华安外高桥REIT (508048): 华安外高桥仓储物流封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告
原标题:华安外高桥REIT : 华安外高桥仓储物流封闭式基础设施证券投资基金基金份额发售公告 华安外高桥仓储物流封闭式基础设施证券投资基金 基金份额发售公告 基金管理人：华安基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 财务顾问：国泰君安证券股份有限公司 特别提示 华安外高桥仓储物流封闭式基础设施证券投资基金（以下简称“本基金”）由华安基金管理有限公司（以下简称“基金管理人”）依据有关法律法规及约定募集，并于 2024年 11月 20日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监许可[2024] 1623号文准予注册。本基金根据中国证监会颁布的《公开募集基础设施证券投资基金指引（试行）》（以下简称“《基础设施基金指引》”）、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《公开募集证券投资基金运作管理办法》《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》，上海证券交易所（以下简称“上交所”）颁布的《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）业务办法（试行）》（以下简称“《业务办法》”）、《上海证券交易所公开募集基础设施证券投资基金（REITs）规则适用指引第 2号—发售业务（试行）》（以下简称“《发售指引》”）、《上海证券交易所上市开放式基金业务指引（2019年修订）》，以及中国证券业协会（以下简称“证券业协会”）颁布的《公开募集基础设施证券投资基金网下投资者管理细则》（以下简称“《网下投资者管理细则》”）等相关法律法规、监管规定及自律规则，以及上交所有关基金发售上市规则和最新操作指引等有关规定发售。 敬请投资者重点关注本次发售中投资者认购和缴款等方面内容，具体如下： 1、本基金将采用向战略投资者定向配售（以下简称“战略配售”）、向符合条件的网下投资者询价配售（以下简称“网下发售”）、向公众投资者公开发售（以下简称“公众发售”）相结合的方式进行发售，发售方式包括通过具有基金销售业务资格并经上交所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上交所会员单位（以下简称“场内证券经营机构”）或基金管理人及其委托的场外基金销售机构（以下简称“场外基金销售机构”）进行发售。 本次战略配售、网下发售由基金管理人及财务顾问负责组织；公众发售由基金管理人负责组织。网下发售通过上交所“REITs询价与认购系统”实施；公众发售通过上交所场内证券经营机构、基金管理人及其委托的场外基金销售机构实施；战略配售通过基金管理人实施。 2、询价结束后，基金管理人、财务顾问根据《华安外高桥仓储物流封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告》（以下简称“《询价公告》”）规定的规则，剔除不符合要求的投资者报价。 3、基金管理人、财务顾问根据询价结果，协商确定本基金认购价格为 2.790元/份。网下投资者管理的配售对象拟认购价格不低于认购价格，且未超过询价区间上限的即为有效报价投资者。 本基金认购价格不高于剔除不符合条件的报价后的网下投资者报价的中位数和加权平均数的孰低值。 提供有效报价的网下投资者请按认购价格在 2024年 12月 6日起（T日，即本基金发售首日）至 2024年 12月 11日（L日，即本基金募集期结束日）进行网下认购和缴款，网下认购具体时间为募集期每日的 9:00-15:00，认购资金缴款于 2024年 12月 11日（L日）17:00前汇至基金管理人指定的银行账户。公众投资者可按认购价格在 2024年 12月 6日起至 2024年 12月 11日通过场外认购和场内认购两种方式认购本基金。 4、战略配售：本基金初始战略配售基金份额数量为 31,688万份，占发售份额总数的比例为 79.220%，战略投资者承诺的认购资金将于 2024年 12月 11日17:00前汇至基金管理人指定的银行账户。 5、限售期安排：公众发售部分的基金份额无流通限制及锁定期安排。战略投资者认购份额的限售期安排详见“三、战略配售情况（二）承诺认购的基金份额数量及限售期安排”。 网下投资者及其管理的配售对象自本基金上市之日起前三个交易日（含上市首日）内可交易的份额不超过其获配份额的 20%；自本基金上市后的第四个交易日起，网下投资者的全部获配份额可自由流通。网下投资者及其管理的配售对象一旦报价即视为接受本基金询价公告所披露的上述安排，承诺遵守上述期间的交易要求。监管机构有权对网下投资者在上述期间的交易情况进行监督管理。 基金管理人将在《华安外高桥仓储物流封闭式基础设施证券投资基金基金合同生效公告》（以下简称“《基金合同生效公告》”）中披露本次网下配售对象获配份额及可交易份额情况，根据前述网下投资者的交易要求，除可交易份额外，本基金上市之日起前三个交易日（含上市首日）内网下配售对象获配的其他份额不得卖出。上述公告一经刊出，即视同已向网下配售对象送达相应安排通知，网下投资者应严格遵守已作出的承诺，如违反，监管机构有权采取措施。 6、投资者认购本基金基金份额的认购费率安排详见“二、本次发售的基本情况（十）认购费用”。 7、基金管理人及财务顾问在网下及公众发售结束后，根据战略投资者缴款、网下发售及公众发售认购情况决定是否启用回拨机制，对战略配售、网下发售和公众发售数量进行调整。回拨机制的具体安排请见“二、本次发售的基本情况（五）回拨机制”。 8、本公告中公布的全部有效报价配售对象必须参与网下认购，未参与认购或未足额参与认购者，以及未及时足额缴纳认购款及相应认购费用的，将被视为违约并应承担违约责任，基金管理人、财务顾问将违约情况报证券业协会备案。 9、投资者需充分了解有关基础设施证券投资基金发售的相关法律法规，认真阅读本基金基金合同、招募说明书等法律文件以及本公告的各项内容，知悉本次发售规定，并确保认购数量和未来持有基金份额情况符合相关法律法规及监管机构的规定。 10、有关本公告及本次发售的相关问题由基金管理人及财务顾问保留最终解释权。 重要提示 1、华安外高桥仓储物流封闭式基础设施证券投资基金由华安基金管理有限公司依照有关法律法规及约定募集，经中国证监会 2024年 11月 20日证监许可[2024] 1623号文准予注册。中国证监会对本基金的注册，证券交易所同意基金份额上市，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。