皓元医药(688131):上海皓元医药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书

时间：2024年12月16日 22:05:36 中财网

原标题:皓元医药:上海皓元医药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券上市公告书

股票代码：688131 股票简称：皓元医药 上海皓元医药股份有限公司 Shanghai Haoyuan Chemexpress Co., Ltd. （中国（上海）自由贸易试验区蔡伦路 720弄 2号 501室） 向不特定对象发行可转换公司债券 上市公告书 保荐机构（主承销商）
二〇二四年十二月
第一节 重要声明与提示
上海皓元医药股份有限公司（以下简称“皓元医药”、“发行人”、“公司”或“本公司”）全体董事、监事、高级管理人员保证本上市公告书的真实性、准确性、完整性，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规的规定，本公司董事、高级管理人员已依法履行诚信和勤勉尽责的义务和责任。

中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）、上海证券交易所（以下简称“上交所”）、其他政府机关对本公司向不特定对象发行可转换公司债券（以下简称“可转债”）上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。

本公司及上市保荐机构提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅刊登于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的《上海皓元医药股份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）全文。

如无特别说明，本上市公告书使用的简称或名词的释义与《募集说明书》相同。

本上市公告书数值通常保留至小数点后两位，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。

第二节 概览
一、可转换公司债券中文简称：皓元转债。

二、可转换公司债券代码：118051。

三、可转换公司债券发行量：82,235.00万元（822.35万张，82.235万手）。

四、可转换公司债券上市量：82,235.00万元（822.35万张，82.235万手）。

五、可转换公司债券上市地点：上海证券交易所。

六、可转换公司债券上市时间：2024年 12月 19日。

七、可转换公司债券存续的起止日期：2024年 11月 28日至 2030年 11月27日。

八、可转换公司债券转股的起止日期：自发行结束之日（2024年 12月 4日，T+4日）起满六个月后的第一个交易日（2025年 6月 4日）起至可转债到期日（2030年 11月 27日）止（如遇法定节假日或休息日延至其后的第 1个交易日；顺延期间付息款项不另计息）。

九、可转换公司债券的付息日：每年的付息日为本次可转换公司债券发行首日起每满一年的当日。如该日为法定节假日或休息日，则顺延至下一个交易日，顺延期间不另付息。每相邻的两个付息日之间为一个计息年度。

十、付息债权登记日：每年的付息债权登记日为每年付息日的前一交易日，公司将在每年付息日之后的五个交易日内支付当年利息。在付息债权登记日前（包括付息债权登记日）申请转换成公司股票的可转换公司债券，公司不再向其持有人支付本计息年度及以后计息年度的利息。

十一、可转换公司债券登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“中国结算上海分公司”）。

十二、保荐机构（主承销商）：民生证券股份有限公司。

十三、可转换公司债券的担保情况：本次发行的可转换公司债券不提供担保。

十四、可转换公司债券信用级别及资信评估机构：本次可转换公司债券经联行可转换公司债券信用评级报告》（联合〔2024〕9206号），公司主体信用评级为 AA-，评级展望为稳定，本次可转换公司债券信用评级为 AA-。

第三节 绪 言
本上市公告书根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及其他相关的法律法规的规定编制。

经中国证监会证监许可〔2024〕1289号文同意注册，公司于 2024年 11月28日向不特定对象发行了 822.35万张可转换公司债券，每张面值 100元，发行总额 82,235.00万元。本次发行的可转债向发行人在股权登记日（2024年 11月27日，T-1日）收市后中国结算上海分公司登记在册的原股东优先配售，原股东优先配售后余额部分（含原股东放弃优先配售部分）通过上交所交易系统向社会公众投资者发行，余额由保荐机构（主承销商）包销。

经上海证券交易所自律监管决定书（[2024]168号）文同意，公司 82,235.00万元可转换公司债券将于 2024年 12月 19日起在上海证券交易所上市交易，债券简称“皓元转债”，债券代码“118051”。

