| 保荐机构名称：国泰君安证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：保立佳 | | |
| 保荐代表人姓名：贾超 | 联系电话：010-83939237 | | |
| 保荐代表人姓名：陈金科 | 联系电话：010-83939242 | | |
| 现场检查人员姓名：陈金科 | | | |
| 现场检查对应期间：2024年度 | | | |
| 现场检查时间：2024年 12月 9日 | | | |
| 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | |
| （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段：
（1）访谈公司相关董事、监事、高管人员；
（2）检查公司三会会议文件；
（3）核查董事会专业委员会文件及核对公司相关公告；
（4）查阅公司章程以及其他治理制度的相关文件；
（5）核查公司就有关事项出具的说明。 | | | |
| 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | |
| 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | |
| 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席
人员及会议内容等要件是否齐备，会议资料
是否保存完整 | √ | | |
| 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员
签名确认 | √ | | |
| 5.公司董监高是否按照有关法律、行政法规、
部门规章、规范性文件和本所相关业务规则
履行职责 | √ | | |
| 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了
相应程序和信息披露义务 | | | √ |
| 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变
化，是否履行了相应程序和信息披露义务 | | | √ |
| 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面
是否独立 | √ | | |
| 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在
同业竞争 | √ | | |
| （二）内部控制 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅内部审计部门资料，包括内部审计部门任职人员资料、内部审计制度、内部审
计部门出具的历次内部审计报告及专项审计报告；
（2）查阅审计委员会资料，包括审计委员会工作细则、人员构成、会议记录等；
（3）查阅公司内部控制评价报告、对外投资管理制度以及投资决策相关的董事会决议、
公司对外投资交易记录。 | | | |
| 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设
立内部审计部门（如适用） | √ | | |
| 2.是否在股票上市后 6个月内建立内部审计
制度并设立内部审计部门（如适用） | √ | | |
| 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是
否合规（如适用） | √ | | |
| 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会
议，审议内部审计部门提交的工作计划和报
告等（如适用） | √ | | |
| 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告
一次内部审计工作进度、质量及发现的重大
问题等（如适用） | √ | | |
| 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员
会报告一次内部审计工作计划的执行情况以
及内部审计工作中发现的问题等（如适用） | √ | | |
| 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金
的存放与使用情况进行一次审计（如适用） | | | √ |
| 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前
二个月内向审计委员会提交次一年度内部审
计工作计划（如适用） | √ | | |
| 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后
二个月内向审计委员会提交年度内部审计工
作报告（如适用） | √ | | |
| 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员
会提交一次内部控制评价报告（如适用） | √ | | |
| 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务
等事项是否建立了完备、合规的内控制度 | √ | | |
| （三）信息披露 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅历次董事会、监事会、股东大会会议材料，包括会议通知、会议决议、会议记
录、签到表等；
（2）查阅公司信息披露制度及信息披露文件；
（3）查阅投资者来访的记录材料，查阅深交所互动易网站刊载公司资料；
（4）与董事会办公室、财务部门相关人员进行访谈，了解公司信息披露制度的执行情况。 | | | |
| 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | √ | | |
| 2.公司已披露的内容是否完整 | √ | | |
| 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者
取得重要进展 | √ | | |
| 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | √ | | |
| 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是
否符合公司信息披露管理制度的相关规定 | √ | | |
| 6.投资者关系活动记录表是否及时在深交所
互动易网站刊载 | √ | | |
| （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 | | | |
| 现场检查手段：
（1）查阅深圳证券交易所创业板股票上市规则中关于关联交易、对外担保的规定；取得
公司关联交易管理制度、对外担保管理制度以及其他公司内部的相关规定；
（2）与财务部门人员沟通，询问公司是否发生关联交易及审议对外担保的内部流程等。 | | | |
| 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及
其关联人直接或者间接占用上市公司资金或
者其他资源的制度 | √ | | |
| 2.控股股东、实际控制人及其关联人是否不
存在直接或者间接占用上市公司资金或者其
他资源的情形 | √ | | |
| 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相
应的信息披露义务 | √ | | |
| 4.关联交易价格是否公允 | √ | | |
| 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | √ | | |
| 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应
的信息披露义务 | √ | | |
| 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期
不清偿被担保债务等情形 | √ | | |
| 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否
重新履行了相应的审批程序和披露义务 | √ | | |
| （五）募集资金使用 | | | |
| 截至 2023年 12月 31日，公司首次公开发行股票募集资金已全部使用完毕，募集资金专
户均已注销，故本年度现场检查不涉及募集资金使用事项。 | | | |
| 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方
监管协议 | | | √ |
| 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | | | √ |
| 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进
行委托理财等情形 | | | √ |
| 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集
资金用途、暂时补充流动资金、置换预先投
入、改变实施地点等情形 | | | √ |
| 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将 | | | √ |
| 募集资金投向变更为永久性补充流动资金或
者使用超募资金补充流动资金或者偿还银行
贷款的，公司是否未在承诺期间进行风险投
资 | | | |
| 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项
目进度、投资效益是否与招股说明书等相符 | | | √ |
| 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大
风险 | | | √ |
| （六）业绩情况 | | | |
| 现场检查手段：
（1）对公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（2）查阅公司定期报告等资料；
（3）查阅同行业可比公司定期报告等信息披露文件、行业发展状况等资料。 | | | |
| 1.业绩是否存在大幅波动的情况 | √ | | |
| 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 | √ | | |
| 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不
存在明显异常 | √ | | |
| （七）公司及股东承诺履行情况 | | | |
| 现场检查手段：
（1）对公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（2）查阅公司及股东相关承诺及其履行情况的相关文件、信息披露等资料。 | | | |
| 1.公司是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| （八）其他重要事项 | | | |
| 现场检查手段：
（1）对公司管理层及有关人员进行访谈交流；
（2）查阅并核查公司现金分红制度及其执行情况；
（3）查阅公司关于重大合同、大额资金往来等其他重要事项的相关合同、凭证、三会文
件、信息披露文件等资料；
（4）查阅行业发展状况等资料，网络搜索相关媒体报道。 | | | |
| 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披
露 | √ | | |
| 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实
披露 | | | √ |
| 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及
合理原因 | √ | | |
| 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不
存在重大变化或者风险 | √ | | |
| 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或
者风险 | √ | | |
| 6.前期监管机构和保荐机构发现公司存在的
问题是否已按相关要求予以整改 | | | √ |
