中海分红 (398011): 中海分红增利混合型证券投资基金更新招募说明书(2024年第1号)
原标题:中海分红 : 中海分红增利混合型证券投资基金更新招募说明书(2024年第1号) 中海分红增利混合型证券投资基金更新招 募说明书 （2024年第1号） 基金管理人：中海基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 重要提示 中海基金管理有限公司（以下简称本基金管理人或管理人）于2006年8月16日发布旗下基金更名公告，经公司董事会通过并经基金托管人同意、中国证券监督管理委员会核准，原国联分红增利混合型证券投资基金变更为中海分红增利混合型证券投资基金（以下简称本基金或基金），基金代码不作变更。公告内容详见当日的《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和本公司网站。 本基金经中国证券监督管理委员会证监基金字[2005]67号文批准公开发售。 本基金的基金合同于2005年6月16日正式生效。本基金为契约型开放式基金。本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 投资有风险，投资人申购基金时应认真阅读本招募说明书。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 本基金资产投资于科创板股票，会面临科创板机制下因投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险，包括但不限于市场风险、流动性风险、退市风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。基金可根据投资策略需要或市场环境的变化，选择将部分基金资产投资于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票，基金资产并非必然投资于科创板股票。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的风险揭示章节的具体内容。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。本基金属证券投资基金中的中等风险品种。当投资人赎回时，所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。如对本招募说明书有任何疑问,应寻求独立及专业的财务意见。 本更新招募说明书根据基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的50%，但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或超过50%的除外。 本招募说明书（更新）所载内容截止日为2024年10月30日，有关财务数据和净值表现截止日为2024年9月30日（财务数据未经审计）。 目录 一、绪 言 ..................................................................................................................... 5 二、释 义 ..................................................................................................................... 6 三、基金管理人 ......................................................................................................... 11 四、基金托管人 ......................................................................................................... 17 五、相关服务机构 ..................................................................................................... 20 六、基金的申购、赎回及基金转换 ......................................................................... 56 七、基金的非交易过户、转托管、冻结与质押 ..................................................... 71 八、基金的投资 ......................................................................................................... 73 九、基金的业绩 ......................................................................................................... 82 十、基金的财产 ......................................................................................................... 84 十一、基金资产的估值 ............................................................................................. 85 十二、基金的收益与分配 ......................................................................................... 93 十三、基金的费用与税收 ......................................................................................... 95 十四、基金的会计与审计 ......................................................................................... 97 十五、基金的信息披露 ............................................................................................. 98 十六、基金的风险揭示 ........................................................................................... 