当升科技(300073):2024年度向特定对象发行股票募集说明书（修订稿）
原标题:当升科技:2024年度向特定对象发行股票募集说明书（修订稿） 本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其他信息披露资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及完整性承担相应的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证募集说明书中财务会计报告真实、准确、完整。 证券监督管理机构及其他政府部门对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人所发行证券的价值或投资者的收益作出实质性判断或者保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责。投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担证券依法发行后因发行人经营与收益变化或者证券价格变动引致的投资风险。 重大事项提示 本公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本募集说明书正文内容，并特别关注以下重要事项。同时，特别提醒投资者仔细阅读本募集说明书“第七节 本次发行相关的风险因素”的有关内容，注意投资风险。 一、发行对象及认购方式 本次发行的发行对象为公司控股股东矿冶集团，矿冶集团拟以现金方式认购公司本次发行的全部股票。 二、定价基准日、发行价格及定价原则 本次发行的定价基准日为公司第五届董事会第二十四次会议决议公告日（即2024年 2月 8日）。发行价格为 27.41元/股，不低于定价基准日前 20个交易日公司股票交易均价（定价基准日前 20个交易日股票交易均价=定价基准日前 20个交易日股票交易总额/定价基准日前 20个交易日股票交易总量）的 80%，且不低于公司最近一期末经审计的归属于母公司普通股股东的每股净资产值。 若公司股票在定价基准日至发行日期间发生派息、送红股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，本次发行价格将按照下述方式进行相应调整： 派息（派发现金股利）：P1=P0-D 送红股或转增股本：P1=P0/（1+N） 两项同时进行：P1=（P0-D）/（1+N） 其中，P0为调整前发行价格，D为每股派发现金股利，N为每股送红股或转增股本数，P1为调整后发行价格。 2024年 6月 7日，公司实施完毕 2023年度权益分派，以公司总股本 506,500,774股为基数，向全体股东每 10股派发现金股利人民币 7.52元（含税）。根据相关约定，本次发行的发行价格相应调整，由 27.41元/股调整为 26.66元/股。 三、发行数量 本次发行的股票数量不超过本次发行前公司总股本的 30%，即不超过151,950,232股（含本数），最终发行数量以经深交所审核通过并取得中国证监会同意注册的决定后，由公司董事会根据股东大会的授权，按照相关规定与本次发行的保荐机构（主承销商）协商确定。 若公司在董事会决议公告日至发行日期间发生送红股、资本公积金转增股本等除权、除息事项，本次发行的股票数量将作出相应调整。 四、限售期 矿冶集团已出具承诺，自本次发行完成之日起18个月内不以任何方式转让所持有的当升科技股票，包括本次发行前已持有的当升科技股票及在本次发行中所认购的当升科技股票。 本次发行完成后，本次发行的股票因公司送红股、资本公积金转增股本等原因增加的公司股份，亦应遵守上述限售期安排。若国家法律、法规或其他规范性文件对向特定对象发行股票的限售期等有最新规定或监管意见，公司将按最新规定或监管意见进行相应调整。 五、募集资金金额及用途 本次发行募集资金总额不低于人民币 80,000万元（含本数）且不超过人民币100,000万元（含本数），扣除发行费用后的募集资金净额将全部用于补充流动资金。 六、本次发行是否导致公司控制权发生变化 本次发行前，公司总股本为 506,500,774股。矿冶集团持有公司 117,437,261股股份，持股比例为 23.19%，为公司控股股东，国务院国资委为公司实际控制人。 针对本次向特定对象发行股票，矿冶集团拟认购金额不低于人民币 80,000万元（含本数）且不超过人民币 100,000万元（含本数）。按照矿冶集团认购金额上限测算，本次发行完成后，公司总股本为 544,010,151股，矿冶集团将持有公司154,946,638股股份，持股比例为 28.48%，仍为公司控股股东，国务院国资委持有矿冶集团 100%股份，仍为公司实际控制人。本次发行不会导致公司控制权发生变化。 七、未来三年股东分红回报规划 为进一步完善公司的利润分配政策，建立健全科学、持续、稳定的分红机制，增强利润分配的透明度，切实保护投资者的合法权益，根据《公司法》《证券法》、中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》（证监发[2012]37号）、《上市公司监管指引第 3号——上市公司现金分红（2023年修订）》（证监会公告[2023]61号）和《公司章程》等相关文件的规定，结合公司实际情况和未来发展需要，公司制定了《未来三年（2024-2026年）股东分红回报规划（修订稿）》。 公司当前利润分配政策符合中国证监会和深圳证券交易所的相关要求，分配标准和比例明确、清晰，相关的决策和机制完备，充分保障了中小投资者的合法权益。 八、关于本次向特定对象发行摊薄即期回报及填补回报措施 为确保公司向特定对象发行股票摊薄即期回报的填补措施能够得到切实履行，根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）及中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）等文件的有关规定，为保障中小投资者的知情权，维护中小投资者利益，公司就本次向特定对象发行股票事宜对即期回报摊薄的影响进行了认真分析并提出了具体的填补回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺。 九、重大风险提示 （一）业绩下滑风险 近两年，国内外锂电正极材料产能快速扩张，行业竞争加剧，正极材料公司业绩普遍承压。报告期内，公司经营业绩存在波动，2021年至 2023年实现收入825,786.54万元、2,126,414.27万元及 1,512,706.81万元，归属于母公司所有者的净利润 109,085.34万元、225,859.46万元及 192,426.47万元；2024年 1至 9月实现收入、归属于母公司所有者的净利润分别为 552,526.97万元、46,428.24万元，分别同比下滑 55.95%、68.87%。 