家电ETF (159996): 国泰基金管理有限公司关于旗下部分ETF调整替代金额处理程序

时间：2025年01月03日 18:30:53 中财网

原标题:家电ETF : 国泰基金管理有限公司关于旗下部分ETF调整替代金额处理程序的公告

国泰基金管理有限公司关于旗下部分ETF调整替代金额处理程序的
公告
为更好地满足投资者需求、维护基金份额持有人利益，国泰基金管理有限公司（以下简称 “本基金管理人”）经与各基金托管人协商一致，决定自2025年1月6日起对旗下部分ETF调整替代金额的处理程序，并相应修订招募说明书相关条款。具体事项公告如下：
一、适用基金范围

基金名称	基金简称	基金代码	基金托管人
上证180金融交易型开放式指 数证券投资基金	金融ETF	510230	中国银行股份有 限公司
国泰中证生物医药交易型开放 式指数证券投资基金	生物医药ETF	512290	中国银行股份有 限公司
国泰CES半导体芯片行业交易 型开放式指数证券投资基金	芯片ETF	512760	中国银行股份有 限公司
国泰中证全指证券公司交易型 开放式指数证券投资基金	证券ETF	512880	中国建设银行股 份有限公司
国泰中证军工交易型开放式指 数证券投资基金	军工ETF	512660	中国建设银行股 份有限公司
国泰沪深300增强策略交易型 开放式指数证券投资基金	300增强ETF	561300	中国建设银行股 份有限公司
国泰中证全指通信设备交易型 开放式指数证券投资基金	通信ETF	515880	中国工商银行股 份有限公司
国泰中证钢铁交易型开放式指 数证券投资基金	钢铁ETF	515210	招商银行股份有 限公司
国泰中证沪港深创新药产业交 易型开放式指数证券投资基金	创新药沪深港 ETF	517110	招商银行股份有 限公司
国泰中证全指家用电器交易型 开放式指数证券投资基金	家电ETF	159996	上海浦东发展银 行股份有限公司
国泰中证新能源汽车交易型开 放式指数证券投资基金	新能源车ETF	159806	上海浦东发展银 行股份有限公司
国泰中证动漫游戏交易型开放 式指数证券投资基金	游戏ETF	516010	上海浦东发展银 行股份有限公司

二、招募说明书修订
1、上证 180金融交易型开放式指数证券投资基金招募说明书修订如下： 十、基金份额的申购与赎回

（七）申购赎回清单的内容与格式
修订前	修订后
3、现金替代相关内容 （2）可以现金替代 ③替代金额的处理程序 …… T+2日后第1个市场交易日（若在特例 情况下，则为T日起第21个交易日），基 金管理人将应退款和补款的明细数据发送 给申购赎回代理券商和基金托管人，相关款 项的清算交收将于此后3个工作日内完成。	3、现金替代相关内容 （2）可以现金替代 ③替代金额的处理程序 …… T+2日后第1个市场交易日（若在特例 情况下，则为T日起第21个交易日）内， 基金管理人将应退款和补款的明细数据发 送给申购赎回代理券商和基金托管人，相关 款项的清算交收将于此后 3个工作日内完 成。