投资者可通过上海证券交易所指定网站（http://www.sse.com.cn）查询《募集说明书》全文及本次发行的相关资料。

公司名称	中文名称：上海皓元医药股份有限公司
	英文名称：Shanghai Haoyuan Chemexpress Co., Ltd.
注册资本	210,928,884元
股票代码	688131
股票简称	皓元医药
上市地	上海证券交易所科创板
法定代表人	郑保富
有限公司成立时间	2006年 9月 30日
上市时间	2021年 6月 8日
注册地	中国（上海）自由贸易试验区蔡伦路 720弄 2号 501室
邮编	201203
联系方式	021-5833 8205
传真	021-5895 5996
公司网址	www.chemexpress.com.cn
电子邮箱	[email protected]

二、发行人历史沿革
（一）股份公司设立及股权变更情况
1、股份公司设立情况
股份公司成立于 2015年 12月 28日，由皓元化学整体变更而来。

2015年 12月 6日，华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《审计报告》（会审字[2015]4122号），经审计截至 2015年 9月 30日皓元化学（母公司）的账面净资产值为 27,072,916.03元。

2015年 12月 8日，银信资产评估有限公司出具了《评估报告》（银信评报字（2015）沪第 1524号），经评估截至 2015年 9月 30日皓元化学股东全部权益

	年 12月 8日，皓元化 27,072,916.03元折 ,072,916.03元计入资 2,000.00万元。同日 世先作为股份公司发 上海皓元医药股份有 年 12月 23日，公司 公司相关制度等议案 年 12月 23日，华普 会验字[2015]4681号 人的出资合计 2,000. 年 12月 28日，公司 手续，并领取了股 94467963L）。 司成立后，皓元医药	召开股东会并作出决 为股本 2,000.00万股 公积，整体变更为股 皓元化学股东安戌信 人，签署了《关于上 限公司（筹）之发起人 开了创立大会暨 2015 ，选举了公司第一届董 健会计师事务所（特 ，经审验，截至 2015 0万元。 上海市工商行政管理 公司《营业执照》 的股权结构如下：
序号	股东名称	持股数量（万股）	持股比例
1	安戌信息	1,360.00	68.00%
2	真金投资	300.00	15.00%
3	景嘉创业	300.00	15.00%
4	杨世先	20.00	1.00%
5	余道乾	20.00	1.00%
合计	2,000.00	100.00%

2、股份公司的股本演变
2015年 12月 23日，公司召开创立大会暨 2015年第一次临时股东大会，审议通过了申请公司股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并进行公开转让等相关议案。

2016年 4月 18日，全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称“全

	系统挂牌的函》（股转 股份转让系统挂牌，转 6年 5月 19日，公司股 ）2016年 9月，挂牌后 6年 6月 4日，发行人 过 2,500,000股（含 2,5 /股，募集资金不超过 签署了《关于上海皓元 约定谢哲强以 2.40元/ .00万元。 发行经全国股转公司出 的函》（股转系统函[20 构如下：	统函[2016]3080号），同 让方式为协议转让。 在全国中小企业股份转 一次定向发行股票 开 2016年第一次临时股 00,000股）普通股股票， ,000,000元（含 6,000,000 医药股份有限公司 2016 的价格认购皓元医药 225 具的《关于上海皓元医药 6]7019号）予以确认，
序号	股东名称	持股数量（万股）	持股比例
1	安戌信息	1,360.00	61.12%
2	真金投资	300.00	13.48%
3	景嘉创业	300.00	13.48%
4	谢哲强	225.00	10.11%
5	杨世先	20.00	0.90%
6	余道乾	20.00	0.90%
合计	2,225.00	100.00%

本次定向发行经华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2016年 6月 14日出具的《验资报告》（会验字[2016]3889号）审验。

（2）2017年 4月，挂牌后第二次定向发行股票
2016年 12月 17日，发行人召开 2016年第六次临时股东大会，同意向 5名合格投资者定向发行 3,292,200股人民币普通股股票，每股价格为 12.15元，募集资金金额为 4,000.023万元。2016年 11月 30日，虎跃永沃、国弘医疗、新余