中国证监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。 本基金场内简称为“外高 REIT”，扩位简称为“华安外高桥 REIT”，基金代码为“508048”，该代码同时用于本次发售的询价、网下认购及公众认购。 本基金是基础设施证券投资基金，运作方式为契约型封闭式，存续期限自基金合同初始生效日之日起 36年，本基金在此期间内封闭运作并在符合规定的情形下在上交所上市交易。存续期届满前，经基金份额持有人大会决议通过，本基金可延长存续期。否则，本基金终止运作并清算，无需召开基金份额持有人大会。 本基金的基金管理人为华安基金管理有限公司，基金托管人为中国建设银行股份有限公司，登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。国泰君安证券股份有限公司（以下简称“国泰君安”）担任本基金财务顾问。 2、中国证监会准予本基金发售的基金份额总额为 4亿份。本基金初始战略配售基金份额数量为 31,688万份，占发售份额总数的比例为 79.220%，最终战略配售发售份额与初始战略配售发售份额的差额（如有）将根据回拨机制规定的原则进行回拨。 网下初始发售份额数量为 5,820万份，占发售份额总数的比例为 14.550%，占扣除向战略投资者配售部分后发售数量的 70%；公众初始发售份额为 2,492万份，占发售份额总数的比例 6.230%，占扣除向战略投资者配售部分后发售数量的 30%。最终网下发售、公众发售合计份额为本次发售总份额扣除最终战略配售份额，最终网下发售份额、公众发售份额将根据回拨情况确定。 3、本基金发售的询价工作已于 2024年 11月 29日完成。基金管理人及财务顾问根据询价结果，确定本基金认购价格为 2.790元/份。 4、本基金募集期为 2024年 12月 6日起（T日）至 2024年 12月 11日（L日），提供有效报价的投资者需在募集期内参与网下认购与缴款，公众投资者可在发售期内通过场外认购和场内认购两种方式认购本基金。基金管理人可根据法律法规、基金合同的规定及募集情况提前结束公众部分的发售，届时将另行公告。 （1）网下发售 本基金基金简称为“华安外高桥 REIT”，场内简称为“外高 REIT”，扩位简称为“华安外高桥 REIT”，认购代码为“508048”。本公告附件中公布的全部有效报价配售对象必须参与网下发售，并及时足额缴纳认购资金。提交有效报价的配售对象名单见“附表：投资者报价信息统计表”中被标注为“有效报价”部分。未提交有效报价的配售对象不得参与本次网下发售。 在参与网下发售时，网下投资者必须在上交所“REITs询价与认购系统”为其管理的有效报价配售对象录入认购记录，认购记录中认购价格为 2.790元/份，认购份额数量为询价时的有效拟认购份额数量，同时认购份额数量对应的认购金额不得超过其向基金管理人及财务顾问提交的资产证明材料中相应资产规模或资金规模。如认购份额与有效拟认购份额不一致的，基金管理人及财务顾问有权对该配售对象认购份额进行处置。 网下投资者应当通过上交所“REITs询价与认购系统”向基金管理人及财务顾问提交认购申请，参与基金份额的网下配售，且应当在募集期内通过基金管理人完成认购资金及认购费用的缴纳，并通过登记机构登记份额。 基金管理人及财务顾问将在配售前对有效报价投资者及其管理的配售对象是否存在禁止性情形进行进一步核查，投资者应按基金管理人及财务顾问的要求进行相应的配合，如拒绝配合、未能完整提交相关材料或其提供的材料不足以排除其存在网下发售禁止性情形的，基金管理人及财务顾问将有权拒绝向其进行配售。 （2）公众投资者认购 公众投资者可以通过场内或场外方式认购基金份额。 场内认购是指通过本基金募集期结束前获得基金销售业务资格并经上交所和登记机构认可的上交所会员单位认购基金份额的行为。通过场内认购的基金份额登记在证券登记结算系统投资人的上海证券账户下。 场外认购是指通过基金管理人的直销网点及场外基金销售机构（具体详见基金管理人相关公告或网站）的销售网点认购或按基金管理人、场外基金销售机构提供的其他方式认购基金份额的行为。通过场外认购的基金份额登记在登记结算系统投资人的开放式基金账户下。 场外认购限额：投资者通过场外基金销售机构或基金管理人的电子交易平台认购的单笔最低限额为人民币 1,000元（含认购费，下同），追加认购最低金额为1元，各销售机构可根据自己的情况调高首次最低认购金额和最低追加认购金额限制；投资者通过直销机构（电子交易平台除外）认购单笔最低限额为人民币100,000元。 投资者在募集期内可多次认购基金份额，在本基金首次募集规模上限内，对单个投资者的累计认购金额不设上限。 投资者在认购期内可多次认购本基金，公众投资者场外认购一旦被登记机构受理不得撤销，场内认购在当日接受认购申报的时段内可以撤销。 场内认购限额：投资者通过具有基金销售资格的上交所会员单位认购时，单笔最低认购金额为 1,000元，超过 1,000元的应为 1元的整数倍。具体业务办理请遵循各销售机构的相关规定。对于场内认购的数量限制，上交所和中国证券登记结算有限责任公司的相关业务规则有规定的，从其最新规定办理。 参与本次询价的配售对象及其关联账户不得再通过面向公众投资者发售部分认购基金份额，若配售对象同时参与网下发售和公众发售的，公众发售部分为无效认购。配售对象关联账户是指与配售对象场内证券账户或场外基金账户注册资料中的“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同的账户。证券公司客户定向资产管理专用账户以及年金基金账户注册资料中“账户持有人名称”、“有效身份证明文件号码”均相同的，不受上述限制。 5、本次发售可能出现的中止情形详见“六、中止发售情况”。 6、本基金募集期自 2024年 12月 6日起至 2024年 12月 11日止，投资者应在募集期内全额缴款（含认购费）。如网下发售及公众发售发生比例配售，则遵循全程比例配售原则。 7、投资者欲购买本基金，不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。 8、投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在任何法律上、合约上或其他障碍。 9、基金管理人或销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表基金管理人或销售机构已经接收到认购申请。认购申请的确认以登记机构的确认结果为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资人应及时查询并妥善行使合法权利，否则，由此产生的任何损失由投资者自行承担。 