20青城Y1 (163503): 华泰联合证券有限责任公司关于青岛城市建设投资（集团）有限责任公司董事发生变动及取消监事的受托管理事务临时报告
前海深港基金小镇 B7栋 401） 二零二四年十二月 声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》、《公司债券受托管理人执业行为准则》、《青岛城市建设投资(集团)有限责任公司 2019年公开发行公司债券(第一期)募集说明书》、《青岛城市建设投资(集团)有限责任公司 2020年公开发行公司债券(第一期)募集说明书》、《青岛城市建设投资(集团)有限责任公司 2020年公开发行公司债券(第二期)募集说明书》、《青岛城市建设投资(集团)有限责任公司2020年公开发行公司债券(第三期)募集说明书》、《青岛城市建设投资(集团)有限责任公司 2020年公开发行可续期公司债券募集说明书》、《青岛城市建设投资(集团)有限责任公司 2020年公开发行公司债券(第一期)(面向专业投资者)募集说明书》、《青岛城市建设投资(集团)有限责任公司 2020年公开发行公司债券(第二期)(面向专业投资者)募集说明书》、《青岛城市建设投资(集团)有限责任公司 2020年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)募集说明书》、《青岛城市建设投资(集团)有限责任公司 2021年面向专业投资者公开发行公司债券(第二期)募集说明书》、《青岛城市建设投资(集团)有限责任公司 2021年面向专业投资者公开发行公司债券(第三期)募集说明书》、《青岛城市建设投资(集团)有限责任公司 2021年面向专业投资者公开发行公司债券(第四期)募集说明书》、《青岛城市建设投资(集团)有限责任公司 2021年面向专业投资者公开发行公司债券(第五期)募集说明书》、《青岛城市建设投资(集团)有限责任公司 2023年面向专业投资者公开发行公司债券(第一期)募集说明书》（以下简称“《募集说明书》”）等相关规定、公开信息披露文件、第三方中介机构出具的专业意见以及青岛城市建设投资（集团）有限责任公司出具的相关说明文件以及提供的相关资料等，由本次公司债券受托管理人华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）编制。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为华泰联合证券所作的承诺或声明。 发行人于 2024年 12月 20日披露了《青岛城市建设投资（集团）有限责任公司关于董事发生变动及取消监事的公告》（以下简称《公告》），主要内容如下： “一、董事变动的基本情况 根据中共青岛市委组织部下发的《关于郭健同志退休的通知》（青组干字【2024】163号），本公司董事郭健退休，不再担任董事职务。 根据青岛市国资委下发的《关于免去王莉外部董事职务的通知》（青国资委【2024】78号），经市国资委党委 2024年第 35次会议研究决定，免去王莉担任的青岛城市建设投资（集团）有限责任公司外部董事职务。 二、取消监事的基本情况 根据国务院国资委印发的《深化国有企业监事会改革实施方案》（国资发改办〔2024〕51号）及山东省国资委、青岛市国资委的有关工作要求，本公司不再设置监事会，免除现任监事唐静、韩军营、王然的监事职务。 根据《公司法》规定，本公司审计与风险管理委员会将行使《公司法》规定的监事会的职权。本公司审计与风险管理委员会由全体外部董事担任，设主任委员一名，现任委员包括丁唯颖、苗维涛、王健根，其中丁唯颖为主任委员。 审计与风险管理委员会现任委员的基本情况如下： 丁唯颖，女，1969年 2月生，硕士学历，中共党员。历任青岛市企业发展投资有限公司主管会计、财务副部长，青岛华通集团审计部部长等职务。现任青岛城市建设投资（集团）有限责任公司、青岛红星化工集团有限责任公司及青岛海检集团有限公司外部董事。 苗维涛，男，1965年 1月生，本科学历，中共党员。历任机场集团纪委书记，机场集团党委副书记等职务。现任青岛城市建设投资（集团）有限责任公司、青岛红星化工集团有限责任公司及青岛海检集团有限公司外部董事。 王健根，男，1967年 6月生，在职研究生学历，中共党员。历任青岛市经委计划调度处副处长，青岛市经贸委经济运行局监测分析处处长、行业管理处处长，青岛市中小企业发展局规划发展处处长，青岛市国内经济合作办公室秘书处处长、区域合作处处长，青岛市商务局政策法规处处长、一级调研员、总经济师等职务。 现任青岛城市建设投资（集团）有限责任公司、青岛红星化工集团有限责任公司及青岛海检集团有限公司外部董事。 截至本公告出具日，丁唯颖女士、苗维涛先生、王健根先生均未持有本公司股权和债券。 截至本公告出具日，上述事项工商登记变更及备案工作尚在办理中。 三、影响分析和应对措施 公司上述人事变动中，郭健系正常退休，其余均系根据青岛市委、市政府及国资委有关决定作出，公司将切实做好业务衔接工作，确保各项业务有序推进。 公司上述人事变动不会对本公司日常管理、生产经营及偿债能力产生影响，也不会对本公司治理结构及董事会决议有效性产生影响，不违反《公司法》等相关法律法规及公司章程的规定。” 华泰联合证券作为以上债券的受托管理人，为充分保障债券投资者的利益，在获悉相关事项之后，及时与发行人进行了沟通，根据《公司债券受托管理人执业行为准则》的相关规定出具本受托管理事务临时报告。 华泰联合证券后续将密切关注发行人关于本次债券本息偿付及其他对债券持有人有重大影响的事项，并严格按照《公司债券受托管理人执业行为准则》、《债券受托管理协议》等规定或约定履行债券受托管理人职责。 特此提请投资者关注相关风险，并对相关事项做出独立判断。 （以下无正文） 中财网
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