*ST鹏博(600804):鹏博士关于收到上海证券交易所关于公司近期相关风险事项的监管工作函的回复公告
债券代码： 143606 债券简称： 18鹏博债 鹏博士电信传媒集团股份有限公司 关于收到上海证券交易所关于公司近期相关风险事项 的监管工作函的回复公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： ? 因中喜会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中喜事务所”）对公司出具了无法表示意见的《2023年度审计报告》（具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站披露的《鹏博士电信传媒集团股份有限公司 2023年度审计报告》），触及《上海证券交易所股票上市规则（2023年 8月修订）》（以下简称“《上市规则》”）第 9.3.2条第一款第（三）项规定，公司股票被实施退市风险警示。若公司再被出具非无保留意见的《2024年度审计报告》，公司将面临终止上市风险。 ? 公司于 2024年 10月 31日发布了《2024年第三季度报告》，2024年前三季度实现归属于母公司所有者的净利润约-39,837万元，与上年同期相比，下降 46.49%；2024年前三季度实现归属于母公司所有者的扣除非经常性损益的净利润约-38,818万元。亏损规模呈扩大趋势，存在与可持续经营能力相关的重大不确定性风险。 ? 公司及实际控制人杨学平于 2024年 11月 18日均收到中国证监会下发的《立案告知书》：“因涉嫌信息披露违法违规，根据《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国行政处罚法》等法律法规，2024年 11月 17日，我会决定对你/你单位立案。” ? 公司实际控制人非经营性占用公司资金 4,800万元，实际控制人原定于截至目前，实际控制人已偿还 1562.50万元，剩余 3237.50万元尚未偿还，公司将持续向实际控制人进行追偿，但实际控制人资金状况紧张，为被执行人，存在不能偿还的风险。 公司于2024年12月3日收到上海证券交易所《关于鹏博士电信传媒集团股份有限公司近期相关风险事项的监管工作函》(上证公函【2024】3705号，以下简称“《工作函》”)，公司对《工作函》高度重视，积极组织相关各方对《工作函》中涉及的问题进行逐项落实，现就《工作函》中相关问题回复如下： 一、根据公司公告，实际控制人杨学平非经营性占用上市公司资金 4,800万元；截至目前，实际控制人已归还上述资金 1,562.5万元，剩余 3,237.5万元尚未归还。关注到，你公司于近期收到投资者服务中心股东质询请求函，请求你公司执行董事、监事收到请求之日起 30日内就公司实际控制人杨学平资金占用事项向人民法院提起诉讼。请公司说明：（1）上述占用资金归还进展；（2）公司及董事、监事是否已就资金占用向实控人提起诉讼追偿，及已采取及拟采取的维护上市公司及中小投资者利益的具体措施。 公司回复： 1、资金占用情况的进展 公司实际控制人非经营性占用公司资金4,800万元，实际控制人原定于2024年9月30日前偿还2400万元，2024年12月31日前偿还剩余2400万元，截至目前，实际控制人已偿还1562.50万元，剩余3237.50万元尚未偿还，公司将持续向实际控制人进行追偿，但实际控制人资金状况紧张，为被执行人，存在不能偿还的风险。 2、解决措施 公司在独立董事的督促下制定合理的清欠计划，督促实际控制人尽快限期解决，并杜绝类似情况再次发生。清欠计划采取的措施，应包括但不限于以下措施：发函催促、扣留相关人员除保障其必要生活支出外的相关工资及资金收入，必要时采取诉讼和仲裁的方式进行追讨。公司要求实际控制人限期解决资金占用问题，公司已多次向实际控制人发送催款函，若实际控制人未在承诺期限内解决资金占用的偿还，公司将采取提起诉讼等法律措施维护公司利益；公司财务总监及监事会成员负责后续跟进追偿事宜。 公司董事会、监事会与独立董事十分重视解决资金占用问题的进程，独立董事近几个月内多次就此事项赴公司现场履职，召开了两次现场调研会，与公司实际控制人、董事、监事、高级管理人员就相关问题进行了认真讨论。独立董事对此事项表示严重关切并要求公司采取有效措施，积极追讨资金占用款项，确保公司资金安全，并应按照相关法律法规的要求，及时披露资金占用的相关风险，确保投资者充分了解公司风险状况。详情可参考公司 2024年 4月 24日、2024年 6月 5日、2024年 7月 17日在上交所网站（www.sse.com.cn）披露的相关独立董事督促函。 二、根据公司公告，公司因不能清偿到期债务且明显缺乏清偿能力被债权人申请预重整。请公司：（1）核实并逐笔披露截至目前已到期未清偿债务及一年内将到期的债务规模及具体情况；（2）充分评估公司目前资产负债情况，并充分提示公司偿债能力及流动性风险。 公司回复： （1）截至 2024年 11月 30日，公司已到期未清偿债务余额 17,231.41万元，债权人共 19家，款项性质为借款、保理款等。一年内将到期的债务规模 266,032.93万元，债权人共 13家，款项性质为借款、债券、保理款、融资租赁款等。 （2）截至 2024年 9月 30日，公司资产情况如下：
截至 2024年 9月 30日，公司负债情况如下：
针对前述情况，公司将制定短中长期综合化债方案，全力协调各方积极筹措资金，加强主营业务回款，与债权人协商债务展期等多种方式相结合化解债务风险。 三、相关公告显示，公司 2021年-2023年连续三年亏损，且亏损面持续扩大，2024 年前三季度净利润为-3.98 亿元。截至 2024年三季度末，公司净资产余额 5.64 亿元，较上一个年度末大幅缩减。请公司充分评估公司持续经营等风险情况，充分提示经营、退市风险警示等风险情况。 公司回复： （1）公司持续经营的风险情况 鉴于公司持续多年大幅亏损，财务状况恶化，同时涉及大量诉讼和仲裁事项、部分银行账户被冻结、流动负债余额超出流动资产余额情况，公司偿债能力仍然较弱，存在与可持续经营能力相关的重大不确定性风险。 虽然公司受市场竞争加剧、行业发展形势等影响导致经营亏损，但主营业务稳定，公司经营正常，管理团队通过调整，将趋于稳定并得到加强，公司在稳定发展现有经营业务的基础上，进行业务转型，大力拓展云计算、算力网络为主的新业务；同时，公司还将通过多渠道融资及资产处置等方式筹集资金，偿还债务。 （2）经营、退市风险提示 公司2021年-2023年连续三年亏损，2024年前三季度实现归属于母公司所有者的净利润约-39,837万元，与上年同期相比，下降 46.49%，亏损规模呈扩大趋势，存在与可持续经营能力相关的重大不确定性风险。 因中喜事务所（特殊普通合伙）对公司出具了无法表示意见的《2023年度审计报告》，公司股票已被实施退市风险警示。截至目前，无法表示意见涉及的事项尚未完全消除，若公司再被出具非无保留意见的《2024年度审计报告》，公司将面临终止上市风险。 特此公告。 鹏博士电信传媒集团股份有限公司 董事会 2024年12月12日 中财网
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