2、国泰中证生物医药交易型开放式指数证券投资基金招募说明书修订如下：

第十部分 基金份额的申购与赎回
七、申购赎回清单的内容与格式
修订前	修订后
3、现金替代相关内容 1）可以现金替代 ③替代金额的处理程序 …… T+2日后第1个工作日（若在特例情况 下，则为T日起第21个交易日），基金管 理人将应退款和补款的明细及汇总数据发 送给相关申购赎回代理券商和基金托管人， 相关款项的清算交收将于此后 3个工作日 内完成。 …… 3）退补现金替代	3、现金替代相关内容 1）可以现金替代 ③替代金额的处理程序 …… T+2日后第1个工作日（若在特例情况 下，则为T日起第21个交易日）内，基金 管理人将应退款和补款的明细及汇总数据 发送给相关申购赎回代理券商和基金托管 人，相关款项的清算交收将于此后3个工作 日内完成。 …… 3）退补现金替代
③替代金额的处理程序 …… T+2日后第1个工作日（若在特例情况 下，则为T日起第21个交易日），基金管 理人将应退款和补款的明细数据发送给相 关申购赎回代理券商和基金托管人，相关款 项的清算交收将于此后3个工作日内完成。	③替代金额的处理程序 …… T+2日后第1个工作日（若在特例情况 下，则为T日起第21个交易日）内，基金 管理人将应退款和补款的明细数据发送给 相关申购赎回代理券商和基金托管人，相关 款项的清算交收将于此后 3个工作日内完 成。

3、国泰 CES半导体芯片行业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书修订如下：

第十部分 基金份额的申购与赎回
七、申购赎回清单的内容与格式
修订前	修订后
3、现金替代相关内容 1）可以现金替代 ③替代金额的处理程序 …… T+2日后第1个工作日（若在特例情况 下，则为T日起第21个交易日），基金管 理人将应退款和补款的明细及汇总数据发 送给相关申购赎回代理券商和基金托管人， 相关款项的清算交收将于此后 3个工作日 内完成。 …… 3）退补现金替代 ③替代金额的处理程序 …… T+2日后第1个工作日（若在特例情况 下，则为T日起第21个交易日），基金管	3、现金替代相关内容 1）可以现金替代 ③替代金额的处理程序 …… T+2日后第1个工作日（若在特例情况 下，则为T日起第21个交易日）内，基金 管理人将应退款和补款的明细及汇总数据 发送给相关申购赎回代理券商和基金托管 人，相关款项的清算交收将于此后3个工作 日内完成。 …… 3）退补现金替代 ③替代金额的处理程序 …… T+2日后第1个工作日（若在特例情况 下，则为T日起第21个交易日）内，基金
理人将应退款和补款的明细数据发送给相 关申购赎回代理券商和基金托管人，相关款 项的清算交收将于此后3个工作日内完成。	管理人将应退款和补款的明细数据发送给 相关申购赎回代理券商和基金托管人，相关 款项的清算交收将于此后 3个工作日内完 成。

4、国泰中证全指证券公司交易型开放式指数证券投资基金招募说明书修订如下：

第十部分 基金份额的申购与赎回
七、申购赎回清单的内容与格式
修订前	修订后
3、现金替代相关内容 1）可以现金替代 ③替代金额的处理程序 …… T+2日后第1个工作日（若在特例情况 下，则为T日起第21个交易日），基金管 理人将应退款和补款的明细及汇总数据发 送给相关申购赎回代理券商和基金托管人， 相关款项的清算交收将于此后 3个工作日 内完成。 …… 3）退补现金替代 ③替代金额的处理程序 …… T+2日后第1个工作日（若在特例情况 下，则为T日起第21个交易日），基金管 理人将应退款和补款的明细数据发送给相 关申购赎回代理券商和基金托管人，相关款 项的清算交收将于此后3个工作日内完成。	3、现金替代相关内容 1）可以现金替代 ③替代金额的处理程序 …… T+2日后第1个工作日（若在特例情况 下，则为T日起第21个交易日）内，基金 管理人将应退款和补款的明细及汇总数据 发送给相关申购赎回代理券商和基金托管 人，相关款项的清算交收将于此后3个工作 日内完成。 …… 3）退补现金替代 ③替代金额的处理程序 …… T+2日后第1个工作日（若在特例情况 下，则为T日起第21个交易日）内，基金 管理人将应退款和补款的明细数据发送给 相关申购赎回代理券商和基金托管人，相关 款项的清算交收将于此后 3个工作日内完 成。

