冀中能源(000937):非公开发行股份解除限售的提示性公告

时间：2024年12月01日 17:25:23 中财网

原标题:冀中能源:关于非公开发行股份解除限售的提示性公告

证券代码：000937 证券简称：冀中能源 公告编号：2024临-080
冀中能源股份有限公司
关于非公开发行股份解除限售的提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假 记载、误导性陈述或者重大遗漏。特别提示：
1、本次解除限售的股份总数为526,797,385股，占冀中能源股份
有限公司（以下简称“公司”）总股本的14.9085%。

2、本次解禁的限售股份可上市流通日期为2024年12月3日。

一、本次解除限售股份取得的基本情况
公司于2013年8月19日、2013年9月16日分别召开了第五届董事会
第六次会议和2013年第二次临时股东大会，审议并通过了公司非公开发行A股股票的相关议案，公司于2014年2月10日收到中国证券监督管理委员会《关于核准冀中能源股份有限公司非公开发行股票的批复》（证 监许可[2014]173号）。根据公司本次非公开发行股票的方案，本次发行价格为7.75元/股，发行数量为40,000万股，由公司控股股
东冀中能源集团有限责任公司（以下简称“冀中能源集团”）现金全额认购；募集资金总额为310,000万元。

2014年5月16日，公司召开的2013年年度股东大会审议通过了《关
于公司2013年度利润分配方案的议案》，同意公司以总股本
231,288.42万股为基准，向全体股东每10股派发现金1.00元（含税），本年度不送股不转增。根据本次非公开发行相关决议和非公开发行股票预案，公司将本次非公开发行股票发行价格调整为7.65元/股，发
行数量调整为405,228,758股，募集资金总额310,000万元不变（具体内容详见2014年7月1日刊登在《证券时报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网上的《冀中能源股份有限公司关于调整非公开发行股票发行价格发行数量的公告》）。本次非公开发行新增股份
405,228,758股于2014年7月18日在深圳证券交易所上市。冀中能源集团认购的股票限售期为36个月，即自新增股份上市之日起36个月内不得转让。

2015年6月10日，公司实施了2014年度权益分配方案：向全体股
东每10股派现金1元（含税），同时以资本公积向全体股东每10股转
增3股。权益分配方案实施后，冀中能源集团持有的限售股份增加到
526,797,385股。