103 十七、基金的终止与清算 ....................................................................................... 109 十八、基金合同内容摘要 ....................................................................................... 111 十九、基金托管协议内容摘要 ............................................................................... 125 二十、对基金份额持有人的服务 ........................................................................... 131 二十一、其他应披露的事项 ................................................................................... 134 二十二、招募说明书存放及查阅方式 ................................................................... 136 二十三、备查文件 ................................................................................................... 137 一、绪 言 本基金由本基金管理人依照《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）等相关法律法规、中国证监会发布的有关规定以及《中海分红增利混合型证券投资基金基金合同》（以下简称基金合同）及其它有关规定发售募集。 本招募说明书依据《基金法》、《证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称《流动性风险管理规定》)、《基金合同》及其它有关规定等编写。 本招募说明书阐述了中海分红增利混合型证券投资基金的投资目标、基本策略、风险、费率、管理等与投资人投资决策有关的全部必要事项，投资者在做出投资决策前应当仔细阅读本招募说明书。 本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释 义 在本招募说明书中，除非文意另有所指，下列词语或简称代表如下含义：
三、基金管理人 （一）基金管理人概况 本基金管理人为中海基金管理有限公司，基本信息如下： 名称：中海基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层 设立日期：2004年3月18日 法定代表人：曾杰 总经理：曾杰 经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务。 【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿肆仟陆佰陆拾陆万陆仟柒佰元人民币 联系人：张文莹 联系电话：021-38429808 股东名称及其出资比例： 中海信托股份有限公司 41.591％ 国联证券股份有限公司 33.409％ 法国爱德蒙得洛希尔银行股份有限公司 25.000％ （二）主要人员情况 1、董事会成员 高建辉，董事长。哈尔滨理工大学工业电气自动化专业，大学本科学历、工学学士学位，高级工程师。现任中海信托股份有限公司党委副书记、财务总监，中海基金管理有限公司党总支书记，兼任中国信托业保障基金有限责任公司监事、国联期货股份有限公司董事。历任北京光学仪器厂技术员，北京达华能源高科技有限公 司项目主管，中国海洋石油总公司会计岗，中海石油财务有限公司综合管理部主管、结算部经理、国际业务部经理、财会部经理、综合管理部经理、总经理助理。 高级经济师。现任中海信托股份有限公司资产经营部总经理，兼任职工董事。历任中海石油基地集团有限责任公司办公室管理秘书，中海信托股份有限公司投资管理部综合管理岗、办公室综合业务岗、人力资源部人事经理、副总经理、总经理，党委组织部部长。 曾杰先生，董事。对外经济贸易大学法律硕士。现任中海基金管理有限公司总经理，中海恒信资产管理（上海）有限公司董事长。历任浙江省医药工业总公司药品科科员，科斯顿资本投资计划部总监，韩国未来资产证券株式会社北京代表处代理，华宸未来基金管理有限公司市场部市场总监，上海耀之资产管理中心（有限合伙）副总经理，华宝证券有限责任公司资产管理业务总部总经理，中海信托股份有限公司证券投资总监，中海基金管理有限公司总经理助理。 尹磊先生，董事。东北财经大学、会计学专业硕士。现任国联证券股份有限公司副总裁兼财务负责人，兼任华英证券有限责任公司董事、国联证券资产管理有限公司董事和财务负责人。曾任中信证券股份有限公司计划财务部出纳、核算会计、会计主管和执行总经理；中信金通证券有限责任公司计划财务部总经理、财务总监；方正证券股份有限公司助理总裁、执行委员会委员、副总裁、财务负责人。 江志强先生，董事。东南大学工商管理专业硕士。现任国联证券股份有限公司首席风险官，兼任华英证券有限责任公司董事、国联证券资产管理有限公司首席风险官。曾任国联证券股份有限公司证券投资部经理、证券营业部总经理、财富管理中心总经理、资产管理部总经理、公司总裁助理、公司副总裁、监事会主席。 Philippe CIEUTAT先生，董事。法国国籍。ESSEC管理学院AACSB认证（等同于MBA)。现任法国爱德蒙得洛希尔执行委员、首席执行官。历任Mazars & Guerard审计咨询公司高级金融审计员，汇丰银行集团金融服务高级审计经理，汇丰银行全球资产管理公司财务总监，汇丰银行（法国）战略和计划主管，法国爱德蒙得洛希尔执行委员、财务总监及首席行政官。 乔炳亚先生，独立董事。中国人民大学金融学专业博士。现任华科智能投资有限公司行政总裁。历任中国人民银行总行非银行司副主任科员，中国证监会机构监管部副处长，中国证监会上海专员办事处处长，中国证监会稽查总队副大队筹办负责人，复兴亚洲丝路有限公司董事、总经理。 江翔宇先生，独立董事。华东政法大学经济学专业博士。现任上海市协力律师事务所高级合伙人。历任上海市法学会研究部主任助理，上海市金融服务办公室主任科员，瑞银证券有限责任公司上海法律合规负责人，长江经济带产业基金管理有限公司合规总监，上海寻梦信息技术有限公司高级法务总监。 华鲁贤先生，独立董事。浙江大学工业管理工程专业毕业，大学本科学历、工学学士学位。现任北京市盈科（无锡）律师事务所管委会主任。曾任华光电子工业有限公司职员，无锡海峡律师事务所兼职律师，江苏无锡中智律师事务所合伙人，江苏永宜律师事务所合伙人、副主任。 2、监事会成员 虞惠达先生，监事长。中国科学院情报学专业，硕士研究生学历、管理学硕士学位，经济师，注册会计师。现任中海信托股份有限公司审计稽核部总经理，兼任职工监事。历任毕马威华振会计师事务所北京分所助理经理、上海分所助理经理，中海信托股份有限公司稽核审计部审计经理、审计高级经理、审计监察部审计高级经理、 副总经理兼纪检监察专员。 Pascal CHARLOT（夏乐博）先生，监事。