10、本公告仅对本基金发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请阅读2024年11月26日刊登在本公司网站（www.huaan.com.cn）、中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）及上交所网站（www.sse.com.cn）的《华安外高桥仓储物流封闭式基础设施证券投资基金招募说明书》（以下简称“《招募说明书》”）、《华安外高桥仓储物流封闭式基础设施证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）等相关法律文件。投资有风险，投资者在进行投资决策前，应充分认识基础设施基金的风险特征，普通投资者在首次购买本基金时须签署风险揭示书。基金管理人在此提请投资者特别关注《招募说明书》中“重要提示”、“重要风险提示”和“风险揭示”章节，充分了解基金的各项风险因素。 11、本基金的上市事宜将另行公告。有关本次发售的其他事宜，将在规定媒介及时公告，敬请投资者留意。 12、风险提示：本基金为公开募集基础设施证券投资基金，发售方式与普通公开募集证券投资基金有所区别，请投资者特别关注。基础设施基金与投资股票或债券的公开募集证券投资基金具备不同的风险收益特征。基础设施基金 80%以上基金资产投资于基础设施资产支持证券，并持有其全部份额；基础设施基金通过基础设施资产支持证券持有基础设施项目公司全部股权，通过资产支持证券和项目公司等载体取得基础设施项目完全所有权或经营权利。基础设施基金以获取基础设施项目租金、收费等稳定现金流为主要目的，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的 90%。一般市场情况下，本基金预期风险收益低于股票型基金，高于债券型基金、货币市场基金。 投资基础设施基金可能面临的风险包括基础设施基金的特有风险和其他一般性风险因素，其中： （1）基础设施基金的特有风险包括但不限于：仓储物流类基础设施行业相关的风险，包括但不限于宏观经济环境变化可能导致的行业风险、相关政策法规发生变化的风险、城市规划及基础设施项目周边便利设施、交通条件等发生变化的风险；基础设施基金的投资管理风险，包括但不限于基金首次投资的交易风险、基础设施项目运营风险、估值与现金流预测的风险、基础设施项目直接或间接对外融资的风险、基础设施项目评估结果偏差风险、基础设施项目收购与出售的相关风险、土地使用权到期、被征用或收回的风险、利益冲突风险、关联交易风险；其他与基础设施基金相关的特别风险，包括但不限于集中投资风险、流动性风险、募集失败风险、基金管理人的管理风险、运营管理机构的尽职履约风险、计划管理人、托管人尽职履约风险、专项计划等特殊目的载体提前终止风险、不可抗力风险。 （2）其他一般性风险因素包括但不限于：基金价格波动风险；暂停上市或终止上市风险；相关参与机构的操作及技术风险；基金运作的合规性风险；证券市场风险，包括但不限于政策风险、经济周期风险、利率风险、收益率曲线风险、购买力风险、再投资风险、信用风险、其他风险。本基金详细风险揭示详见本基金招募说明书及其更新。 基金的过往业绩并不预示其未来表现；基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证。本基金的可供分配金额测算报告的相关预测结果不代表基金存续期间基础设施项目真实的现金流分配情况，也不代表本基金能够按照可供分配金额预测结果进行分配；本基金基础设施资产评估报告的相关评估结果不代表基础设施资产的实际可交易价格，不代表基础设施项目能够按照评估结果进行转让。投资有风险，投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等基金法律文件和相关公告，应全面了解本基金的产品特性，并充分考虑相关风险因素及自身的风险承受能力，审慎参与本次基金的投资，并承担基金投资中出现的各类风险。 13、基金管理人及财务顾问可综合各种情况对发售安排做适当调整，并及时公告。基金管理人及财务顾问对本基金份额发售公告保留最终解释权。投资者如有疑问，可拨打基金管理人客户服务电话（40088-50099）或联系本基金财务顾问了解详情。 目录 释义 .............................................................................................................................. 11 一、询价结果及定价情况 .......................................................................................... 13 二、本次发售的基本情况 .......................................................................................... 14 三、战略配售情况 ...................................................................................................... 23 四、网下发售 .............................................................................................................. 26 五、公众投资者认购 .................................................................................................. 29 六、中止发售情况 ...................................................................................................... 37 七、发售费用 .............................................................................................................. 37 八、本次募集有关当事人或中介机构 ...................................................................... 38 附表：投资者报价信息统计表 .................................................................................. 41 释义 除非另有说明，下列简称在本公告中具有如下含义：