受境内外市场竞争加剧影响，2024年 1-9月境内外多元材料价格大幅回落，其中境外市场原材料价格变动致多元材料出口价格下行幅度显著，公司多元材料境内、境外销售毛利率均呈下滑趋势。同时，公司多元材料境内外销量有所减少，公司对部分主要境外客户销售收入出现下滑情形，2024年 1-9月，公司境外收入比例自2023年的 28.75%降低至 22.18%。 若未来境内外多元材料竞争进一步加剧，国际客户占比持续下降，公司多元材料收入及毛利率水平可能进一步下降。同时，公司产品结构持续调整，目前磷酸（锰）铁锂业务毛利率较低，若未来磷酸铁锂市场竞争进一步加剧，产品价格持续下行，或公司规划新建产线产能释放、规模效应、成本管控、市场拓展等方面不及预期，则该等业务盈利能力难以改善，相关存货、长期资产可能形成减值，均将对公司经营情况造成不利影响。 此外，当升科技报告期内客户 Northvolt集团于 2024年 11月申请破产重整，报告期内公司对其分别实现销售金额 13,312.67万元、144,034.26万元、173,405.86万元及35,439.41万元，后续合作的不确定性可能对公司业绩造成不利影响。同时，截至 9月末，公司对其应收账款余额为 17,216.76万元，该等款项存在未来无法全部回收的风险，亦将对公司业绩造成不利影响。综上，公司存在业绩大幅下滑的风险。 （二）市场竞争加剧的风险 近年来，全球新能源市场快速发展，不断吸引新进入者进入新能源电池材料行业。同时，现有企业亦纷纷扩张产能，市场竞争日益加剧，进而影响电池材料企业的盈利空间和生存环境。 全球范围内，下游电池厂商亦处于供需结构调整的行业发展阶段，业内厂商面临产品价格、毛利率下滑等考验，部分企业存在经营不善情形。若当升科技全球化战略布局实施效果不及预期，个别客户流失可能影响公司整体客户结构稳定性，将对公司未来市场竞争力及业绩产生不利影响。 自身层面，公司在产品上不断推陈出新，通过持续革新自身工艺技术体系、提升生产制造水平等，积累了丰富的研发经验、技术经验、生产经验，构成了正极材料领域的工艺技术壁垒，但在上述市场激烈的竞争环境下，如果公司不能持续在技术研发、产品性能、规模化生产等方面保持优势，快速响应下游客户需求，满足客户对产品性能和价格等方面的要求，公司将面临行业市场竞争加剧带来的不利影响。 （三）应收账款的风险 当前锂电正极材料行业整体增速放缓，产品市场结构分化，竞争日趋激烈，行业面临周期性调整，但锂电正极材料行业中长期发展向好的趋势未变。随着公司业务领域和经营规模的不断开拓，公司应收账款范围及金额可能会进一步增加，若客户的资金状况发生不利变化，未来公司部分应收账款可能存在回收不及时或出现坏账损失的风险。 此外，公司报告期内客户Northvolt于近期申请破产重整，截至2024年9月末，公司对其应收账款余额为 17,216.76万元，目前公司正在与其积极沟通未来还款规划事宜，但该等款项仍然存在未来无法全部收回的风险。 （四）欧美政策法规带来的风险 近年来，新能源汽车已经成为新能源产业发展的重中之重。欧美等国家为提高自身锂电产业竞争力，先后出台了一系列法案，并采取加征关税等手段，旨在保护本土产业竞争力，降低对中国等国家的进口依赖。欧美等地本土化政策的改变对公司经营产生一定影响，2023年及2024年1-9月公司境外销售收入金额及占比持续下滑，公司直接或间接对美销售的客户选择部分减少或暂时中止与公司的合作。 （五）原材料价格波动的风险 公司生产经营所需主要原材料包括锂盐、前驱体、磷酸铁等，原材料成本是公司营业成本的主要构成。如果原材料价格出现大幅波动，而公司未及时调整采购策略或管理制度未能有效执行，将导致公司受到原材料价格波动风险的影响。 此外，原材料价格波动亦将导致产品价格随之变动，可能对公司存货造成跌价风险，进而对业绩造成不利影响。 （六）审批与发行风险 本次股票发行方案已经公司董事会及股东大会审议通过，尚需深交所审核通过并经中国证监会作出同意注册决定。本次发行能否获得相关审批机构的批准以及最终获得批准的时间均存在不确定性，该等不确定性使得本次发行面临不能最终实施完成的风险。 目 录 声 明................................................................................................................................ 1 重大事项提示 ................................................................................................................... 2 一、发行对象及认购方式 ......................................................................................... 2 二、定价基准日、发行价格及定价原则 ................................................................. 2 三、发行数量 ............................................................................................................. 2 四、限售期 ................................................................................................................. 3 五、募集资金金额及用途 ......................................................................................... 3 六、本次发行是否导致公司控制权发生变化 ......................................................... 3 七、未来三年股东分红回报规划 ............................................................................. 4 八、关于本次向特定对象发行摊薄即期回报及填补回报措施 ............................. 