爱威科技(688067):西部证券股份有限公司关于爱威科技股份有限公司2024年度持续督导工作现场检查报告
原标题:爱威科技:西部证券股份有限公司关于爱威科技股份有限公司2024年度持续督导工作现场检查报告 （二）保荐代表人：邹扬、张素贤 （三）现场检查时间：2024年12月19日 （四）现场检查人员：邹扬、尹健 （五）现场检查内容：公司治理及内部控制、信息披露、独立性、与关联方的资金往来、募集资金使用情况、关联交易、对外担保、重大对外投资、公司经营状况、以及承诺履行情况等。 （六）现场检查手段：查看公司主要生产经营场所；对公司高管等人员进行访谈；查阅公司持续督导期间召开的历次股东大会、董事会、监事会会议文件；查阅上市公司募集资金台账、募集资金使用凭证、募集资金专户银行对账单等资料；查阅公司章程、公司治理制度、内部控制制度文件；查阅公司本持续督导期间的定期报告、临时报告等信息披露文件；核查本持续督导期间公司发生的关联交易、对外担保和对外投资情况；检查公司及董监高所做承诺及履行情况。 核查意见：经核查，2024年公司章程和公司治理制度完备、合规，相关制度得到有效执行，公司的董事、监事和高级管理人员能够按照有关规定的要求履行责任，内部控制制度得到有效执行。 核查意见：经核查，2024年公司严格按照证券监管部门的相关规定进行信息披露活动，依法公开对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息的披露真实、准确、完整、及时、有效，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 核查意见：经核查，2024年公司在资产、人员、财务、机构、业务等方面都保持了独立性，不存在公司依赖控股股东或资金被关联方占用的重大情况。 核查意见：经核查，2024年公司募集资金存放和使用符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。 资金支付凭证及相关的董事会决议、监事会决议、独立董事意见，使用部分闲置募集资金进行现金管理购买理财产品的合同凭证，并对公司财务总监等进行访谈。 核查意见：经核查，2024年公司募集资金存放和使用符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。 核查意见：经核查，2024年公司不存在重大关联交易、对外担保和重大对外投资，不存在违规关联交易、对外担保及重大对外投资等情形。 核查意见：经核查，公司上市以来经营模式未发生重大变化，各项研发项目稳步推进，公司所属行业市场未发生重大不利变化。 2、保荐人已提请公司应继续做好各方面的信息披露工作，及时向投资者披露公司重大信息。 3、保荐人已提请公司应继续严格强化内部募集资金使用规范，加强内部管理，确保募集资金按照规范存放及使用。 2、保荐人已提请公司应继续做好各方面的信息披露工作，及时向投资者披露公司重大信息。 3、保荐人已提请公司应继续严格强化内部募集资金使用规范，加强内部管理，确保募集资金按照规范存放及使用。  |