	况如下：
序号	认购股东	认购股份（股）	增资金额（万元）
1	虎跃永沃	823,050.00	1,000.00575
2	国弘医疗	823,050.00	1,000.00575
3	新余诚众棠	823,050.00	1,000.00575
4	上海泰礼	411,525.00	500.002875
5	真金投资	411,525.00	500.002875
合计	3,292,200.00	4,000.023
本 股份登 务所（特 号）审	发行经全国股转公司出 的函》（股转系统函[20 殊普通合伙）于 2016年 。本次发行完成后，公	的《关于上海皓元医药 7]1740号）予以确认， 2月 30日出具的《验资 的股权结构为：	股份有限公司股票发行 并经华普天健会计师事 告》（会验字[2016]5227
序号	股东名称	持股数量（万股）	持股比例
1	安戌信息	1,360.0000	53.25%
2	真金投资	341.1525	13.36%
3	景嘉创业	300.0000	11.75%
4	谢哲强	225.0000	8.81%
5	国弘医疗	82.3050	3.22%
6	新余诚众棠	82.3050	3.22%
7	虎跃永沃	82.3050	3.22%
8	上海泰礼	41.1525	1.61%
9	杨世先	20.0000	0.78%
10	余道乾	20.0000	0.78%
合计	2,554.2200	100.00%

（3）2017年 5月，股权转让
2017年 5月 4日，余道乾通过全国中小企业股份转让系统协议转让的方式以 10元/股的价格将其所持皓元医药 6.6666万股股票转让给胡守荣。

本次股权转让完成后，皓元医药的股权结构如下：

序号	股东名称	持股数量（万股）	持股比例
1	安戌信息	1,360.0000	53.25%
2	真金投资	341.1525	13.36%
3	景嘉创业	300.0000	11.75%
4	谢哲强	225.0000	8.81%
5	国弘医疗	82.3050	3.22%
6	新余诚众棠	82.3050	3.22%
7	虎跃永沃	82.3050	3.22%
8	上海泰礼	41.1525	1.61%
9	杨世先	20.0000	0.78%
10	余道乾	13.3334	0.52%
11	胡守荣	6.6666	0.26%
合计	2,554.2200	100.00%
2 同意 万股 变。 2 续。	4）2017年 10月，资本公 17年 9月 7日，皓元医 全体股东以资本公积金转 本次转增完成后，公司股 17年 10月 17日，公司 次资本公积转增股本完成	积转增股本，公司股本 召开 2017年第四次临 股本，每 10股转增 8 总额增至 4,597.5960万 上海市工商行政管理局 ，皓元医药的股权结	至 4,597.5960万元 股东大会并作出决议， ，共计转增 2,043.3760 元，各股东持股比例不 办理完成了工商变更手 具体如下：
序号	股东名称	持股数量（万股）	持股比例
1	安戌信息	2,448.0000	53.25%
2	真金投资	614.0745	13.36%
3	景嘉创业	540.0000	11.75%
4	谢哲强	405.0000	8.81%
5	国弘医疗	148.1490	3.22%
6	新余诚众棠	148.1490	3.22%
序号	股东名称	持股数量（万股）	持股比例
7	虎跃永沃	148.1490	3.22%
8	上海泰礼	74.0745	1.61%
9	杨世先	36.0000	0.78%
10	余道乾	24.0001	0.52%
11	胡守荣	11.9999	0.26%
合计	4,597.5960	100.00%
2 同意 员工 过二 2 转让 股份 300 全国 的皓 臣骁	5）2017年 12月，第一次 17年12月26日，皓元医药 授予员工持股对象不超过 股计划的标的股份来源为 市场买入的股份。 17年 12月 18日至 2017 统协议转让方式以 5.56 计 405万股（2017年 12 股，2017年 12月 26日受 小企业股份转让系统协议 医药股份 100万股。 述股权转让完成后，员工 有公司股份 305万股。 次员工持股计划完成后，	员工持股计划 召开2017年第七次临时 305万股股票，约占公 公司设立员工持股平台 12月 26日，上海臣骁 /股的价格分三次受让谢 18日受让 100万股， 5万股）。2017年 12 让方式以 5元/股的价 股平台宁波臣曦持有 元医药的股权结构如	股东大会并作出决议， 股本总额的 6.6339%。 海臣骁和宁波臣曦通 通过全国中小企业股份 哲强所持有的皓元医药 017年 12月 21日受让 26日，宁波臣曦通过 格受让上海臣骁所持有 司股份 100万股，上海 ：
序号	股东名称	持股数量（万股）	持股比例
1	安戌信息	2,448.0000	53.25%
2	真金投资	614.0745	13.36%
3	景嘉创业	540.0000	11.75%
4	上海臣骁	305.0000	6.63%
5	国弘医疗	148.1490	3.22%
6	新余诚众棠	148.1490	3.22%
序号	股东名称	持股数量（万股）	持股比例
7	虎跃永沃	148.1490	3.22%
8	宁波臣曦	100.0000	2.18%
9	上海泰礼	74.0745	1.61%
10	杨世先	36.0000	0.78%
11	余道乾	24.0001	0.52%
12	胡守荣	11.9999	0.26%
合计	4,597.5960	100.00%
2 让的	6）2018年 1月，股权转 18年 1月 11日至 12日 式以 7元/股的价格将其所 次股权转让完成后，皓元	余道乾通过全国中小企 持皓元医药 11.9999万 药的股权结构如下：	业股份转让系统协议转 股票转让给胡守荣。
序号	股东名称	持股数量（万股）	持股比例
1	安戌信息	2,448.0000	53.25%
2	真金投资	614.0745	13.36%
3	景嘉创业	540.0000	11.75%
4	上海臣骁	305.0000	6.63%
5	国弘医疗	148.1490	3.22%
6	新余诚众棠	148.1490	3.22%
7	虎跃永沃	148.1490	3.22%
8	宁波臣曦	100.0000	2.18%
9	上海泰礼	74.0745	1.61%
10	杨世先	36.0000	0.78%
11	胡守荣	23.9998	0.52%
12	余道乾	12.0002	0.26%
合计	4,597.5960	100.00%