4 九、重大风险提示 ..................................................................................................... 4 目 录................................................................................................................................ 8 释 义.............................................................................................................................. 12 第一节 发行人基本情况 ............................................................................................. 15 一、发行人基本情况 ............................................................................................... 15 二、股权结构、控股股东及实际控制人情况 ....................................................... 15 三、所处行业的主要特点及行业竞争情况 ........................................................... 22 四、主要业务模式、产品或服务的主要内容 ....................................................... 45 五、现有业务发展安排及未来发展战略 ............................................................... 50 六、截至最近一期末，不存在金额较大的财务性投资的基本情况 ................... 52 七、行政处罚情况 ................................................................................................... 58 八、最近一期业绩下滑的情况 ............................................................................... 59 第二节 本次证券发行概要 ......................................................................................... 62 一、本次发行的背景和目的 ................................................................................... 62 二、发行对象及与发行人的关系 ........................................................................... 63 三、发行证券的价格或定价方式、发行数量、限售期 ....................................... 64 四、募集资金金额及投向 ....................................................................................... 65 五、本次发行是否构成关联交易 ........................................................................... 66 六、本次发行是否导致公司控制权发生变化 ....................................................... 66 七、本次发行方案取得有关主管部门批准的情况以及尚需呈报批准的程序 ... 66 八、本次发行方案是否存在创新、无先例等情形说明 ....................................... 67 第三节 发行对象基本情况 ......................................................................................... 68 一、发行对象情况的概述 ....................................................................................... 68 二、发行对象基本情况 ........................................................................................... 68 三、股权控制关系 ................................................................................................... 69 四、认购资金来源 ................................................................................................... 69 五、其他事项说明 ................................................................................................... 70 六、附生效条件的认购合同内容摘要 ................................................................... 70 第四节 董事会关于本次募集资金使用的可行性分析 ............................................. 74 一、本次募集资金投资项目的基本情况和经营前景，与现有业务或发展战略的关系，项目的实施准备和进展情况，预计实施时间，整体进度安排，发行人的实施能力及资金缺口的解决方式 ........................................................................... 