| 保荐机构：国泰君安证券股份有限公司 | 被保荐机构：金道科技 | | |
| 保荐代表人姓名： 王胜 | 联系电话：021-38674704 | | |
| 保荐代表人姓名： 薛波 | 联系电话：021-38674704 | | |
| 现场检查人员姓名： 王胜 | | | |
| 现场检查对应期间： 2024年度 | | | |
| 现场检查时间： 2024年12月19日 | | | |
| 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | |
| | 是 | 否 | 不适用 |
| （一）公司治理 | | | |
| 现场检查手段：核查公司三会文件、公司治理制度等文件，并核查三会召开
通知、记录、签名册等文件，对三会召集程序、出席会议人员的资格、召集
人资格、表决程序等事项进行核查。 | | | |
| 1．公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | |
| 2．公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | |
| 3．三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员
及会议内容等要件是否齐备，会议资料是否保存完
整 | √ | | |
| 4．三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确
认 | √ | | |
| 5．公司董监高是否按照有关法律、行政法规、部门
规章、规范性文件和本所相关业务规则履行职责 | √ | | |
| 6．公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程
序和信息披露义务 | √ | | |
| 7．公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否
履行了相应程序和信息披露义务 | | | √ |
| 8．公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否
独立 | √ | | |
| 9．公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞
争 | √ | | |
| （二）内部控制 | | | |
| 现场检查手段：检查相关的董事会记录、审计委员会会议决议、内审部门提
交的工作计划和报告、内控评价报告及其他内控制度 | | | |
| 1．是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部
审计部门 | √ | | |
| 2．是否在股票上市后6个月内建立内部审计制度并
设立内部审计部门 | √ | | |
| 3．内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规 | √ | | |
| 4．审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议
内部审计部门提交的工作计划和报告等 | √ | | |
| 5．审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内
部审计工作进度、质量及发现的重大问题等 | √ | | |
| 6．内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告
一次内部审计工作计划的执行情况以及内部审计工
作中发现的问题等 | √ | | |
| 7．内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放
与使用情况进行一次审计 | √ | | |
| 8．内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月
内向审计委员会提交次一年度内部审计工作计划 | √ | | |
| 9．内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月
内向审计委员会提交年度内部审计工作报告 | √ | | |
| 10．内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交
一次内部控制评价报告 | √ | | |
| 11．从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事
项是否建立了完备、合规的内控制度 | √ | | |
| （三）信息披露 | | | |
| 现场检查手段：核查信息披露文件、核对文件内容与公司的实际情况 | | | |
| 1．公司已披露的公告与实际情况是否一致 | √ | | |
| 2．公司已披露的内容是否完整 | √ | | |
| 3．公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重
要进展 | √ | | |
| 4．是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | √ | | |
| 5．重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符
合公司信息披露管理制度的相关规定 | √ | | |
| 6．投资者关系活动记录表是否及时在本所互动网站
刊载 | √ | | |
| （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 | | | |
| 现场检查手段：核查审议程序、信息公告，关注关联交易内容、性质和价格
等；核查审议程序、信息公告，抽查被担保方财务报表等文件 | | | |
| 1．是否建立了防止控股股东、实际控制人及其关联
人直接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的
制度 | √ | | |
| 2．控股股东、实际控制人及其关联人是否不存在直
接或者间接占用上市公司资金或者其他资源的情形 | √ | | |
| 3．关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信
息披露义务 | √ | | |
| 4．关联交易价格是否公允 | √ | | |
| 5．是否不存在关联交易非关联化的情形 | √ | | |
| 6．对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息
披露义务 | √ | | |
| 7．被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿
被担保债务等情形 | √ | | |
| 8．被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履
行了相应的审批程序和披露义务 | √ | | |
| （五）募集资金使用 | | | |
| 现场检查手段：签订三方监管协议、每月核对募集资金对账单 | | | |
| 1．是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协
议 | √ | | |
| 2．募集资金三方监管协议是否有效执行 | √ | | |
| 3．募集资金是否不存在第三方占用、委托理财等情
形 | √ | | |
| 4．是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用
途、暂时补充流动资金、置换预先投入、改变实施
地点等情形 | √ | | |
| 5．使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资
金投向变更为永久性补充流动资金或者使用超募资
金补充流动资金或者偿还银行贷款的，公司是否未
在承诺期间进行风险投资 | √ | | |
| 6．募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进
度、投资效益是否与招股说明书等相符 | √ | | |
| 7．募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | √ | | |
| （六）业绩情况 | | | |
| 现场检查手段：对上市公司有关人员进行访谈；索取有关财务资料，查阅公
司公告；搜索行业数据，进行比较分析 | | | |
| 1．业绩是否存在大幅波动的情况 | | √ | |
| 2．业绩大幅波动是否存在合理解释 | | | √ |
| 3．与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明
显异常 | √ | | |
| （七）公司及股东承诺履行情况 | | | |
| 现场检查手段：对上市公司有关人员进行访谈；查阅相关承诺事项 | | | |
| 1．公司是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| 2．公司股东是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| （八）其他重要事项 | | | |
| 现场检查手段：关注行业动态；对上市公司有关人员进行访谈；查阅、复制
有关三会文件、公司治理制度、财务资料等；搜集公开信息、查阅公告 | | | |
| 1．是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | √ | | |
| 2．对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | | | √ |
| 3．大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原
因 | √ | | |
| 4．重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重
大变化或者风险 | √ | | |
| 5．公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | √ | | |
| 6．前期监管机构和保荐机构发现公司存在的问题是
否已按相关要求予以整改 | | | √ |
| 二、现场检查发现的问题及说明 | | | |
| 无。 | | | |