（7）2018年 5月，股权转让
经皓元医药第一届董事会第十九次会议决议、2018年第二次临时股东大会

	并经全国股转公司出具的 中小企业股份转让系统挂 2018年 3月 21日起在全 18年 5月 6日，余道乾 胡守荣，双方并签署了《 次股权转让完成后，皓元	关于同意上海皓元医药 的函》（股转系统函[20 中小企业股份转让系 7元/股的价格将其所 份转让协议》。 药的股权结构如下：
序号	股东名称	持股数量（万股）	持股比例
1	安戌信息	2,448.0000	53.25%
2	真金投资	614.0745	13.36%
3	景嘉创业	540.0000	11.75%
4	上海臣骁	305.0000	6.63%
5	国弘医疗	148.1490	3.22%
6	新余诚众棠	148.1490	3.22%
7	虎跃永沃	148.1490	3.22%
8	宁波臣曦	100.0000	2.18%
9	上海泰礼	74.0745	1.61%
10	杨世先	36.0000	0.78%
11	胡守荣	36.0000	0.78%
合计	4,597.5960	100.00%
2 同意 员工 股份 由 4,5 2 公司	8）2018年 12月，第二次 18年12月24日，皓元医药 授予员工持股对象不超过 股计划的标的股份来源为 上海臣迈以 10.5元/股的 7.5960万元增至 4,797.596 18年 12月 24日，公司 权结构如下：	员工持股计划，公司股 召开2018年第四次临时 200万股股票，约占公 公司设立员工持股平台 格认购公司新增股票 2 0万元。 理了本次增资的工商变	增至 4,797.5960万元 股东大会并作出决议， 股本总额的 4.1688%。 海臣迈对公司增资的 0万股，公司股本总额 更。本次增资完成后，
序号	股东名称	持股数量（万股）	持股比例
序号	股东名称	持股数量（万股）	持股比例
1	安戌信息	2,448.0000	51.03%
2	真金投资	614.0745	12.80%
3	景嘉创业	540.0000	11.26%
4	上海臣骁	305.0000	6.36%
5	上海臣迈	200.0000	4.17%
6	国弘医疗	148.1490	3.09%
7	新余诚众棠	148.1490	3.09%
8	虎跃永沃	148.1490	3.09%
9	宁波臣曦	100.0000	2.08%
10	上海泰礼	74.0745	1.54%
11	杨世先	36.0000	0.75%
12	胡守荣	36.0000	0.75%
合计	4,797.5960	100.00%
2 定将 辉军 给王	9）2018年 12月，股权转 18年 12月 31日，真金投 所持有的皓元医药 1%股 将其所持有的皓元医药 1 英，股权转让价格均为 20 次持股计划完成后，公司	让 资与林辉军、王海英签 （479,759股）以 1,000. 股权（479,759股）以 1, .84元/股。 权结构如下：	《股份转让协议》，约 0万元的价格转让给林 000.00万元的价格转让
序号	股东名称	持股数量（万股）	持股比例
1	安戌信息	2,448.0000	51.03%
2	景嘉创业	540.0000	11.26%
3	真金投资	518.1227	10.80%
4	上海臣骁	305.0000	6.36%
5	上海臣迈	200.0000	4.17%
6	国弘医疗	148.1490	3.09%
7	新余诚众棠	148.1490	3.09%