74 二、募投项目效益预测的假设条件及主要计算过程 ........................................... 74 三、本次募集资金投资项目涉及立项、土地、环保等有关审批、批准或备案事项的进展、尚需履行的程序及是否存在重大不确定性 ....................................... 74 四、募集资金用于扩大既有业务的，发行人应披露既有业务的发展概况，并结合市场需求及未来发展预期说明扩大业务规模的必要性，新增产能规模的合理性；募集资金用于拓展新业务的，发行人应结合公司发展战略及项目实施前景，披露拓展新业务的考虑以及未来新业务与既有业务的发展安排，新业务在人员、技术、市场等方面的储备及可行性 ....................................................................... 74 五、募集资金用于研发投入的，发行人应披露研发投入的主要内容、技术可行性、研发预算及时间安排、目前研发投入及进展、预计未来研发费用资本化的情况、已取得及预计取得的研发成果等 ............................................................... 75 六、募集资金用于补充流动资金、偿还债务的，发行人应结合公司经营情况，说明本次融资的原因及融资规模的合理性 ........................................................... 75 第五节 董事会关于本次发行对公司影响的讨论与分析 ......................................... 77 一、本次发行完成后，上市公司的业务及资产的变动或整合计划 ................... 77 二、本次发行完成后，上市公司控制权结构的变化 ........................................... 77 三、上市公司与控股股东及其关联人之间的业务关系、管理关系、关联交易及同业竞争等变化情况 ............................................................................................... 77 四、本次发行完成后，公司是否存在资金、资产被控股股东、实际控制人及其关联人占用的情形，或上市公司为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保的情形 ....................................................................................................................... 78 第六节 前次募集资金运用的基本情况 ..................................................................... 79 一、募集资金到账情况 ........................................................................................... 79 二、募集资金存储情况 ........................................................................................... 79 三、前次募集资金投资项目变更情况 ................................................................... 80 四、前次募集资金投资项目实际投资总额与承诺存在差异的情况说明 ........... 80 五、前次募集资金投资项目对外转让或置换情况说明 ....................................... 80 六、前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况说明 ........................... 81 七、闲置募集资金情况说明 ................................................................................... 82 八、前次募集资金实际使用情况与已公开披露的信息对照情况 ....................... 83 九、前次募集资金使用情况 ................................................................................... 84 十、前次募集资金投资项目实现效益情况 ........................................................... 86 十一、会计师事务所对前次募集资金运用所出具的报告结论 ........................... 88 第七节 本次发行相关的风险因素 ............................................................................. 89 一、业绩下滑风险 ................................................................................................... 89 二、市场竞争加剧的风险 ....................................................................................... 89 三、应收账款的风险 ............................................................................................... 90 四、欧美政策法规带来的风险 ............................................................................... 90 五、原材料价格波动的风险 ................................................................................... 