本次申请解除股份限售的股东为冀中能源集团，解除限售的股份
数量合计为526,797,385股，占本公司总股本的14.9085%。

二、本次申请解除限售股份的股东承诺及履行情况

承诺事由	承诺方	承诺类型	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
资产重组时 所作承诺	冀中能源峰峰 集团有限公司; 冀中能源邯郸 矿业集团有限 公司;冀中能源 集团有限责任 公司;冀中能源 张家口矿业集 团有限公司	关于同业竞 争、关联交 易、资金占用 方面的承诺	1、《关于避免同业竞争的承诺函》承诺如下：就在本次重组中以 委托经营方式交由公司经营管理的煤炭生产业务及资产，峰峰集 团、邯矿集团、张矿集团将根据如下不同情况进一步采取措施以 避免同业竞争：A、如相关矿井资源枯竭或《采矿许可证》到期且 不能续展的，交易对方将就该矿井终止与冀中能源之间的委托经 营，并依照相关程序关闭该矿井；B、如在委托经营期间，相关矿 井探明的储量、生产能力增加，可开采年限延长，经公司同意， 交易对方将该矿井经营性资产转让给公司；C、经公司同意并放弃 购买权，交易对方可以将相关委托经营的矿井转让给无关联关系 的第三方，但交易对方转让给第三方的条件不得优于转让给公司 的条件。2、《关于避免同业竞争之进一步承诺函》承诺如下：1 承诺除根据《委托经营管理协议》约定，发生应当终止委托经营 的事件外，该协议对交易对方及公司持续有效，交易对方不以其	2009年03月 20日	长期	承诺各方 遵守了各 项承诺。
			他任何理由，主张委托经营终止，或拒绝履行该协议。相关委托 经营企业出现《委托经营管理协议》约定的应当终止委托经营的 情形时，交易对方及相关委托经营企业应当向公司提供委托经营 终止情形出现的证明文件、主管部门的批准文件等，在公司核查 后，双方签署书面文件终止对该委托经营企业的委托经营。委托 经营终止，交易对方及相关委托经营企业应当与公司核算并结清 欠付的委托经营费用，返还公司在委托经营期间提供给委托经营 企业使用的资金或资产。委托经营终止后，除交易对方与公司就 采取其他方式（包括但不限于：依法关闭、停产、转让给冀中能 源或其他无关联关系的第三方等）解决同业竞争的，委托经营企 业均不得再从事煤炭开采及经营业务，如有违反，交易对方承诺 将继续按照《委托经营管理协议》向公司支付该委托经营企业的 委托经营管理费，该企业在终止委托经营后私自经营产生的收益 由公司享有。委托经营终止后，公司可以向终止委托经营的企业 派驻工作人员处理委托经营终止后的后续事宜，并对该企业终止 委托经营后的经营管理情况进行监督，交易对方承诺对公司的监 督无条件的予以配合。如交易对方或公司发现委托经营终止的情 形消除，经公司同意后，交易对方将无条件恢复对该等委托经营 企业的委托经营。交易对方及其下属企业拟转让委托经营企业的 资产或股权，均需在审议该等资产或股权转让的董事会、股东会 召开前，取得公司的书面同意，否则交易对方及其下属企业不得 召开董事会、股东会审议上述委托经营企业资产或股权转让事宜 亦不得与相关第三方签署或达成委托经营企业资产或股权转让的 任何协议、合同或其他文件。在同等条件下，公司对委托经营企 业的资产或股权享有优先购买权。2）承诺如交易对方及其下属其 他企业存在违反《委托经营管理协议》、《关于避免同业竞争的 承诺函》及《关于避免同业竞争之进一步承诺函》的相关义务及 承诺，则交易对方将作为第一责任人承担全部的法律责任，并对 其下属企业违反约定和承诺的行为承担连带责任。3、《关于关联 交易承诺函》承诺如下："（1）不利用实际控制和股东地位及影 响谋求公司在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利；（2） 不利用实际控制和股东地位及影响谋求与公司达成交易的优先权 利；（3）将以市场公允价格与公司进行交易，不利用该类交易从 事任何损害公司利益的行为；（4）就冀中能源集团、峰峰集团、 邯矿集团和张矿集团及其下属子公司与公司之间将来可能发生的 关联交易，将督促公司履行合法决策程序，按照《上市规则》和 公司章程的相关要求及时详细进行信息披露；对于正常商业项目 合作均严格按照市场经济原则，采用公开招标或者市场定价等方 式。"4、关于保证上市公司独立性承诺：各方承诺保持冀中能源 人员独立、资产独立完整、财务独立、机构独立、业务独立。
资产重组时 所作承诺	冀中能源峰峰 集团有限公司; 冀中能源邯郸 矿业集团有限 公司;冀中能源 集团有限责任 公司;冀中能源 张家口矿业集 团有限公司	关于同业竞 争、关联交 易、资金占用 方面的承诺	关于煤炭业务，冀中能源集团、峰峰集团、邯矿集团及张矿集团 在2014年4月19日进一步明确如下： 1、根据有关煤矿的建设 生产、销售情况，对暂由冀中能源集团及其下属企业继续经营管 理的与煤炭生产相关的资产，在三十六个月内，以作价转让、持 续委托管理纳入冀中能源，或本着对冀中能源有利的其他方式解 决。2、就冀中能源集团通过下属企业峰峰集团、邯矿集团现拥有 的煤田探矿权，在六十个月内，将按照市场价格优先转让给冀中 能源，如冀中能源明确表示放弃该矿权，则交易对方可转让给无 关联关系的第三方。3、在拓展业务时，就可能存在竞争的情形均 应在投资协议签署前或投资决定作出前书面征询冀中能源意见， 冀中能源在核查后，如行使优先购买权的，交易对方将该项目移 交或转让给冀中能源。如冀中能源认为该项竞争业务具备投资价 值，但因尚不具备生产经营条件、盈利能力较差或存在法律瑕疵 产权纠纷等因素，暂时不宜纳入上市公司，可先行投资，在实施 投资后三十六月内，采取收购、委托经营或有利于冀中能源的其 他方式将该项竞争性资产或业务纳入冀中能源。	2014年04月 19日	长期	承诺各方 遵守了各 项承诺。
资产重组时 所作承诺	冀中能源集团 有限责任公司； 冀中能源峰峰 集团有限公司	关于同业竞 争方面的承 诺	在继续履行2014年4月相关承诺的基础上，承诺如下：1.就峰峰 集团现拥有的煤田探矿权，在原承诺函承诺期限届满后六十个月 内，将按照市场价格优先转让给冀中能源，如冀中能源明确表示 放弃该矿权，则本公司可转让给无关联关系的第三方。2. 冀中能 源集团将继续严格履行原承诺函其他内容。	2024年09月 18日	2029年09 月18日	承诺履行 中。
首次公开发 行或再融资 时所作承诺	冀中能源集团 有限责任公司	股份限售承 诺	本次认购所获股份自本次非公开发行新增股份上市首日起三十六 个月内不进行转让。	2014年07月 18日	2017年7月 17日	该承诺已 履行完毕。 无违反该 承诺的情 况。

