有限公司 ②无锡锡东产业投资中心（有限合伙） ③河南泓盛股权投资基金（有限合伙） ④上海梵兑企业管理合伙企业（有限合伙） ⑤朱建兰 ⑥深圳市财富趋势科技股份有限公司 ⑦宁波鸿灿企业管理咨询合伙企业（有限合伙） ⑧上海斯瑞投资管理合伙企业（有限合伙） ⑨上海澎三企业管理合伙企业（有限合伙） ⑩河南省战略新兴产业投资基金有限公司 （二）受让方基本情况 1、广州先导猎宇科技技术有限公司
转让方与受让方不存在关联关系，且不属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 （四）本次权益变动协议的具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）的《上工申贝（集团）股份有限公司简式权益变动报告书（宏天元管理、申宏元管理）》及《上工申贝（集团）股份有限公司详式权益变动报告书（先导猎宇、先导科技）》。 三、所涉及后续事项 1、本次权益变动不会导致公司控制权发生变化，公司仍然为无实际控制人、无控股股东的上市公司。 2、本次权益变动尚需通过反垄断主管部门的经营者集中审查（如需）、相关法律法规所要求的其他可能涉及的批准或核准后，方可办理工商变更等手续。本次交易尚存在一定的不确定性，公司将根据相关事项的进展情况及时履行信息披露义务，敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。 3、根据《证券法》《上市公司收购管理办法》等相关法律法规的要求，本次间接方式转让上市公司股份的各信息披露义务人已就本次权益变动履行了信息披露义务，具体内容详见与本公告同日披露于上海证券交易所官网（www.sse.com.cn）的《上工申贝（集团）股份有限公司简式权益变动报告书（宏天元管理、申宏元管理）》及《上工申贝（集团）股份有限公司详式权益变动报告书（先导猎宇、先导科技）》。 特此公告。 上工申贝（集团）股份有限公司董事会 二〇二四年十一月二十九日 中财网
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