5、国泰中证军工交易型开放式指数证券投资基金招募说明书修订如下：

第十部分 基金份额的申购与赎回
七、申购赎回清单的内容与格式
修订前	修订后
3、现金替代相关内容 1）可以现金替代 ③替代金额的处理程序 …… T+2日后第1个工作日（若在特例情况 下，则为T日起第21个交易日），基金管 理人将应退款和补款的明细及汇总数据发 送给相关申购赎回代理券商和基金托管人， 相关款项的清算交收将于此后 3个工作日 内完成。 …… 3）退补现金替代 ③替代金额的处理程序 …… T+2日后第1个工作日（若在特例情况 下，则为T日起第21个交易日），基金管 理人将应退款和补款的明细数据发送给相 关申购赎回代理券商和基金托管人，相关款 项的清算交收将于此后3个工作日内完成。	3、现金替代相关内容 1）可以现金替代 ③替代金额的处理程序 …… T+2日后第1个工作日（若在特例情况 下，则为T日起第21个交易日）内，基金 管理人将应退款和补款的明细及汇总数据 发送给相关申购赎回代理券商和基金托管 人，相关款项的清算交收将于此后3个工作 日内完成。 …… 3）退补现金替代 ③替代金额的处理程序 …… T+2日后第1个工作日（若在特例情况 下，则为T日起第21个交易日）内，基金 管理人将应退款和补款的明细数据发送给 相关申购赎回代理券商和基金托管人，相关 款项的清算交收将于此后 3个工作日内完 成。

6、国泰沪深 300增强策略交易型开放式指数证券投资基金招募说明书修订如下：

第十部分 基金份额的申购与赎回

七、申购赎回清单的内容与格式

修订前	修订后
3、现金替代相关内容 1）可以现金替代 ③替代金额的处理程序 …… T+2日后第1个工作日（若在特例情况 下，则为T日起第21个交易日），基金管 理人将应退款和补款的明细及汇总数据发 送给相关申购赎回代理券商和基金托管人， 相关款项的清算交收将于此后 3个工作日 内完成。 …… 3）退补现金替代 ③替代金额的处理程序 …… T+2日后第1个工作日（若在特例情况 下，则为T日起第21个交易日），基金管 理人将应退款和补款的明细数据发送给相 关申购赎回代理券商和基金托管人，相关款 项的清算交收将于此后3个工作日内完成。	3、现金替代相关内容 1）可以现金替代 ③替代金额的处理程序 …… T+2日后第1个工作日（若在特例情况 下，则为T日起第21个交易日）内，基金 管理人将应退款和补款的明细及汇总数据 发送给相关申购赎回代理券商和基金托管 人，相关款项的清算交收将于此后3个工作 日内完成。 …… 3）退补现金替代 ③替代金额的处理程序 …… T+2日后第1个工作日（若在特例情况 下，则为T日起第21个交易日）内，基金 管理人将应退款和补款的明细数据发送给 相关申购赎回代理券商和基金托管人，相关 款项的清算交收将于此后 3个工作日内完 成。

7、国泰中证全指通信设备交易型开放式指数证券投资基金招募说明书修订如下：

第十部分 基金份额的申购与赎回
七、申购赎回清单的内容与格式
修订前	修订后
3、现金替代相关内容 1）可以现金替代 ③替代金额的处理程序	3、现金替代相关内容 1）可以现金替代 ③替代金额的处理程序
…… T+2日后第1个工作日（若在特例情况 下，则为T日起第21个交易日），基金管 理人将应退款和补款的明细及汇总数据发 送给相关申购赎回代理券商和基金托管人， 相关款项的清算交收将于此后 3个工作日 内完成。 …… 3）退补现金替代 ③替代金额的处理程序 …… T+2日后第1个工作日（若在特例情况 下，则为T日起第21个交易日），基金管 理人将应退款和补款的明细数据发送给相 关申购赎回代理券商和基金托管人，相关款 项的清算交收将于此后3个工作日内完成。	…… T+2日后第1个工作日（若在特例情况 下，则为T日起第21个交易日）内，基金 管理人将应退款和补款的明细及汇总数据 发送给相关申购赎回代理券商和基金托管 人，相关款项的清算交收将于此后3个工作 日内完成。 …… 3）退补现金替代 ③替代金额的处理程序 …… T+2日后第1个工作日（若在特例情况 下，则为T日起第21个交易日）内，基金 管理人将应退款和补款的明细数据发送给 相关申购赎回代理券商和基金托管人，相关 款项的清算交收将于此后 3个工作日内完 成。