91 六、产品技术迭代的风险 ....................................................................................... 91 七、汇率波动的风险 ............................................................................................... 91 八、股票价格波动的风险 ....................................................................................... 91 九、审批与发行风险 ............................................................................................... 91 第八节 与本次发行相关的声明 ................................................................................. 92 一、发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明 ........................................... 92 二、发行人控股股东声明 ....................................................................................... 96 三、保荐机构及保荐代表人声明 ........................................................................... 97 四、发行人律师声明 ............................................................................................... 98 五、会计师事务所声明 ......................................................................................... 101 六、发行人董事会声明 ......................................................................................... 102 释 义 在本募集说明书中，除非另有说明，下列简称具有如下特定含义：
第一节 发行人基本情况 一、发行人基本情况
（一）股权结构 1、有限公司成立 1998年 6月，公司前身北京北矿电子材料发展中心以经原国有资产管理局审定的《企业国有资产产权登记表》作为资信证明文件，在北京市丰台区工商行政管理局办理工商注册登记手续，领取了注册号为“06295420”的《企业法人营业执照》。 根据该《企业国有资产产权登记表》，原国有资产管理局批准出资额为 144.97万元。 2001年 12月，北京北矿电子材料发展中心改制设立当升有限，由矿冶集团前身北京矿冶研究总院以北京北矿电子材料发展中心经评估的净资产及部分货币资金与白厚善、李强等 29名自然人共同出资设立。当升有限成立时注册资本为 1,459万元。 当升有限成立时股权结构如下：
2008年 7月，北京京都天华会计师事务所有限责任公司出具《北京当升材料科技有限公司二〇〇八年一至六月专项审计报告》（北京京都专字（2008）第 1380号）。根据该审计报告，当升有限截至 2008年 6月 30日的所有者权益合计88,316,047.10元。 2008年 8月，北京中兴华资产评估有限公司出具《北京当升材料科技有限公司企业价值评估报告书》（中兴华评报字[2008]第 101号）。根据该评估报告，当升有限截至 2008年 6月 30日的净资产评估值为 11,875.26万元。2008年 9月 27日，当升有限就本次资产评估事宜在北京矿冶研究总院完成国有资产评估项目备案。 2008年 9月，当升有限第四届董事会第六次会议及 2008年第二次临时股东会会议决议将当升有限以整体变更的方式设立为股份公司，各发起人以各自拥有的当升有限净资产作为出资投入拟设立的股份有限公司。同月，北京市工商局出具《企业名称变更预先核准通知书》（（京）企名预核（内）变字[2008]第 13131598号），预先核准发行人名称为“北京当升材料科技股份有限公司”。 2008年 12月，北京市商务局出具《北京市商务局关于同意北京当升材料科技有限公司变更为外商投资股份有限公司的批复》（京商资字[2008]1961号），同意当升有限整体变更为外商投资股份有限公司，并批准各发起人签署的发起人协议和发行人章程。 2009年 2月，国务院国资委出具《关于北京当升材料科技股份有限公司（筹）国有股权管理有关问题的批复》（国资产权[2009]110号），同意当升有限整体变更为股份有限公司的国有股权管理方案。 2009年 2月，北京京都天华会计师事务所有限责任公司出具《北京当升材料科技股份有限公司（筹）验资报告》（北京京都天华验字（2009）第 009号）。根据该验资报告，截至 2009年 2月 28日，当升有限整体变更后的累积注册资本实收金额为 6,000万元。 2009年 3月，当升有限召开创立大会暨 2009年第一次股东大会，审议通过了关于设立当升科技、通过其公司章程等决议。 2009年 3月，北京市工商局出具《准予变更登记通知书》（京工商注册企许字[2009]0106290号），准予当升有限变更登记。同日，发行人取得北京市工商局核发的《企业法人营业执照》（注册号为 110106002954200）。 3、首次公开发行及上市后资本运作 （1）首次公开发行股票并上市 2010年 4月 2日，中国证监会核发《关于核准北京当升材料科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》（证监许可[2010]401号），核准发行人公开发行不超过 2,000万股新股。 经深交所《关于北京当升材料科技股份有限公司人民币普通股股票在创业板上市的通知》（深证上[2010]131号）同意，发行人首次公开发行的股票于 2010年 4月 27日在深交所创业板上市。 首次公开发行股票并上市完成后，发行人总股本为 8,000万股。 （2）2011年 5月，资本公积转增股本 2011年 4月 28日，发行人 2010年年度股东大会审议通过了《公司 2010年度利润分配及公积金转增股本的预案》，决定以总股本 8,000万股为基数，每 10股派发现金股利 2元（含税），同时，以资本公积金转增股本，每 10股转增 10股，共转增股本 8,000万股。 2011年 5月 16日，发行人披露了《2010年度权益分派实施公告》（公告编号：2011-037），该次权益分派的除权除息日为 2011年 5月 20日，新增股份于 2011年 5月 20日上市交易。 该次资本公积转增股本实施完成后，发行人总股本由 8,000万股增加至 16,000万股。 （3）2015年 9月，发行股份购买资产及配套融资 2015年 8月 3日，中国证监会出具《关于核准北京当升材料科技股份有限公司向姚福来等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2015]1855号），立勤发行 2,175,549股股份、向付强发行 172,755股股份购买相关资产；核准发行人非公开发行不超过 5,758,505股新股募集该次发行股份购买资产的配套资金；该批复自下发之日起 12个月内有效。 2015年 9月 11日，发行人披露了《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易实施情况报告书暨上市公告书》，发行人向姚福来、刘恒才等四名交易对方合计发行 17,275,515股股份，向四名特定合格投资者合计发行 5,758,505股股份。新增股份于 2015年 9月 15日上市。 该次发行股份购买资产及配套融资完成后，发行人总股本由 16,000万股增加至 183,034,020股。 （4）2017年 4月，资本公积转增股本 2017年 4月 7日，发行人 2016年年度股东大会审议通过了《公司 2016年度利润分配及资本公积金转增预案》，决定以总股本 183,034,020股为基数，每 10股派发现金股利 1.10元（含税），同时，以资本公积金转增股本，每 10股转增 10股。 2017年 4月 18日，发行人披露了《2016年度权益分派实施公告》（公告编号：2017-023），本次权益分派的除权除息日为 2017年 4月 26日，新增股份于 2017年 4月 26日上市交易。 该次资本公积转增股本实施完成后，发行人总股本由 183,034,020股增加至366,068,040股。 （5）2018年 4月，非公开发行股票 2017年 11月 17日，中国证监会出具《关于核准北京当升材料科技股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2017]2097号），核准发行人非公开发行不超过 73,213,608股新股，该批复自核准发行之日起 6个月内有效。 2018年4月12日，发行人披露了《关于创业板非公开发行股票的上市公告书》，发行人该次实际发行新股数量为70,654,733股，新增股份于2018年4月17日上市。 该次非公开发行股票完成后，发行人总股本由 366,068,040股增加至436,722,773股。 （6）2021年 1月，发行股份购买资产 2020年 12月 25日，中国证监会出具《关于同意北京当升材料科技股份有限公司向矿冶科技集团有限公司发行股份购买资产注册的批复》（证监许可[2020]3611号），同意发行人向矿冶集团发行 16,897,765股股份购买相关资产的注册申请，该批复自同意注册之日起 12个月内有效。 2021年 1月 4日，发行人披露了《发行股份购买资产暨关联交易之实施情况暨新增股份上市公告书》，发行人该次发行新股数量为 16,897,765股，新增股份于2021年 1月 6日上市。 该次发行股份购买资产完成后，发行人总股本由 436,722,773股增加至453,620,538股。 （7）2021年 12月，向特定对象发行股票 2021年 10月 29日，中国证监会出具《关于同意北京当升材料科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3437号），同意发行人向特定对象发行股票的注册申请，该批复自同意注册之日起 12个月内有效。 2021年 12月 1日，发行人披露了《北京当升材料科技股份有限公司创业板向特定对象发行股票上市公告书》，发行人该次发行新股数量为 52,880,236股，新增股份于 2021年 12月 3日上市。 该次向特定对象发行股票完成后，发行人总股本由 453,620,538股增加至506,500,774股。 自 2021年 12月向特定对象发行股票完成后，截至本募集说明书出具日，发行人股份总数未发生变化。 4、前十大股东情况 截至 2024年 9月 30日，发行人总股本为 506,500,774股，发行人前十大股东持股情况如下：
1、控股股东 截至本募集说明书出具日，矿冶集团持有发行人 117,437,261股股份，持股比例为 23.19%，为发行人的控股股东。国务院国资委持有矿冶集团 100%的股权，为发行人实际控制人。 控股股东具体情况详见本募集说明书“第三节发行对象基本情况”之“二、发行对象基本情况”。 2、实际控制人 国务院国资委持有矿冶集团 100%的股权，为发行人实际控制人。 三、所处行业的主要特点及行业竞争情况 （一）所处行业主要特点 1、行业分类 根据国家统计局发布的《国民经济行业分类与代码》（GB/T 4754-2017），公司属于门类“C制造业”中的大类“C39计算机、通信和其他电子设备制造业”中的小类“C3985电子专用材料制造”。 2、行业监督管理体制和主要法律法规 （1）行业监督管理体制 锂离子电池正极材料行业的行政主管部门主要为国家发改委和工信部。国家发改委主要负责拟订并组织实施国民经济和社会发展战略、中长期规划和年度计划，提出国民经济发展、价格总水平调控和优化重大经济结构的目标、政策，承担投资综合管理职责；工信部主要负责组织研究及拟定工业、通信业和信息化发展战略、规划，提出产业结构调整、工业与相关产业融合发展及管理创新的政策建议，组织拟订并实施高技术产业中涉及新材料、生物医药、航空航天、信息产业等的规划、政策和标准，组织拟订行业技术规范和标准，指导行业质量管理工作。 公司所属行业的全国性自律组织主要有中国化学与物理电源行业协会、中国电池工业协会等，主要职责为行业协调、自律性管理、开展本行业的统计与分析工作、协助政府组织编制行业发展规划和产业政策以及代表会员单位向政府部门提出产业发展建议和意见等。 （2）行业主要法律法规及政策 近年来，锂离子电池正极材料行业及其下游的新能源汽车行业主要政策情况如下：
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