一、询价结果及定价情况 （一）询价情况 1、总体申报情况 本次发售的询价时间为 2024年 11月 29日 9:00-15:00。截至本次询价日15:00，基金管理人和财务顾问通过上交所“REITs询价与认购系统”共收到 17家网下投资者管理的 25个配售对象的询价报价信息，报价区间为 2.735元/份—2.833元/份，拟认购数量总和为 26,407万份，为初始网下发售份额数量的 4.54倍。配售对象的名单和具体报价情况请见本公告“附表：投资者报价信息统计表”。 2、剔除无效报价情况 经基金管理人及财务顾问核查，所有参与网下询价的配售对象均按《华安外高桥仓储物流封闭式基础设施证券投资基金基金份额询价公告》（以下简称“《询价公告》”）的要求提交相关资格核查文件；所有参与询价的配售对象均不属于禁止参与配售的范围；所有参与询价的配售对象拟认购金额均未超过其提交的核查材料中的总资产或资金规模；未有配售对象的报价被确定为无效报价予以剔除的情况。 3、剔除无效报价后的报价情况 剔除无效报价后，17家网下投资者管理的 25个配售对象全部符合《询价公告》规定的网下投资者的条件，报价区间为 2.735元/份—2.833元/份，拟认购数量总和为 26,407万份，为初始网下发售份额数量的 4.54倍。网下投资者详细报价情况请见“附表：投资者报价信息统计表”。 （二）认购价格的确定 经统计，剔除无效报价后，所有网下投资者报价的中位数为 2.7900元/份，加权平均数为 2.7915元/份。基金管理人、财务顾问根据上述中位数和加权平均数，并结合公募证券投资基金、公募理财产品、社保基金、养老金、年金基金、保险资金、合格境外机构投资者资金等配售对象的报价情况，审慎合理确定本基金基金份额的认购价格为 2.790元/份。该价格不高于剔除无效报价后所有符合条件的投资者报价的中位数和加权平均数的孰低值。 根据《询价公告》中规定的有效报价确定方式，拟认购价格不低于基金份额认购价格（即 2.790元/份），符合基金管理人和财务顾问事先确定并公告的条件的对象为本次发售的有效报价配售对象。 本次询价中，有 8家网下投资者管理的 10个配售对象申报价格低于本次基金的认购价格。 本次网下发售有效报价投资者数量为 10家，管理的配售对象数量为 15个，有效认购数量总和为 21,382万份，具体报价信息详见“附表：投资者报价信息统计表”中备注为“有效报价”的配售对象。有效报价配售对象必须按照本次认购价格参与网下认购，并及时足额缴纳认购资金。 基金管理人及财务顾问将在配售前对有效报价投资者及其管理的配售对象是否存在禁止性情形进行进一步核查，投资者应按基金管理人及财务顾问的要求进行相应的配合，如拒绝配合、未能完整提交相关材料或其提供的材料不足以排除其存在网下发售禁止性情形的，基金管理人及财务顾问有权拒绝向其进行配售。 二、本次发售的基本情况 （一）发售基本情况 1、基金名称和代码： 基金全称：华安外高桥仓储物流封闭式基础设施证券投资基金 基金简称：华安外高桥 REIT 场内简称：外高 REIT 扩位简称：华安外高桥 REIT 基金代码：508048 2、基金类型：基础设施证券投资基金 3、基金运作方式：契约型封闭式 4、基金存续期限：自基金合同初始生效日之日起 36年，本基金在此期间内封闭运作并在符合规定的情形下在上交所上市交易。存续期届满前，经基金份额持有人大会决议通过，本基金可延长存续期。否则，本基金终止运作并清算，无需召开基金份额持有人大会。 5、投资目标：本基金主要投资于基础设施资产支持证券并持有其全部份额，通过资产支持证券等特殊目的载体取得基础设施项目公司全部股权，最终取得相关基础设施项目完全所有权或经营权利。本基金在严格控制风险的前提下，通过积极主动的投资管理和运营管理，力争为基金份额持有人提供相对稳定的回报。 （二）发售规模和发售结构 中国证监会准予本基金首次募集的基金份额总额为 4亿份。 本次发售，初始战略配售基金份额数量为 31,688万份，占发售份额总数的比例为 79.220%。其中，原始权益人或其同一控制下的关联方拟认购数量为 8,000万份，占发售份额总数的比例为 20.000%；其他战略投资者拟认购数量为 23,688万份，占发售份额总数的比例为 59.220%。网下发售的初始基金份额数量为 5,820万份，占发售份额总数的比例为 14.550%，占扣除向战略投资者配售部分后发售数量的比例为 70%。公众投资者认购的初始基金份额数量为 2,492万份，占发售份额总数的比例为 6.230%，占扣除向战略投资者配售部分后发售数量的比例为30%。最终战略配售、网下发售及公众投资者发售的基金份额数量将根据回拨情况（如有）确定。 （三）认购价格 基金管理人及财务顾问根据剔除无效报价后的网下投资者报价的中位数和加权平均数，并结合市场情况及发售风险等因素，审慎合理确定本基金认购价格为 2.790元/份。 （四）募集资金规模 按认购价格 2.790元/份和 4亿份的发售份额数量计算，若本次发售成功，预计募集资金总额为 11.16亿元（不含认购费用和认购资金在募集期产生的利息）。 （五）回拨机制 本次发售中，战略投资者将在 2024年 12月 11日（预计）完成缴款，基金管理人、财务顾问将根据战略投资者缴款情况确认战略配售份额是否向网下回拨。 网下发售于 2024年 12月 11日（预计）15:00截止，公众发售于 2024年 12月 11日（预计）截止。认购结束后，将根据公众和网下认购情况决定是否进一步启动回拨机制，对网下及公众发售的规模进行调节。 有关回拨机制的具体安排如下： 1、最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额部分（如有），可回拨至网下发售。 2、公众投资者认购份额不足的，基金管理人和财务顾问可以将公众投资者部分向网下发售部分进行回拨。网下投资者认购数量低于网下最低发售数量的，不得向公众投资者回拨。 3、网下投资者认购数量高于网下最低发售数量，且公众投资者有效认购倍数较高的，网下发售部分可以向公众投资者回拨。回拨后的网下发售比例，不得低于本次公开发售数量扣除向战略投资者配售部分后的 70%。 在发生回拨的情形下，基金管理人及财务顾问将及时启动回拨机制，并于2024年 12月 16日（预计）发布公告，披露本基金回拨机制及回拨情况。 （六）限售期安排 公众发售部分的基金份额无流通限制及锁定期安排，自本次公开发售的基金份额在上交所上市之日起即可流通。 网下投资者及其管理的配售对象自本基金上市之日起前三个交易日（含上市首日）内可交易的份额不超过其获配份额的 20%；自本基金上市后的第四个交易日起，网下投资者的全部获配份额可自由流通。网下投资者及其管理的配售对象一旦报价即视为接受本基金询价公告所披露的上述安排，承诺遵守上述期间的交易要求。监管机构有权对网下投资者在上述期间的交易情况进行监督管理。 