法国国籍。法国埃夫里大学硕士、法国国立电信管理学院硕士。现任爱德蒙得洛希尔资产管理(香港)有限公司董事会成员、执行总监、营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人员，爱德蒙得洛希尔集团亚太区财务长以及爱德蒙得洛希尔（瑞士）业务发展经理。历任法国巴黎银行全球IT部门客户经理、法国巴黎银行新加坡分行项目经理、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司财务总监、爱德蒙得洛希尔资产管理香港有限公司营运总监、第1类和第9类受规管活动的负责人员、爱德蒙得洛希尔（瑞士）商务拓展部高级副总裁。 章悦女士，职工监事。复旦大学硕士。现任中海基金管理有限公司合规风控中心合规总监、副总经理兼合规管理部总经理。历任德勤华永会计师事务所审计员，蒂森克虏伯电梯有限公司中国区总部内审经理，华宝兴业基金管理有限公司内控审计风险管理部高级内审经理、监察稽核部部门主管、监察稽核部部门总经理助理，中海基金管理有限公司监察稽核部总经理、合规管理部总经理。 黄燕女士，职工监事。上海财经大学硕士。现任中海基金管理有限公司人力限公司招聘培训岗。 3、高级管理人员 高建辉先生，董事长。哈尔滨理工大学工业电气自动化专业学士。历任北京光学仪器厂技术员，北京达华能源高科技有限公司项目主管，中国海洋石油总公司会计岗，中海石油财务有限公司综合管理部主管、结算部经理、国际业务部经理、财会部经理、综合管理部经理、总经理助理。现任中海信托股份有限公司党委副书记、财务总监，中海基金管理有限公司党总支书记、董事长。 曾杰先生，总经理。对外经济贸易大学法律硕士。历任浙江省医药工业总公司药品科科员，科斯顿资本投资计划部总监，韩国未来资产证券株式会社北京代表处代理，华宸未来基金管理有限公司市场部市场总监，上海耀之资产管理中心（有限合伙）副总经理，华宝证券有限责任公司资产管理业务总部总经理，中海信托股份有限公司证券投资总监。2021年4月进入本公司工作，曾任总经理助理，现任本公司党总支副书记、董事、总经理。 黄乐军先生，督察长。厦门大学法律硕士，高级审计师。历任北京近铁运通运输有限公司厦门分公司职员、上海市公安局副主任科员、上海证监局主任科员、海富通基金管理有限公司监察稽核总监。2018年2月进入本公司工作，现任本公司党总支委员、督察长兼合规风控中心总经理（期间2021年1月至2021年4月兼任本公司代理总经理）。 李俊先生，副总经理。东南大学计算机软件专业学士。历任华光电子工业有限公司技术员，国联证券股份有限公司信息技术部运维经理、副总经理、联狐信息技术部总监，中海基金管理有限公司信息技术部总经理，国联证券股份有限公司资产管理部副总经理、资产管理部总经理、上海分公司总经理。2020年9月进入本公司工作，曾任总经理助理，现任本公司副总经理兼首席信息官。 石枫女士，副总经理。中国人民大学金融学专业硕士。曾任中海信托股份有限公司创新业务总部项目助理、审计稽核部审计经理、审计高级经理、部门副总经理、部门总经理。2021年1月进入本公司工作，曾任总经理助理，现任本公司党总支副书记、副总经理。 曹伟先生，总经理助理。兰州大学工商管理专业硕士。历任联狐信息技术有限公司信息技术部技术工程师，国联证券股份有限公司信息技术部工程师。2004事务部总经理、交易部总经理、战略发展部总经理、互联网金融部总经理，现任本公司总经理助理兼互联网金融部总经理。 祝康先生，总经理助理。上海财经大学金融学专业硕士。历任中国农业银行江西省分行上海业务部经理，中海信托股份有限公司信托业务总部高级信托经理，华能贵诚信托有限公司上海业务部总经理，中海恒信资产管理（上海）有限公司副总经理、总经理，中海信托股份有限公司产业金融总部总经理、同业金融总部总经理、信托投资管理总部副总经理。2023年8月进入本公司工作，曾任总经理助理兼机构销售部总经理，现任本公司总经理助理。 许定晴女士，苏州大学金融学专业硕士。曾任国联证券股份有限公司研究员。 2004年3月进入本公司工作，曾任研究部分析师、高级分析师、基金经理助理、基金经理、研究总监、投资副总监、权益投资部总经理，现任本公司总经理助理兼权益中心总经理、权益投资总监、基金经理。 4、基金经理 邱红丽女士，英国纽卡斯尔大学跨文化交流与国际管理专业硕士。历任大连龙日木制品有限公司会计，交通银行大连开发区分行会计主管，上海康时信息系统有限公司财务总监，尊龙实业（香港）有限公司财务总监。2009年4月进入本公司工作，历任定量财务分析师、分析师、高级分析师、高级分析师兼基金经理助理、研究副总监、研究部副总经理、研究部总经理，现任权益中心研究总监兼权益研究部总经理、基金经理。2015年11月至2021年7月任中海混改红利主题精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2014年3月至2023年5月任中海蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2014年11月至今任中海分红增利混合型证券投资基金基金经理，2021年7月至今任中海积极收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2021年7月至今任中海顺鑫灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2021年7月至今任中海海誉混合型证券投资基金基金经理。 5、历任基金经理 本基金基金合同于2005年6月16日生效，历任基金经理如下表：
曾杰先生，主任委员。现任中海基金管理有限公司总经理。 许定晴女士，委员。现任中海基金管理有限公司总经理助理、权益中心总经理、权益投资总监、基金经理。 王影峰先生，委员。现任中海基金管理有限公司固收中心总经理、固收投资部总经理、固收投资总监、基金经理。 邱红丽女士，委员。现任中海基金管理有限公司权益中心研究总监、权益研究部总经理、基金经理。 姚晨曦先生，委员。现任中海基金管理有限公司权益中心副总经理、权益投资部总经理、权益投资副总监、基金经理。 7、上述人员之间不存在近亲属关系。 四、基金托管人 （一）基金托管人情况 1、基本情况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：谷澍 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：34,998,303.4万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：任航 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为国内网点最多、业务辐射范围最广，服务领域最广，服务对象最多，业务功能齐全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004 年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 SAS70 审计报告。