8、国泰中证钢铁交易型开放式指数证券投资基金招募说明书修订如下：

第十部分 基金份额的申购与赎回
七、申购赎回清单的内容与格式
修订前	修订后
3、现金替代相关内容 1）可以现金替代 ③替代金额的处理程序 …… T+2日后第1个工作日（若在特例情况 下，则为T日起第21个交易日），基金管 理人将应退款和补款的明细及汇总数据发	3、现金替代相关内容 1）可以现金替代 ③替代金额的处理程序 …… T+2日后第1个工作日（若在特例情况 下，则为T日起第21个交易日）内，基金 管理人将应退款和补款的明细及汇总数据
送给相关申购赎回代理券商和基金托管人， 相关款项的清算交收将于此后 3个工作日 内完成。 …… 3）退补现金替代 ③替代金额的处理程序 …… T+2日后第1个工作日（若在特例情况 下，则为T日起第21个交易日），基金管 理人将应退款和补款的明细数据发送给相 关申购赎回代理券商和基金托管人，相关款 项的清算交收将于此后3个工作日内完成。	发送给相关申购赎回代理券商和基金托管 人，相关款项的清算交收将于此后3个工作 日内完成。 …… 3）退补现金替代 ③替代金额的处理程序 …… T+2日后第1个工作日（若在特例情况 下，则为T日起第21个交易日）内，基金 管理人将应退款和补款的明细数据发送给 相关申购赎回代理券商和基金托管人，相关 款项的清算交收将于此后 3个工作日内完 成。

9、国泰中证沪港深创新药产业交易型开放式指数证券投资基金招募说明书修订如下：

第十部分 基金份额的申购与赎回
七、申购赎回清单的内容与格式
修订前	修订后
3、现金替代相关内容 （1）可以现金替代 ③替代金额的处理程序 …… T+2日后第1个工作日（若在特例情况 下，则为T日起第21个交易日），基金管 理人将应退款和补款的明细及汇总数据发 送给相关申购赎回代理券商和基金托管人， 相关款项的清算交收将于此后 3个工作日 内完成。 ……	3、现金替代相关内容 （1）可以现金替代 ③替代金额的处理程序 …… T+2日后第1个工作日（若在特例情况 下，则为T日起第21个交易日）内，基金 管理人将应退款和补款的明细及汇总数据 发送给相关申购赎回代理券商和基金托管 人，相关款项的清算交收将于此后3个工作 日内完成。 ……
（3）退补现金替代 1）深圳证券交易所股票的退补现金替 代 ②替代金额的处理程序 …… T+2日后第1个工作日（若在特例情况 下，则为T日起第21个交易日），基金管 理人将应退款和补款的明细数据发送给相 关申购赎回代理券商和基金托管人，相关款 项的清算交收将于此后3个工作日内完成。	（3）退补现金替代 1）深圳证券交易所股票的退补现金替 代 ②替代金额的处理程序 …… T+2日后第1个工作日（若在特例情况 下，则为T日起第21个交易日）内，基金 管理人将应退款和补款的明细数据发送给 相关申购赎回代理券商和基金托管人，相关 款项的清算交收将于此后 3个工作日内完 成。