基金管理人将在《华安外高桥仓储物流封闭式基础设施证券投资基金基金合同生效公告》（“《基金合同生效公告》”）中披露本次网下配售对象获配份额及可交易份额情况，根据前述网下投资人的交易要求，除可交易份额外，本基金上市之日起前三个交易日（含上市首日）内网下配售对象获配的其他份额不得卖出。上述公告一经刊出，即视同已向网下配售对象送达相应安排通知，网下投资者应严格遵守已作出的承诺，如违反，监管机构有权采取措施。 战略投资者认购基金的限售期安排详见“三、战略配售情况（二）承诺认购的基金份额数量及限售期安排”。 投资者使用场内证券账户认购的基金份额，可直接参与上交所场内交易；使用场外基金账户认购的基金份额持有人在办理跨系统转托管业务将基金份额转托管至场内证券经营机构后，方可参与证券交易所市场的交易，也可在允许的情况下通过上交所基金通平台进行份额转让。 原始权益人或其同一控制下的关联方参与基础设施基金份额战略配售的比例合计不得低于本次基金份额发售数量的 20%，其中基金份额发售总量的 20%持有期自上市之日起不少于 60个月，超过 20%部分持有期自上市之日起不少于36个月，基金份额持有期间不允许质押。原始权益人或其同一控制下的关联方拟卖出战略配售取得的基础设施基金份额的，应当按照相关规定履行信息披露义务。 基础设施项目控股股东或实际控制人，或其同一控制下的关联方，原则上还应当单独适用前款规定。 原始权益人或其同一控制下的关联方以外的专业机构投资者可以参与基础设施基金份额战略配售，战略配售比例由基金管理人合理确定，持有基础设施基金份额期限自上市之日起不少于 12个月。 （七）拟上市地点 上海证券交易所。 （八）本次发售的重要日期安排
（九）认购方式 1、战略投资者 战略投资者需根据事先签订的《关于华安外高桥仓储物流封闭式基础设施证券投资基金之战略投资协议》（以下简称“战略投资协议”）通过基金管理人进行认购。 2、网下投资者 网下投资者需通过上交所“REITs询价与认购系统”参与网下发售。 3、公众投资者 公众投资者可通过场内证券经营机构或基金管理人及其委托的场外基金销售机构进行认购。 4、投资者开户 （1）本基金场内认购的开户程序 投资人认购本基金时需具有上交所场内证券账户。已开立上交所场内证券账户的投资者可直接认购本基金，尚未开立上交所场内证券账户的投资者可通过中国证券登记结算有限责任公司的开户代理机构开立账户。有关开设上交所场内证券账户的具体程序和办法，请遵循各开户网点具体规定。 （2）本基金场外认购的开户及认购程序 1）投资者在基金管理人直销中心的开户程序，可参见管理人网站上公布的相关业务办理指南。具体业务办理规则以基金管理人直销中心的规定为准，投资者开户资料的填写必须真实、准确，否则由此引起的错误和损失，由投资者自己2）投资者在非直销销售机构的开户程序、具体业务办理时间以各销售机构的规定为准。 （十）认购费用 1、本基金的公众投资者认购采取“金额认购，份额确认”的方式，公众投资者在一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算。本基金具体认购费率如下：
3、对于战略投资者及网下投资者，认购费用为 0。 4、本基金为封闭式基金，无申购赎回机制，不收取申购费/赎回费。场内交易费以证券公司实际收取为准。 5、当发生比例确认时，基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的利息等损失由投资人自行承担。发生比例配售及份额取整时，公众投资者认购所适用的认购费率可能低于该笔申请实际确认金额所对应的认购费率。 6、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下，对基金认购费用实行一定的优惠，费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知。 7、认购份额/金额的计算 （1）战略投资者及网下投资者认购金额和认购份额的计算 本基金的战略投资者及网下投资者采用“份额认购、份额确认”的方式，计算公式为： 认购金额=基金份额发行价格×认购份额 认购金额的计算按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金资产承担。有效认购款项在募集期间产生的利息将根据法律法规的要求计入基金资产，不折算为基金投资者基金份额。 例：假定基金份额认购价格 1.050元/份，某投资者认购 10,000,000份本基金基金份额，该笔认购申请被全部确认，且该笔认购资金在募集期间产生利息100.00元。则认购金额为：认购金额=1.050×10,000,000=10,500,000元 即：投资者认购本基金基金份额 10,000,000份，需缴纳认购金额 10,500,000元，在认购期结束时，假设认购款项在认购期间产生的利息为 100.00元，该笔利息将直接划入基金资产，投资者账户登记持有本基金基金份额 10,000,000份。 （2）公众投资者认购金额和认购份额的计算 本基金的公众投资者认购采取“金额认购，份额确认”的方式。 1）认购费用适用比例费率时，认购份额的计算方法如下： 净认购金额=认购金额/（1＋认购费率） 认购费用=认购金额-净认购金额 认购份额=净认购金额/基金份额认购价格 2）认购费用为固定金额时，认购份额的计算方法如下： 认购费用=固定金额 净认购金额=认购金额–认购费用 认购份额=净认购金额/基金份额认购价格 认购费用、净认购金额的计算按四舍五入方法，保留到小数点后两位，由此误差产生的收益或损失由基金资产承担。投资者认购所得份额先按四舍五入原则保留到小数点后两位，再按截位法保留到整数位，小数部分对应的金额退还投资者。有效认购款项在募集期间产生的利息将根据法律法规的要求计入基金资产，不折算为基金投资者基金份额。 例：某公众投资者认购本基金 100,000元，认购费率为 0.4%，假定认购价格为 1.050元，该笔认购申请被全部确认，且该笔认购资金在募集期间产生利息 100.00元，则可认购的份额为： 净认购金额=100,000.00/（1＋0.4%）=99,601.59元 认购费用=100,000.00-99,601.59=398.41元 认购份额=99,601.59/1.050=94,858.66份（保留两位小数）=94,858份（保留至整数位） 退还投资者的金额=100,000.00-94,858×1.050-398.41=0.69元 即：某公众投资者投资 100,000.00元认购本基金，认购价格为 1.050元，可得 94,858份基金份额，该笔认购中在募集期间产生的利息 100元将全部归入基金资产，退还投资者的金额为 0.69元。 当发生部分确认时，认购金额和认购费用以最终确认的认购份额为准进行计算，可能存在投资者实际认购费率高于最初申请认购金额所对应的认购费率，最终确认份额以登记机构的记录为准。 （十一）以认购价格计算的基础设施项目价值及预期收益测算 本基金基金份额认购价格为 2.790元/份，发售规模为 4亿份，据此计算的基础设施项目价值为 11.16亿元。