自 2010 年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010 年首届“‘金牌理财’TOP10 颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012 年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018 年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号；2020年被美国《环球金融》评为中国“最佳托管银行”；2021 年荣获全国银行间同业拆借中心首次设立的“银行间本币市场优秀托管行”奖；2022 年在权威杂志《财资》年度评选中首次荣获“中国最佳保险托管银行”。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，2004年更名为中国农业银行托管业务部。目前内设风险合规部/综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工302名，其中具有高级职称的专家60名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截止到2024年9月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共898只。 （二）基金托管人的内部风险控制制度说明 1、内部控制目标 定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及时，保护基金份额持有人的合法权益。 2、内部控制组织结构 风险管理委员会总体负责中国农业银行的风险管理与内部控制工作，对托管业务风险管理和内部控制工作进行监督和评价。托管业务部专门设置了风险管理处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，独立行使监督稽核职权。 3、内部控制制度及措施 具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务人员具备从业资格；业务管理实行严格的复核、审核、检查制度，授权工作实行集中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完整、独立。 （三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 基金托管人通过参数设置将《基金法》、《运作办法》、基金合同、托管协议规定的投资比例和禁止投资品种输入监控系统，每日登录监控系统监督基金管理人的投资运作，并通过基金资金账户、基金管理人的投资指令等监督基金管理人的其他行为。 当基金出现异常交易行为时，基金托管人应当针对不同情况进行以下方式的处理： 1、电话提示。对媒体和舆论反映集中的问题，电话提示基金管理人； 2、书面警示。对本基金投资比例接近超标、资金头寸不足等问题，以书面方式对基金管理人进行提示； 3、书面报告。对投资比例超标、清算资金透支以及其他涉嫌违规交易等行为，书面提示有关基金管理人并报中国证监会。 五、相关服务机构 （一）销售机构 1、直销机构： （1）中海基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层 法定代表人：曾杰 电话：021-68419518 传真：021-68419328 联系人：王立卉 客户服务电话：400-888-9788（免长途话费）或021-38789788 公司网址：www.zhfund.com 2、代销机构： (1)中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：廖林 信息披露联系人：郭明 联系电话：010-66105799 客户服务电话：95588 (2)中国农业银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座 法定代表人：谷澍 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 信息披露联系人：任航 客户服务电话：95599 住所：北京西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 法定代表人：葛海蛟 信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 客户服务电话：95566 (4)中国建设银行股份有限公司 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号楼 法定代表人：田国立 联系人：何奕 客户服务电话：95533 (5)交通银行股份有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 法定代表人：任德奇 电话：021-58781234 传真：021-58408483 信息披露联系人：方圆 客户服务电话：95559 (6)招商银行股份有限公司 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 办公地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 电话：0755—83199084 传真：0755-83195049 信息披露联系人：张姗 客户服务电话：95555 (7)招商银行股份有限公司（招赢通平台） 注册地址：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：缪建民 电话：0755—83199084 传真：0755-83195049 信息披露负责人：张燕 客户服务电话：95555 (8)中信银行股份有限公司 住所：北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座 法定代表人：方合英 客户服务电话：95558 (9)中国民生银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街2号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街2号 法定代表人：高迎欣 电话：010-58560666 传真：010-57092611 联系人：王志刚 客户服务电话：95568 (10)平安银行股份有限公司 住所：广东省深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：广东省深圳市福田区益田路5023号平安金融中心B座26楼 法定代表人：谢永林 信息披露联系人：潘琦 联系电话：0755-25879876 客户服务电话：95511-3 (11)上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市博成路1388号浦银中心A栋 法定代表人：张为忠 联系人：朱萍 (12)温州银行股份有限公司 住所：温州市车站大道196号 办公地址：温州市车站大道196号 法定代表人：陈宏强 