截至本公告披露日，本次申请解除限售的股东严格履行承诺，未
出现违反上述承诺的情形。综合上述承诺，冀中能源集团所持与本次非公开发行相关的限售股份已于2017年7月17日达到股份解锁条件，
本次股东股份解除限售满足其作出的所有承诺，本次解除限售股份将于2024年12月3日上市流通。

三、对上市公司非经营性资金占用等情况的说明
本次申请解除股份限售的股东不存在对公司的非经营性资金占
用，公司不存在对该股东违规担保等损害上市公司利益的情况。

四、申请解除限售股份情况及流通安排
本次申请解除股份限售的股东为冀中能源集团，解除限售的股份
数量为526,797,385股，占公司总股本比例14.9085%，上市流通日为 2024年12月3日（星期二），解除限售完成后，冀中能源集团所持公
司股份共1,159,245,197股，其中限售条件流通股0股，无限售条件流通股1,159,245,197股。

五、本次限售股份解除限售导致公司股本结构的变化情况
本次解除限售前后的股本结构如下：
单位：股

股份类型	本次限售股份上市流通前		本次变动数	本次限售股份上市流通后
	占总股本 股数 比例
				股数	占总股本 比例
一、限售条件流通股	626,950,083	17.74%	-526,797,385	100,152,698	2.83%
高管锁定股	3,075	0.00%	0	3,075	0.00%
首发后限售股	626,947,008	17.74%	-526,797,385	100,149,623	2.83%
二、无限售条件流通股	2,906,596,767	82.26%	+526,797,385	3,433,394,152	97.17%
三、股份总数	3,533,546,850	100.00%	0	3,533,546,850	100.00%

七、保荐机构核查意见
经核查，保荐机构认为：冀中能源本次限售股份解除限售符合《深
圳证券交易所股票上市规则（2024 年修订）》《深圳证券交易所上
市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等相关法律
法规的规定。本次解除限售的股份数量、上市流通时间均符合相关法律法规的要求。国泰君安对冀中能源本次限售股份解禁及上市流通申请无异议。

八、备查文件
1、限售股份解除限售申请表；
2、股份结构表、限售股份明细表。
3、董事会关于本次解除限售股份股东承诺及履行情况等相关情
况说明；
4、保荐机构核查意见。

特此公告。

冀中能源股份有限公司董事会