序号	股东名称	持股数量（万股）	持股比例
8	虎跃永沃	148.1490	3.09%
9	宁波臣曦	100.0000	2.08%
10	上海泰礼	74.0745	1.54%
11	林辉军	47.9759	1.00%
12	王海英	47.9759	1.00%
13	杨世先	36.0000	0.75%
14	胡守荣	36.0000	0.75%
合计	4,797.5960	100.00%
2 创投 20.84	10）2019年 2 019年 2月 28日 订《股份转让 元的价格分别转	，股权转让 ，景嘉创业分 议》，杨世先 其持有的公	与国弘医疗、分 黄山创投签订 部分股份，具体	宜川流、分宜 股份转让协 况为：	金济、黄山 》，以每股
序号	转让方	受让方	转让股份数量 （万股）	转让比例	转让价格 （万元）
1	景嘉创业	国弘医疗	71.9639	1.50%	1,500.00
2
		分宜川流	111.9279	2.33%	2,333.00
3
		分宜金济	32.0000	0.67%	667.00
4
		黄山创投	23.9880	0.50%	500.00
5	杨世先	黄山创投	23.9880	0.50%	500.00
合计	-	263.8678	5.50%	5,500.00
	次股权转让完成后，公司	权结构如下：
序号	股东名称	持股数量（万股）	持股比例
1	安戌信息	2,448.0000	51.03%
2	真金投资	518.1227	10.80%
3	上海臣骁	305.0000	6.36%
4	景嘉创业	300.1202	6.26%
5	国弘医疗	220.1129	4.59%

序号	股东名称	持股数量（万股）	持股比例
6	上海臣迈	200.0000	4.17%
7	新余诚众棠	148.1490	3.09%
8	虎跃永沃	148.1490	3.09%
9	分宜川流	111.9279	2.33%
10	宁波臣曦	100.0000	2.08%
11	上海泰礼	74.0745	1.54%
12	林辉军	47.9759	1.00%
13	王海英	47.9759	1.00%
14	黄山创投	47.9760	1.00%
15	胡守荣	36.0000	0.75%
16	分宜金济	32.0000	0.67%
17	杨世先	12.0120	0.25%
合计	4,797.5960	100.00%
2 同意 司进 元，	11）2019 019年 3月 新股东苏 增资，合 股东增资	3月增资， 日，皓元 基金、含泰 新增股本 77 况如下：	司股本增 药召开 2019 投，老股东 6.6047万元	5,574.2007 年第三次临 黄山创投、 公司股本	万元 股东大会 宜川流、分 额增加至 5,	作出决议， 宜金济对公 74.2007万
序号	增资股东	认购股本 （万股）	认购比例	增资后 持股比例	认购价格 （元/股）	投资总额 （万元）
1	苏信基金	548.1900	9.83%	9.83%	21.89	11,999.88
2	含泰创投	45.6829	0.82%	0.82%	21.89	1,000.00
3	黄山创投	114.2074	2.05%	2.91%	21.89	2,500.00
4	分宜川流	53.3120	0.96%	2.96%	21.89	1,167.00
5	分宜金济	15.2124	0.27%	0.85%	21.89	333.00
合计	776.6047	13.93%	17.37%	-	16,999.88