联系电话：0577-88990082 传真：0577-88995217 联系人：林波 客户服务电话：96699（浙江省内）、962699（上海地区）、0577-96699（其他地区） (13)华夏银行股份有限公司 住所：北京市东城区建国门内大街22号 法定代表人：李民吉 联系人：王者凡 电话：010-85238890 客户服务电话：95577 (14)上海农村商业银行股份有限公司 住所：上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼 办公地址：上海市银城中路8号15-20楼、22-27楼 法定代表人：徐力 联系人：施传荣 电话：（021）38576666 传真：（021）50105124 客户服务电话：（021）962999 (15)兴业银行股份有限公司（银银平台） 注册地址：福州市湖东路154号中山大厦 办公地址：福州市湖东路154号中山大厦 法定代表人：吕家进 联系人：李博 电话：021-52629999-218966 客户服务电话：95561 (16)宁波银行股份有限公司 注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号 办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：王海燕 电话：0574-89103171 传真：0574-89103213 客户服务电话：95574 (17)国联证券股份有限公司 住所：无锡市太湖新城金融一街8号7-9层 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号7-9层 法定代表人：葛小波 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 联系人：沈刚 客户服务电话：95570 (18)中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 法定代表人：王晟 客户服务电话：4008-888-888、95551 (19)长江证券股份有限公司 住所：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 办公地址：武汉市新华路特8 号长江证券大厦 法定代表人：金才玖 电话：027-65799999 传真：027-85481900 联系人：李良 (20)海通证券股份有限公司 住所：上海市广东路689号 办公地址：上海市广东路689号 法定代表人：周杰 电话：021-23219000 传真：021-23219100 联系人：金芸、李笑鸣 客户服务电话：95553 (21)中信建投证券股份有限公司 住所：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市东城区朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐、许梦园 电话：95587/400-8888-108 开放式基金咨询电话: 400-8888-108 开放式基金业务传真：010-65182261 (22)申万宏源证券有限公司 住所：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 法定代表人：杨玉成 电话：021-33389888 传真：021-33388224 联系人：黄莹 客户服务电话：95523或4008895523 (23)湘财证券股份有限公司 住所：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：高振营 电话：021-38784580-8918 联系人：李欣 客户服务电话: 95351 (24)兴业证券股份有限公司 住所：福建省福州市湖东路268号 办公地址：上海浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼21楼 法定代表人：杨华辉 电话：021-38565785 传真：021-38565955 联系人：谢高得 客户服务电话: 95562 (25)东吴证券股份有限公司 住所：江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 办公地址：江苏省苏州工业园区翠园路181号商旅大厦18-21层 法定代表人：范力 电话：0512-65581136 传真：0512-65588021 联系人：方晓丹 客户服务电话：95330 (26)西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 电话：023-63786633 传真：023-63786212 联系人：张煜 客户服务电话：95355 、4008096096 (27)国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 电话：021-38676666 传真：021-38676666 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办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：刘秋明 电话：021-22169999 传真：021-22169134 联系人：刘晨 客户服务电话：95525 (36)东方证券股份有限公司 住所：上海市中山南路318号2号楼21层-29层 办公地址：上海市中山南路318号2号楼21层-29层 法定代表人：金文忠 电话：021-63325888 传真：021-63326173 联系人：吴宇 客户服务电话：021-95503或4008-888-506 (37)华龙证券股份有限公司 住所：甘肃省兰州市静宁路308号 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号财富大厦 法定代表人：祁建邦 电话：0931-8784656、4890208 传真：0931-4890628 联系人：李昕田 客户服务电话：400-689-8888 (38)华泰证券股份有限公司 住所：南京市江东中路228号 办公地址：南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：张伟 电话：0755-82492193 传真：0755-82492962 客户服务电话：95597 (39)国信证券股份有限公司 住所：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市红岭中路1012号国信证券大厦 法定代表人：张纳沙 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 联系人：周杨 客户服务电话：95536 (40)中泰证券股份有限公司 住所：山东省济南市经七路86号23层经纪业务总部 法定代表人：王洪 电话：0531-68889115 传真：0531-68889752 联系人：吴阳 客户服务电话：95538 (41)第一创业证券股份有限公司 住所：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：吴礼顺 联系人：毛诗莉 电话：0755-23838750 传真：0755-82485081 客户服务电话：95358 (42)万联证券股份有限公司 住所：广州市中山二路18号广东电信广场36、37层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼 法定代表人：王达 电话：020－37865070 开放式基金咨询电话：400-8888-133 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年 5月24日日终清算完成后，实施客户及业务整体迁移合并，将民族证券的客户及业务整体迁移合并入方正证券。 (50)中信证券股份有限公司 住所：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系电话：010-60838888 传真：010-60836029 联系人：王一通 客户服务电话: 95548 (51)东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街6666号 办公地址：长春市生态大街6666号 法定代表人：李福春 客服热线：95360 邮编：130119 联系人：安岩岩 联系电话：0431-85096517 传真：0431-85096795 (52)华福证券有限责任公司 住所：福州市五四路157号新天地大厦7、8层 办公地址：福州市五四路157号新天地大厦7至10层 法定代表人：苏军良 联系人：王虹 联系电话：0591-87383623 业务传真：0591-87383610 统一客户服务电话：96326（福建省外请先拨0591） (53)东兴证券股份有限公司 法定代表人：李娟 联系人：汤漫川 电话：010-66555316 传真：010-66555246 客户服务电话：400-888-8993 (54)华宝证券有限责任公司 住所：上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层 法定代表人：刘加海 联系人：宋歌 电话：021-68778010 传真：021-68778117 客服电话：400-820-9898、021-38929908 (55)长城国瑞证券有限公司 住所：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 办公地址：厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼 法定代表人：李鹏 联系人：赵钦 客户服务电话：400-0099-886 (56)天相投资顾问有限公司 住所：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 法定代表人：林义相 电话：010-66045529 传真：010-66045518 联系人：谭磊 客户服务电话：010-66045678 (57)中信证券（山东）有限责任公司 住所：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 法定代表人：肖海峰 联系电话：0532-89606165 客服电话：95548 (58)华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01（b）单元 办公地址：上海市肇嘉浜路750号 法定代表人：俞洋 联系人：杨丽娟 业务联系电话：021-64339000-807 客服热线：021-32109999；029-68918888；4001099918 (59)中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14层 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座13层1301-1305、14层 法定代表人：窦长宏 联系人：梁美娜 电话：021-60812919 传真：021-60819988 客户服务电话：400-990-8826 (60)华西证券股份有限公司 住所：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：周志茹 电话：028-86135991 传真：028-86150040 客户服务电话：95584和4008-888-818 (61)粤开证券股份有限公司 注册地址：广东省惠州市惠城区江北东江三路55号广播电视新闻中心西面办公地址：深圳市福田区深南中路 2002 号中广核大厦北楼 10 楼 法定代表人：严亦斌 联系人：彭莲 电话：0755-83331195 传真：0752-2119660 客户服务电话：95564 (62)上海证券有限责任公司 住所：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 法定代表人：李海超 联系人：邵珍珍 客户服务电话：4008-918-918 (63)东莞证券股份有限公司 住所：东莞市莞城区可园南路1号金源中心 办公地址：东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼 法人代表：陈照星 电话：0769-22115712、0769-22119348 传真：0769-22119423 联系人：李荣、孙旭 客户服务电话：95328 (64)中信证券华南股份有限公司 住所：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、20层 法定代表人：陈可可 客户服务电话：95396 (65)中国人寿保险股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街16号 法定代表人：白涛 联系人：杨子彤 联系人电话：010-6363 1752 联系人邮箱：[email protected] 传真：010-66222276 网址：www.e-chinalife.com (66)天风证券股份有限公司 住所：武汉东湖新技术开发区高新大道446号天风证券大厦20层 法定代表人：余磊 成立时间：2000年3月29日 组织形式：股份有限公司 实收资本：86.66亿元 存续期间：长期 客户服务电话：95391/400-800-5000 (67)徽商期货有限责任公司 住所：安徽省合肥市芜湖路 258号3号楼4、6、7 层，6号楼1、2层 办公地址：安徽省合肥市芜湖路258号3号楼4、6、7层，6号楼1、2 层 法定代表人：吴国华 联系人：申倩倩 客户服务电话：400-887-8707 (68)安粮期货股份有限公司 住所：安徽省合肥市包河区花园大道 986 号安粮中心23-24 层 办公地址：安徽省合肥市包河区花园大道986号安粮中心23-24 层 法定代表人：朱中文 联系人：梁蕾 联系电话：0551-6287012540 传真：0551-62870131 客服电话：400-626-9988 （69）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 住所：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路569号蚂蚁A空间9号楼小邮局 联系人：韩爱彬 客服电话：95188-8 （70）深圳众禄基金销售股份有限公司 住所：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 办公地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 联系电话：0755-33227950 客服电话：4006-788-887 （71）上海长量基金销售有限公司 住所：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号11层 法定代表人：张跃伟 业务联系人：郑茵华 联系电话：021-20691831 客服电话：400-820-2899 （72）诺亚正行基金销售有限公司 住所：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市闵行区申滨南路1226号诺亚财富中心 法定代表人：吴卫国 联系人：余翼飞 联系电话：021-80358749 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住所：河南自贸试验区郑州片区（郑东）东风南路东康宁街北 6 号楼 5 楼503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼503 法定代表人：温丽燕 联系人：罗聪 客户服务电话：400-0555-671 （110）北京微动利基金销售有限公司 住所：北京市石景山区古城西路113号3层342 办公地址：北京市石景山区古城西路113号3层342 法定代表人：季长军 联系人：何鹏 客户服务电话：400-188-5687 （111）上海挖财基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元 办公地址：上海市浦东新区杨高南路759号2号楼18层03单元 法定代表人：方磊 联系电话：021-50810687 客服电话：021-50810673 （112）上海大智慧基金销售有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元 法定代表人：张俊 联系人：宋楠 联系电话：021-20219988 客服电话：021-20292031 （113）北京加和基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区平原里21号楼4层A502 办公地址：北京市西城区白纸坊东街6号经济日报社大厦518 法定代表人：曲阳 联系人：李美 电话：010-68292940 传真：010-68292964 客户服务电话：400-820-1115 （114）北京格上富信基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 办公地址：北京市朝阳区东三环北路19号楼701内09室 法定代表人：肖伟 联系人：曹庆展 客户服务电话：400-080-5822 （115）万家财富基金销售（天津）有限公司 住所：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号泓晟国际中心16层 法定代表人：戴晓云 联系人：邵玉磊 （116）腾安基金销售（深圳）有限公司 住所：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室（入驻深圳市前海商务秘书有限公司） 办公地址：深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼 法定代表人：谭广锋 联系人：林海峰 客服电话：4000-890-555 （117）东方财富证券股份有限公司 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住所：北京市朝阳区建国路乙118号10层1206 法定代表人：彭浩 联系人：孔安琪 联系电话：18201874972 客服电话：400-004-8821 （127）鼎信汇金（北京）投资管理有限公司 住所：北京市朝阳区霄云路40号院1号楼3层306室 法定代表人：齐凌峰 联系人：陈臣 联系电话：010-84489855-8011 客服电话：400-158-5050 （128）华源证券股份有限公司 住所：青海省西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址：武汉市江汉区青年路278号中海中心32F-34F 法定代表人：邓晖 联系人：丛瑞丰 客服电话：95305-8 （129）北京创金启富基金销售有限公司 住所：北京市丰台区金泽路161号1号楼-4至43层101内3层09A 办公地址：北京市丰台区金泽路161号1号楼3层309 法定代表人：梁蓉 联系电话：010-66154828 客服电话：010-66154828-8032 （130）济安财富(北京)基金销售有限公司 住所：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼10层1005 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼10层1005 法定代表人：杨健 联系人：宋静 联系电话：010-65309516 客服电话：400-673-7010 （131）嘉实财富管理有限公司 注册地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛1号楼7层710号 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街21号北京国际俱乐部C座 法定代表人：张峰 联系人：闫欢 联系电话：13683167287 客服电话：400-021-8850 （132）博时财富基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层 办公地址：深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层 法定代表人：王德英 联系人：崔丹 联系电话：0755-83169999 客服电话：400-610-5568 （133）上海中欧财富基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号1008-1室 办公地址：上海市虹口区公平路18号8栋嘉昱大厦6层 法定代表人：许欣 联系人： 张政 联系电话：021-68609600转5992 （134）通华财富（上海）基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址： 上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦10层 法定代表人： 沈丹义 联系人： 汤杰 联系电话： 400-101-9301 客服电话： 400-101-9301 （135）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区景辉街33号院1号楼阳光金融中心 法定代表人：李科 联系人：王超 电话：010-59053912 客服电话：95510 基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其它符合要求的机构代理销售本基金，并及时公告。 （二）注册登记机构 注册登记人：中海基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路68号2905-2908室及30层 办公地址：上海市浦东新区银城中路68号2905-2908室及30层 法定代表人：曾杰 电话：021-38429808 传真：021-68419525 联系人：周琳 （三）律师事务所和经办律师 住所：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦14楼 办公地址：上海市浦东新区花园石桥路33号花旗集团大厦14楼 法定代表人：史焕章 电话：021-53850388 传真：021-53850389 经办律师：沈国权、杨依见 （四）会计师事务所和经办注册会计师 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 办公地址：北京市东城区东长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 执行事务合伙人：毛鞍宁 联系电话：010-58153000 传真：010-58153000 联系人：徐艳 经办会计师：徐艳、蔺育化 六、基金的申购、赎回及基金转换 （一）申购与赎回场所 本基金的申购和赎回将通过本基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点进行。投资者可按销售机构提供的交易方式办理基金的申购和赎回。销售代理人或销售代理人的代销网点如有变动，基金管理人将在管理人网站公示。 （二）申购与赎回的办理时间 1、开放日及开放时间 本基金的开放日为证券交易所交易日，在开放日的具体业务办理时间为证券交易所交易时间。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回申请的，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格；基金管理人可以调整本基金的开放时间和开放次数，由基金管理人按规定在调整前公告。 基金合同生效以后，若出现新的证券交易市场或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日进行相应的调整并予以公告，并报中国证监会备案。 2、申购的开始时间 本基金自合同生效日后不超过30个工作日开始办理申购。具体的申购开始时间由基金管理人于开放申购前3个工作日在至少一种指定媒介上公告。 3、赎回的开始时间 本基金自合同生效日后不超过30个工作日开始办理赎回。具体的赎回开始时间由基金管理人于开放赎回前3个工作日在至少一种指定媒介上公告。 （三）申购与赎回限制 通过销售机构首次申购单笔最低金额及追加金额为人民币1元，各销售机构对申购金额及交易级差有规定的，以各销售机构为准。通过本公司网上直销平台首次申购单笔最低金额为人民币1元；通过本公司直销柜台首次申购单笔最低金额为人民币100,000元，追加申购单笔最低金额为人民币10,000元；基金投资者将当期分配的基金收益转为基金份额时，不受最低申购金额的限制。 投资者赎回时，以基金份额为单位，基金份额持有人可申请将其持有的部分网点托管的基金份额余额少于1份，余额部分基金份额必须一起赎回；赎回金额计量单位为人民币元，按四舍五入法保留到小数点后两位。 在不违背有关法律、法规、规章和基金合同规定的前提下，基金管理人可以根据市场情况调整上述各项限制。基金管理人最迟应于调整生效前3 个工作日在指定媒介上公告。 （四）申购、赎回的程序 1、申购、赎回的申请方式 基金投资者必须根据基金管理人和基金代销机构规定的手续，在开放日的交易时间段内提出申购、赎回的申请。 2、申购、赎回申请的确认与通知 基金管理人和基金代销机构应以在基金申购、赎回的交易时间段内收到申购、赎回申请的当天作为申购、赎回申请日（T日），基金管理人在T+1工作日对该交易的有效性进行确认。投资者可在T+2工作日及之后到其提出申购、赎回申请的网点进行成交查询。 3、申购和赎回款项的支付方式与时间 投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外；投资人交付款项，申购申请即为有效。 基金管理人应当自接受投资人有效赎回申请之日起7个工作日内支付赎回款项。在发生巨额赎回时，款项的支付办法参照基金合同有关条款处理。 3、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时，基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施，切实保护存量基金份额持有人的合法权益。 基金管理人基于投资运作与风险控制的需要，可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。 （五）申购与赎回的费用 1、申购费用 根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》的规定，基金申购费用不列入基金资产。本基金在申购时收取申购费用，申购费率按申购金额的增加而递减。 本基金对通过直销中心申购的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的申购费率。 养老金客户指基本养老基金与依法成立的养老计划筹集的资金及其投资运营收益形成的补充养老基金，包括全国社会保障基金、可以投资基金的地方社会保障基金、企业年金单一计划以及集合计划。如将来出现可以投资基金的住房公积金、享受税收优惠的个人养老账户、经养老基金监管部门认可的新的养老基金类型，基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入养老金客户范围，并按规定向中国证监会备案。非养老金客户指除养老金客户外的其他投资者。 具体费率如下： 通过基金管理人的直销中心申购本基金的养老金客户申购费率（前端）见下表 （单位：元）
非养老金客户申购本基金的申购费率（前端）见下表： （单位：元）
本基金的赎回费用按持有期递减，其中，对于持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产；对于持续持有期不少于7日的投资者收取最高不超过赎回总金额的0.50%，赎回费用总额的25%留作基金资产，剩余75%作为注册登记费。具体费率如下：
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