根据本基金招募说明书中披露的可供分配金额测算，本基金 2024年 7-12月和 2025年的分派率（预计年度可供分配金额/预计募集资金总额）分别为 4.93%（年化）和 5.35%。此处基础设施项目价值指按认购价格 2.790元/份和 4亿份的发售份额数量计算的预计募集资金总额。 可供分配金额测算是在预测的假设前提与限制条件下编制，所依据的各种假设具有不确定性。本公告所述预测现金流分派率并非基金管理人向投资者保证本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺，投资有风险，投资者应自主判断基金投资价值，自行承担风险，避免因参与基础设施基金投资遭受难以承受的损失。 （十二）各类投资者配售原则及方式 1、战略投资者配售 本基金的战略投资者缴款后，其认购的战略配售份额原则上将全额获配。 2、网下投资者配售 本基金发售结束后，基金管理人及财务顾问将对进行有效认购且足额缴款的投资者及其管理的有效配售对象进行全程比例配售，所有配售对象将获得相同的配售比例。 配售比例=最终网下发售份额/全部有效网下认购份额。 某一配售对象的获配份额=该配售对象的有效认购份额×配售比例 在实施配售过程中，每个配售对象的获配份额向下取整后精确到 1份，产生的剩余份额分配给认购份额数量最大的配售对象；当认购份额数量相同时，产生的剩余份额分配给认购时间（以“REITs询价与认购系统”显示的申报时间及申报编号为准）最早的配售对象。 当发生比例确认时，基金管理人及财务顾问将及时公告比例确认情况与结果。 未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的利息等损失由投资人自行承担。 如果网下有效认购总份额等于本次网下最终发售份额，基金管理人及财务顾问将按照配售对象的实际认购数量直接进行配售。 3、公众投资者配售 若公众投资者认购总量超过公众发售总量，公众投资者的配售将遵循全程比例确认的原则。 确定配售比例：配售比例=最终公众发售份额/全部有效公众认购份额。 某一公众投资者的获配份额=该公众投资者的有效认购份额×配售比例 在实施配售过程中，每个投资者的获配份额按截位法取整后精确到 1份，产生的剩余份额按每位投资者 1份，依次分配给认购金额最大的投资者；当认购金额相同时，分配给认购时间最早的投资者。份额取整完成后，某一公众投资者的最终获配份额=获配份额+取整分配份额。 份额取整完成后，获得取整分配份额的公众投资者将重新计算认购费用。 最终认购申请确认结果以本基金登记机构的计算并确认的结果为准。 当发生比例确认时，基金管理人将及时公告比例确认情况与结果。未确认部分的认购款项将在募集期结束后退还给投资者，由此产生的利息等损失由投资人自行承担。 如果公众有效认购总份额等于本次公众最终发售份额，基金管理人将按照公众投资者的实际认购份额数量直接进行配售。 投资者缴纳的全部认购款项在募集期间产生的全部利息不折算为基金份额持有人的基金份额，全部计入基金资产。 三、战略配售情况 （一）参与对象 1、选择标准 基础设施项目原始权益人或其同一控制下的关联方应当参与基础设施基金的战略配售，前述主体以外的符合《发售指引》规定的证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司及保险资产管理公司、合格境外机构投资者、商业银行及银行理财子公司、政策性银行、符合规定的私募基金管理人、全国社会保障基金、基本养老保险基金、年金基金以及其他符合中国证监会及上交所投资者适当性规定的专业机构投资者，可以参与基础设施基金的战略配售。 参与战略配售的专业机构投资者，应当具备良好的市场声誉和影响力，具有较强资金实力，认可基础设施基金长期投资价值。本基金按照如下标准选择战略投资者： （1）与原始权益人经营业务具有战略合作关系或长期合作愿景的大型企业或其下属企业； （2）具有长期投资意愿的大型保险公司或其下属企业、国家级大型投资基金或其下属企业； （3）主要投资策略包括投资长期限、高分红类资产的证券投资基金或其他资管产品； （4）具有丰富基础设施项目投资经验的基础设施投资机构、政府专项基金、产业投资基金等专业机构投资者； （5）原始权益人及其相关子公司； （6）原始权益人与同一控制下关联方的董事、监事及高级管理人员参与本次战略配售设立的专项资产管理计划； （7）其他符合中国证监会及上交所投资者适当性规定的专业机构投资者。 参与基金份额战略配售的投资者应当满足《基础设施基金指引》及相关业务规则规定的要求，不得接受他人委托或者委托他人参与，但依法设立并符合特定投资目的的证券投资基金、公募理财产品等资管产品，以及全国社会保障基金、基本养老保险基金、年金基金等除外。 （二）承诺认购的基金份额数量及限售期安排 本基金初始战略配售份额数量为 31,688万份，占基金发售份额总数的比例为 79.220%。其中，原始权益人或其同一控制下的关联方认购数量为 8,000万份，占发售份额总数的比例为 20.000%；其他战略投资者认购数量为 23,688万份，占发售份额总数的比例为 59.220%。截至本公告发布日，本基金战略投资者的名单和认购数量如下表所示。战略投资者的最终名单和认购数量以《基金合同生效公告》为准。
参与本次发售战略配售的投资者承诺认购份额及限售期安排，符合《基础设施基金指引》第十八条、《业务办法》第二十条的规定，符合《基金合同》《招募说明书》及《询价公告》相关约定。 （三）原始权益人初始持有基础设施项目权益的比例 原始权益人初始持有基础设施项目权益的比例为 100%。本次发售中原始权益人或其同一控制下的关联方认购基金份额数量 8,000万份，占发售份额总数的比例为 20.000%。 （四）认购款项的缴付 1、战略投资者将通过基金管理人直销柜台参与认购，认购时间为 2024年 12月 6日起至 2024年 12月 11日 9:30-17:00。战略投资者可以通过场内证券账户或场外基金账户认购本基金。如选择使用场外基金账户认购，则在份额限售期届满后，需将所持份额转托管至场内方可进行交易。 战略投资者已与基金管理人签署战略投资协议，将按照网下询价确定的认购价格认购其承诺的基金份额，缴款金额=认购份额×基金份额发行价格。具体认购金额的计算详见本公告“二、本次发售的基本情况”中“（十）认购费用”。 2、所有战略投资者需根据战略投资协议的规定，在募集期内全额缴纳认购款。 3、缴款流程： 战略配售投资者认购本基金，需在募集期内，将足额认购资金汇入基金管理人指定的如下账户： 户名：华安基金管理有限公司 账号：31001543600050006463 开户银行名称：中国建设银行股份有限公司上海彰武路支行 大额支付号：105290075026 4、如战略投资者有多缴款项，基金管理人将于 2024年 12月 16日将多缴款项退回。 