2019年 3月 19日，公司办理了本次增资的工商变更。本次增资完成后，公司股权结构如下：

序号	股东名称	持股数量（万股）	持股比例
1	安戌信息	2,448.0000	43.92%
2	苏信基金	548.1900	9.83%
3	真金投资	518.1227	9.30%
4	上海臣骁	305.0000	5.47%
5	景嘉创业	300.1202	5.38%
6	国弘医疗	220.1129	3.95%
7	上海臣迈	200.0000	3.59%
8	分宜川流	165.2399	2.96%
9	黄山创投	162.1834	2.91%
10	新余诚众棠	148.1490	2.66%
11	虎跃永沃	148.1490	2.66%
12	宁波臣曦	100.0000	1.79%
13	上海泰礼	74.0745	1.33%
14	林辉军	47.9759	0.86%
15	王海英	47.9759	0.86%
16	分宜金济	47.2124	0.85%
17	含泰创投	45.6829	0.82%
18	胡守荣	36.0000	0.65%
19	杨世先	12.0120	0.22%
合计	5,574.2007	100.00%

（二）上市及上市后股权变更情况
1、2021年 6月，上海证券交易所科创板发行上市
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海皓元医药股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1496号）核准，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A股）1,860.00万股，每股发行价格 64.99元，新股发行募集资金总额为 120,881.40万元，募集资金净额为 110,819.43万元。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的募集资金到位情况进行了审验，并出具了会验字[2021]200Z0026号《验资报告》。公司股票已于 2021年 6

	代码 688131。首 本结构如下：
股份类别	股份数量（股）	股权比例
一、有限售条件的流通股份	59,096,956.00	79.4934%
二、无限售条件的流通股份	15,245,051.00	20.5066%
其中：人民币普通股	15,245,051.00	20.5066%
三、股份总数	74,342,007.00	100.00%
2、2021年 12月、2022年 6月， 解禁 2021年 12月 8日，首发网下配售 限售并申请上市流通；2022年 6月 8日 解除限售并申请上市流通。上述有限售 下：	次公开发行中部分 有限售条件的流通 ，有限售条件的流 件的流通股解禁后	限售条件的流通股 759,918.00股解除 股 27,063,038.00股 公司的股本结构如
股份类别	持股数量（股）	占总股本比例
一、有限售条件的流通股份	31,274,000.00	42.0677%
二、无限售条件股份	43,068,007.00	57.9323%
其中：人民币普通股	43,068,007.00	57.9323%
三、股份总数	74,342,007.00	100.00%

3、2022年 6月，资本公积转增股本，公司股本增至 104,078,810.00股 2022年 5月 16日，公司召开 2021年度股东大会，会议审议通过了《关于2021年度利润分配方案的议案》。皓元医药 2021年年度权益分派方案如下：以方案实施前的公司总股本 74,342,007股为基数，每股派发现金红利 0.53元（含税），以资本公积向全体股东每股转增 0.40股，共计派发现金红利 39,401,263.71元（含税），转增 29,736,803股，本次转增后总股本为 104,078,810股。本次权益分派的股权登记日为 2022年 6月 10日，上市公司已于 2022年 6月 13日实施完毕了本次权益分派。

4、2023年 1月，公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金，公司股本增至 106,982,272.00股
2022年 11月 25日，中国证监会下发“证监许可〔2022〕3042号”《关于同意上海皓元医药股份有限公司向 WANG YUAN（王元）等发行股份购买资产并募集配套资金注册的批复》。

2022年 12月 22日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》，皓元医药向 WANG YUAN（王元）等 4名交易对方发行股份购买其所持有的标的公司 100%股权的新增股份登记手续已办理完毕。皓元医药本次发行股份数量为 2,439,296.00股，均为有限售条件的流通股，本次发行完成后公司的股份数量为 106,518,106.00股。