10、国泰中证全指家用电器交易型开放式指数证券投资基金招募说明书修订如下：

第十部分 基金份额的申购与赎回
修订前	修订后
一、实物申购赎回 （七）申购赎回清单的内容与格式 3、现金替代相关内容 （2）可以现金替代 3）替代金额的处理程序 …… T+3日后第1个工作日（若在特例情况 下，则为T+1日起第21个交易日），基金 管理人将应退款和补款的明细数据发送给 申购赎回代理券商和基金托管人，现金替代 多退少补资金的清算和交收在 T+3日后 2 个工作日（若在特例情况下，则为T+1日起 第22个交易日）内完成，登记结算机构对 此提供代收代付服务。	一、实物申购赎回 （七）申购赎回清单的内容与格式 3、现金替代相关内容 （2）可以现金替代 3）替代金额的处理程序 …… T+3日后第1个工作日（若在特例情况 下，则为T+1日起第21个交易日）内，基 金管理人将应退款和补款的明细数据发送 给申购赎回代理券商和基金托管人，现金替 代多退少补资金的清算和交收在T+3日后2 个工作日（若在特例情况下，则为T+1日起 第 22个交易日）内完成，登记结算机构对 此提供代收代付服务。
…… 二、“深市股票实物申赎，沪市股票现 金替代”申购赎回 （七）申购赎回清单的内容与格式 4、现金替代相关内容 （2）可以现金替代 1）对于深市成份证券 ③替代金额的处理程序 …… T+2日后第1个工作日（若在特例情况 下，则为T日起第21个交易日），基金管 理人将应退款和补款的明细及汇总数据发 送给相关申购赎回代理机构和基金托管人， 相关款项的清算交收将于此后 3个工作日 内完成。 …… 2）对于沪市成份证券 ③替代金额的处理程序 …… T+2日后第1个工作日（若在特例情况 下，则为T日起第21个交易日），基金管 理人将应退款和补款的明细及汇总数据发 送给相关申购赎回代理机构和基金托管人， 相关款项的清算交收将于此后 3个工作日 内完成。	…… 二、“深市股票实物申赎，沪市股票现 金替代”申购赎回 （七）申购赎回清单的内容与格式 4、现金替代相关内容 （2）可以现金替代 1）对于深市成份证券 ③替代金额的处理程序 …… T+2日后第1个工作日（若在特例情况 下，则为T日起第21个交易日）内，基金 管理人将应退款和补款的明细及汇总数据 发送给相关申购赎回代理机构和基金托管 人，相关款项的清算交收将于此后3个工作 日内完成。 …… 2）对于沪市成份证券 ③替代金额的处理程序 …… T+2日后第1个工作日（若在特例情况 下，则为T日起第21个交易日）内，基金 管理人将应退款和补款的明细及汇总数据 发送给相关申购赎回代理机构和基金托管 人，相关款项的清算交收将于此后3个工作 日内完成。