5、致同会计师事务所（特殊普通合伙）将对战略投资者认购资金进行验资并出具验资报告。 6、注意事项 （1）在本基金发行截止日的截止时间之前，若投资者的认购资金未到达基金管理人指定账户，则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购。 （2）使用证券账户认购的投资者，应在汇款附言/用途/摘要/备注栏正确填写“华安外高桥 REIT+上海证券交易所场内证券账户号”信息，未填写或填写错误的，认购申请将可被认定为无效认购。 （3）投资者必须使用其预留账户办理汇款，如使用非预留账户、现金或其他无法及时识别投资者身份的方式汇款，则汇款资金无效。 四、网下发售 （一）参与对象 网下投资者为证券公司、基金管理公司、信托公司、财务公司、保险公司及保险资产管理公司、合格境外机构投资者、人民币合格境外机构投资者、商业银行及商业银行理财子公司、政策性银行、符合规定的私募基金管理人以及其他符合中国证监会及上交所投资者适当性规定的专业机构投资者。全国社会保障基金、基本养老保险基金、年金基金等可根据有关规定参与基础设施基金网下询价。 本次网下询价中，申报价格不低于 2.790元/份，且同时符合基金管理人、财务顾问事先确定并公告的其他条件的为有效报价配售对象。本次提交有效报价的和为 21,382万份。有效报价配售对象必须按照本基金份额认购价格参与网下认购。有效报价配售对象名单、认购价格及认购数量请参见本公告“附表：投资者报价信息统计表”。 （二）网下认购 1、网下投资者可以通过询价时所使用的账户认购本基金。 2、本次网下认购的时间为 2024年 12月 6日起至 2024年 12月 11日的 9:00-15:00。基金管理人可根据募集情况适当调整本基金的募集期限并及时公告。在参与网下发售时，网下投资者必须在上交所“REITs询价与认购系统”为其管理的有效报价配售对象录入认购记录，认购记录中认购价格为 2.790元/份，认购份额数量为询价时入围的有效拟认购份额数量。网下投资者为其参与报价的全部配售对象录入认购记录后，应当一次性提交。网下投资者可以多次提交认购记录，但以最后一次提交的全部认购记录为准。 3、网下投资者的配售对象认购时，应当按照确定的认购价格填报一个认购数量，其填报的认购数量为其在询价阶段提交的有效报价所对应的有效拟认购份额数量。 4、网下投资者及其管理的配售对象应严格遵守行业监管要求，加强风险控制和合规管理，审慎合理确定认购数量。 5、网下认购期间，网下投资者应当使用在证券业协会备案的银行账户缴付全额认购资金。缴纳截止时间为 2024年 12月 11日 17:00，提醒投资者注意资金在途时间，提前做好资金安排。此外，因配售对象信息填报与证券业协会备案信息不一致所致后果由配售对象自行负责。 6、有效报价网下投资者提供有效报价但未参与认购或未足额认购、提交认购申报后未按时足额缴纳认购资金以及以公众投资者参与认购等属于违规行为。 基金管理人、财务顾问发现网下投资者存在上述情形的，将其报价或认购行为认定为无效并予以剔除，并将有关情况报告上交所及证券业协会。 （三）网下初步配售基金份额 本基金网下初始发售份额为 5,820万份，占发售份额总数的比例为 14.550%，占扣除向战略投资者配售部分后发售数量的比例为 70%。 本基金发售结束后，基金管理人及财务顾问将对进行有效认购且足额缴款的投资者及其管理的有效配售对象进行全程比例配售，所有配售对象将获得相同的配售比例。 配售比例=最终网下发售份额/全部有效网下认购份额。 某一配售对象的获配份额=该配售对象的有效认购份额×配售比例 （四）公布初步配售结果 2024年 12月 17日（预计），基金管理人将在《基金合同生效公告》中披露本次配售结果。 （五）认购款项的缴付 1、网下认购期间，网下投资者划出认购资金的银行账户应与配售对象在证券业协会登记备案的银行账户一致。如发生配售，未获配部分认购资金将于募集期结束后的 3个工作日内退还至原账户，敬请投资者留意。 2、缴款流程：网下投资者认购本基金，需在募集期内，将足额认购资金汇入基金管理人指定的如下账户： 户名：华安基金管理有限公司 账号：31001543600050006463 开户银行名称：中国建设银行股份有限公司上海彰武路支行 大额支付号：105290075026 3、注意事项 （1）在本基金发行截止日的截止时间之前，若投资者的认购资金未到达基金管理人指定账户，则投资者提交的认购申请将可被认定为无效认购。 （2）使用证券账户认购的投资者，应在汇款附言/用途/摘要/备注栏正确填写“华安外高桥 REIT+上海证券交易所场内证券账户号”信息，未填写或填写错误的，认购申请将可被认定为无效认购。 （3）投资者应当使用其在证券业协会注册的银行账户（使用开放式基金账户认购的需使用在基金管理人直销开立交易账户时登记的银行账户）办理汇款。 五、公众投资者认购 （一）参与对象 公众投资者为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 公众投资者在认购本基金前应充分认识基础设施基金的风险特征，普通投资者在首次购买本基金时须签署风险揭示书。 （二）认购程序 1、场内认购程序 （1）业务办理时间：2024年 12月 6日起至 2024年 12月 11日的 9:30-11:30和 13:00-15:00。 （2）认购手续： 1）投资者办理场内认购应使用上交所场内证券账户。已开立场内证券账户的投资者可直接认购本基金，尚未开立场内证券账户的投资者可通过中国证券登记结算有限责任公司的开户代理机构开立账户。有关开设上海证券账户的具体程序和办法，请到各开户网点详细阅读有关规定。 2）投资者应在具有基金销售业务资格、经上交所和中国证券登记结算有限责任公司认可的上交所会员单位的营业部开立资金账户，并在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。 3）投资者在场内证券经营机构的认购流程、需提交的文件等应遵循场内证券经营机构及上交所的有关规定。具体业务办理流程及规则参见场内证券经营机构的相关规定。 2、场外认购程序 （1）个人投资者的开户与认购程序 个人投资者可到本公司以外各销售机构的销售网点或通过本公司电子交易平台办理本基金的认购业务。认购金额在 10万元（含 10万元）人民币以上的个人投资者，也可到本公司的直销网点办理。 个人投资者开立基金账户成功后基金登记机构将向投资者分配基金账号，并根据销售机构提供的通讯地址于基金开户成功后的 20个工作日内寄出基金账户凭证。个人投资者可从递交开户申请后的第二个工作日起至开户网点办理开户业务确认手续。 1）通过华安基金管理有限公司直销网点开户和认购程序（若已经在华安基金管理有限公司开立基金账户，则不需要再次办理开户手续。认购金额需在 10万元以上）： ①开户基金账户及认购的时间：基金发售日的 8:30—17:00（中午不休息，周六、周日和法定节假日不受理）。 ②开户 个人投资者在本公司直销网点申请开立基金账户，须提供以下材料： A．本人有效身份证件及复印件； B．填妥的《开放式基金账户业务申请书》，并在第一联、第二联签章； C．指定银行账户的银行借记卡或储蓄卡原件及复印件； D．加盖预留印鉴（签字或签字和盖章）的《预留印鉴卡》一式三份。 ③认购 个人投资者在本公司直销网点办理认购申请，须提供以下材料： A．本人有效身份证件及复印件； B．填妥的《开放式基金交易业务申请书》，并在第一联、第二联签章； C．办理认购时还需提供加盖银行受理章的汇款凭证回单原件或复印件。 ④缴款 个人投资者申请认购开放式基金，应先到指定银行账户所在银行，将足额认购资金汇入本公司指定的任一销售归集总账户。 本公司指定的华安基金管理有限公司销售归集总账户如下： A．中国工商银行账户 账户名称：华安基金管理有限公司申购专户 账号：1001190729013310952 开户银行：中国工商银行上海分行第二营业部 账户名称：华安基金管理有限公司申购专户 账号：31001520313056001181 开户银行：中国建设银行上海市浦东分行 C．交通银行账户 账户名称：华安基金管理有限公司申购专户 账号：310066771018000423968 开户银行：交通银行上海陆家嘴支行 D．兴业银行账户 账户名称：华安基金管理有限公司 账号：216200100100038896 开户银行：兴业银行股份有限公司上海分行营业部 E．招商银行账户 账户名称：华安基金管理有限公司申购专户 账号：216089175310001 开户银行：招商银行上海分行营业部 ⑤注意事项 本公司直销网点不受理投资者以现金方式提出的认购申请。投资者开立基金账户的当天可办理认购申请，但认购是否有效要以基金账户开立成功为前提。投资者开户时须预留指定银行账户，该银行账户作为投资者认购、申购、赎回、分红、退款等基金交易过程中资金往来的结算账户。银行账户的户名应与投资者基金账户的户名一致。 A．认购申请当日 17：00之前，若个人投资者的认购资金未到达本公司销售归集总账户，则当日提交的认购申请作无效处理。 B．基金募集期结束，以下将被认定为无效认购： a、投资者划来资金，但逾期未办理开户手续或开户不成功的； b、投资者划来资金，但逾期未办理认购手续的； c、投资者划来的认购资金少于其申请的认购金额的； d、投资者开户成功，但认购资金从非“指定银行账户”划来，或者资金划拨e、本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 C．认购资金在基金登记机构确认为无效申请后 2个工作日内划往投资者指定银行账户。 D．投资者 T日提交开户申请和认购申请后，可于 T＋1个工作日到本公司直销网点、本公司客户服务中心或本公司网站查询开户确认和认购受理结果。认购确认结果可于基金成立后查询。 2）通过华安电子交易平台开户和认购程序 ①认购的时间：基金发售日的 9:00—15:00（中午不休息，工作日 15:00以后交易于下一工作日 9:00提交）。 ②开立基金账户及认购程序 A．可登录本公司网站 www.huaan.com.cn，参照公布于华安基金管理有限公司网站上的《华安基金管理有限公司开放式基金电子交易业务规则》办理相关开户和认购业务。 B．尚未开通华安基金网上交易的个人投资者，可以持中国工商银行借记卡、中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、交通银行借记卡、招商银行借记卡、中国民生银行借记卡、兴业银行借记卡、中信银行借记卡、浦发银行借记卡等银行卡登录本公司网站（www.huaan.com.cn），根据页面提示进行开户操作，在开户申请提交成功后，即可直接通过华安电子交易平台进行认购； C．已经开通华安基金网上交易的个人投资者，请直接登录华安基金电子交易平台进行网上认购。 ③华安基金管理有限公司电子交易咨询电话：40088-50099。 3）个人投资者通过本公司以外的销售机构认购的，开立基金账户和认购程序以各销售机构的规定为准。 （2）机构投资者的开户与认购程序 机构投资者可到本公司以外各销售机构的销售网点或本公司设在上海的直销交易中心办理基金的认购。 机构投资者开立基金账户成功后基金登记机构将向投资者分配基金账号，并根据销售机构提供的通讯地址于开户成功后的 20个工作日内寄出基金账户凭证。 机构投资者可从递交开户申请后的第二个工作日起至开户网点办理开户业务确认手续。 1）机构投资者在华安基金管理有限公司直销网点办理开户和认购程序（若已经在华安基金管理有限公司开立基金账户，则不需要再次办理开户手续） ①开户和认购的时间：基金发售日的 8:30—17:00（周六、周日和法定节假日不受理）。 ②机构投资者在直销网点申请开立基金账户，须提供以下材料： A．填妥的《开放式基金账户业务申请书》，并在第一联、第二联加盖单位公章和法定代表人私章； B．企业法人营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件，事业法人、社会团体或其它组织则须提供民政部门或主管部门颁发的注册登记书原件及加盖单位公章的复印件； C．指定银行账户的银行《开户许可证》或《开立银行账户申报表》原件及复印件； D．加盖预留印鉴（公章、私章各一枚）的《预留印鉴卡》一式三份； E．加盖公章和法定代表人章（非法人单位负责人章）的基金业务授权委托书原件； F．法定代表人身份证件原件及复印件； G．前来办理开户申请的机构经办人身份证件原件。 ③认购 机构投资者或合格境外机构投资者在直销网点办理认购申请，须提供以下材料： A．填妥的《开放式基金交易业务申请书》，并在第一联、第二联加盖预留印鉴； B．划付认购资金的贷记凭证回单复印件或电汇凭证回单复印件； C．前来办理认购申请的机构经办人身份证件原件。 ④缴款 机构投资者申请认购开放式基金，应先到指定银行账户所在银行，将足额认购资金汇入本公司指定的任一销售归集总账户。 A．中国工商银行账户 账户名称：华安基金管理有限公司申购专户 账号：1001190729013310952 开户银行：中国工商银行上海分行第二营业部 B．中国建设银行账户 账户名称：华安基金管理有限公司申购专户 账号：31001520313056001181 开户银行：中国建设银行上海市浦东分行 C．交通银行账户 账户名称：华安基金管理有限公司申购专户 账号：310066771018000423968 开户银行：交通银行上海陆家嘴支行 D．兴业银行账户 账户名称：华安基金管理有限公司 账号：216200100100038896 开户银行：兴业银行股份有限公司上海分行营业部 E．招商银行账户 账户名称：华安基金管理有限公司申购专户 账号：216089175310001 开户银行：招商银行上海分行营业部 （未完）  |