2023年 1月 11日，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司出具了《证券变更登记证明》，公司向安戌信息发行股份购买资产的新增股份登记手续已办理完毕。公司向安戌信息发行股份数量为 464,166.00股，均为有限售条件的流通股，本次发行完成后公司的股份数量为 106,982,272.00股。

5、2023年 5月，2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期归属以及资本公积转增股本，公司股本增至 150,217,339股
2023年 4月 11日，经公司 2022年度股东大会审议通过，公司 2022年度利润分配及转增股本以方案实施前的公司总股本 106,982,272股为基数，每股派发现金红利 0.38元（含税），以资本公积向全体股东每股转增 0.40股，共计派发现金红利 40,653,263.36元（含税），因公司 2022年限制性股票激励计划首次授予部分第一个归属期于 2023年 5月 12日完成归属登记手续，并于 2023年 5月 19日上市流通，公司股本总数由 106,982,272股增加至 107,298,099股。公司 2022年度利润分配及转增股本以方案实施前的公司总股本 107,298,099股为基数，每股派发现金红利 0.38元（含税），以资本公积金向全体股东每股转增 0.40股，共计派发现金红利 40,773,277.62元，转增 42,919,240股，本次转增后总股本为150,217,339股。公司已于 2023年 5月 30日实施完毕了本次权益分派。

	票激励计划第一类限 2023年限制性股票激 类限制性股票 17.00 变更为 150,387,339 50,387,339.00元。 本，公司股本增至 2 年年度股东大会审议 司总股本 150,387,3 积向全体股东每股 转增 60,154,935股， 股票激励计划第二类 2023年限制性股票激 次实际归属股票为 3 ,274股变更为 210,92 东持股情况 本结构如下：
股份类别	持股数量（股）	占总股本比例（%）
一、有限售条件的流通股份	4,778,935	2.27
二、无限售条件股份	206,149,949	97.73
其中：人民币普通股	206,149,949	97.73
合计	210,928,884	100.00
	至 2024年 10月	1日，公司	十名股东	接持股情况如
序号	股东名称	股份性质	持股比例	持股数量	限售股份数量
序号	股东名称	股份性质	持股比例	持股数量	限售股份数量
1	安戌信息	境内非国有 法人	32.28%	68,082,885.00	-
2	苏信基金	其他	7.13%	15,042,334.00	-
3	上海臣骁	其他	3.97%	8,369,200.00	-
4	中国工商银行股份 有限公司－中欧医 疗健康混合型证券 投资基金	其他	3.09%	6,517,603.00	-
5	香港中央结算有限 公司	其他	3.08%	6,489,432.00	-
6	深圳盈富汇智私募 证券基金有限公司 －盈富增信添利 26 号私募证券投资基 金	其他	2.70%	5,693,012.00	-
7	上海真金高技术服 务业创业投资中心 （有限合伙）	其他	2.66%	5,614,823.00	-
8	上海臣迈	其他	2.60%	5,488,000.00	-
9	新余诚众棠投资管 理中心（有限合伙）	其他	1.93%	4,065,208.00	-
10	WANG YUAN	境外自然人	1.77%	3,724,592.00	3,724,592.00
合计	61.20%	129,087,089.00	3,724,592.00
四、发行人控 公司控股股	股东及实际控制人 基本情况如下：
名称	上海安戌信息科技有限公司
成立时间	2014年 9月 9日
注册地	上海市浦东新区南汇新城镇环湖西一路 333号 C座 F143室
注册资本	800.00万元
股权结构	协荣国际持股 80.00%，元骁管理持股 20.00%
主要业务及主要资 产的规模及分布	除持有皓元医药股权外，持有上海药宁新材料有限公司 32%的股权， 截至本上市公告书出具日，上海药宁新材料有限公司未实际开展业务
主要财务数据 （未经审计）	项目	2024年 6月 30日/2024 年 1-6月	2023年 12月 31日/2023 年度

（未完）