11、国泰中证新能源汽车交易型开放式指数证券投资基金招募说明书修订如下：

第十部分 基金份额的申购与赎回
修订前	修订后
一、实物申购赎回 （七）申购赎回清单的内容与格式 3、现金替代相关内容 （2）可以现金替代 3）替代金额的处理程序 …… T+3日后第1个工作日（若在特例情况 下，则为T+1日起第21个交易日），基金 管理人将应退款和补款的明细数据发送给 申购赎回代理券商和基金托管人，现金替代 多退少补资金的清算和交收在 T+3日后 2 个工作日（若在特例情况下，则为T+1日起 第22个交易日）内完成，登记结算机构对 此提供代收代付服务。 …… 二、“深市股票实物申赎，沪市股票现 金替代”申购赎回 （七）申购赎回清单的内容与格式 4、现金替代相关内容 （2）可以现金替代 1）对于深市成份证券 ③替代金额的处理程序 …… T+2日后第1个工作日（若在特例情况 下，则为T日起第21个交易日），基金管 理人将应退款和补款的明细及汇总数据发 送给相关申购赎回代理机构和基金托管人， 相关款项的清算交收将于此后 3个工作日 内完成。	一、实物申购赎回 （七）申购赎回清单的内容与格式 3、现金替代相关内容 （2）可以现金替代 3）替代金额的处理程序 …… T+3日后第1个工作日（若在特例情况 下，则为T+1日起第21个交易日）内，基 金管理人将应退款和补款的明细数据发送 给申购赎回代理券商和基金托管人，现金替 代多退少补资金的清算和交收在T+3日后2 个工作日（若在特例情况下，则为T+1日起 第 22个交易日）内完成，登记结算机构对 此提供代收代付服务。 …… 二、“深市股票实物申赎，沪市股票现 金替代”申购赎回 （七）申购赎回清单的内容与格式 4、现金替代相关内容 （2）可以现金替代 1）对于深市成份证券 ③替代金额的处理程序 …… T+2日后第1个工作日（若在特例情况 下，则为T日起第21个交易日）内，基金 管理人将应退款和补款的明细及汇总数据 发送给相关申购赎回代理机构和基金托管 人，相关款项的清算交收将于此后3个工作 日内完成。
…… 2）对于沪市成份证券 ③替代金额的处理程序 …… T+2日后第1个工作日（若在特例情况 下，则为T日起第21个交易日），基金管 理人将应退款和补款的明细及汇总数据发 送给相关申购赎回代理机构和基金托管人， 相关款项的清算交收将于此后 3个工作日 内完成。	…… 2）对于沪市成份证券 ③替代金额的处理程序 …… T+2日后第1个工作日（若在特例情况 下，则为T日起第21个交易日）内，基金 管理人将应退款和补款的明细及汇总数据 发送给相关申购赎回代理机构和基金托管 人，相关款项的清算交收将于此后3个工作 日内完成。

12、国泰中证动漫游戏交易型开放式指数证券投资基金招募说明书修订如下：

第十部分 基金份额的申购与赎回
七、申购赎回清单的内容与格式
修订前	修订后
3、现金替代相关内容 1）可以现金替代 ③替代金额的处理程序 …… T+2日后第1个工作日（若在特例情况 下，则为T日起第21个交易日），基金管 理人将应退款和补款的明细及汇总数据发 送给相关申购赎回代理券商和基金托管人， 相关款项的清算交收将于此后 3个工作日 内完成。 …… 3）退补现金替代 ③替代金额的处理程序 ……	3、现金替代相关内容 1）可以现金替代 ③替代金额的处理程序 …… T+2日后第1个工作日（若在特例情况 下，则为T日起第21个交易日）内，基金 管理人将应退款和补款的明细及汇总数据 发送给相关申购赎回代理券商和基金托管 人，相关款项的清算交收将于此后3个工作 日内完成。 …… 3）退补现金替代 ③替代金额的处理程序 ……
T+2日后第1个工作日（若在特例情况 下，则为T日起第21个交易日），基金管 理人将应退款和补款的明细数据发送给相 关申购赎回代理券商和基金托管人，相关款 项的清算交收将于此后3个工作日内完成。	T+2日后第1个工作日（若在特例情况 下，则为T日起第21个交易日）内，基金 管理人将应退款和补款的明细数据发送给 相关申购赎回代理券商和基金托管人，相关 款项的清算交收将于此后 3个工作日内完 成。

三、重要提示
1、本次调整符合有关法律法规规定和基金合同的约定，对基金份额持有人利益无实质性不利影响，无需召开基金份额持有人大会。

2、本公告仅对前述ETF调整替代金额的处理程序的事项予以说明。投资人欲了解详细情况，请仔细阅读刊登以上基金的基金合同、招募说明书及产品资料概要等文件及其更新，以及相关业务公告。

投资人可访问本基金管理人网站（www.gtfund.com）或拨打全国免长途话费的客户服务电话（400-888-8688）咨询相关情况。


风险提示：
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。投资者投资于基金管理人管理的基金时应认真阅读基金相关法律文件，了解基金产品的详细情况，选择与自己风险识别能力和风险承受能力相匹配的基金，并注意投资风险。

特此公告。

国泰基金管理有限公司
2025年1月4日