泰信中证200 (290010): 泰信中证200指数证券投资基金更新招募说明书
原标题:泰信中证200 : 泰信中证200指数证券投资基金更新招募说明书 泰信中证200指数证券投资基金 更新招募说明书 （2025年1号） 基金管理人：泰信基金管理有限公司 基金托管人：中国银行股份有限公司 本报告送出日期：二〇二五年一月 重要提示 本基金根据2011年4月12日中国证券监督管理委员会《关于核准泰信中证200指数证券投资基金募集的批复》（证监许可【2011】534号）和2011年4月26日《关于泰信中证200指数证券投资基金募集时间安排的确认函》（基金部函【2011】256号）的核准，进行募集。 本基金为契约型开放式，基金合同于2011年6月9日正式生效。基金管理人及注册登记机构为泰信基金管理有限公司，基金托管人为中国银行股份有限公司。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核准，但中国证监会对本基金募集的核准，并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 本基金标的指数为中证200指数。指数编制方法为：沪深300指数成份股中非中证100指数样本股的200家公司股票构成中证200指数样本股。其选样空间为： 1、 上市交易时间超过一个季度，除非该股票自上市以来的日均A股总市值在全部沪深A股中排在前30位； 2、 非ST、*ST、非暂停上市股票； 3、 公司经营状况良好，最近一年无重大违法违规事件、财务报告无重大问题； 4、 股票价格无明显的异常波动或市场操纵； 5、 剔除其它经专家委员会认定不能进入指数的股票。 中证 200指数以调整股本为权重，采用派许加权综合价格指数公式进行计算。其中，调整股本根据分级靠档方法获得。当沪深300、中证100、中证500指数调整样本股时，中证200随之进行相应的调整。 有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 投资有风险，投资人认购或申购基金时应认真阅读本招募说明书、基金产品资料概要，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资者自身的风险承受能力，并对于申购基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。基金管理人提醒投资者基金投资要承担相应风险，包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等。在投资者作出投资决策后，基金投资运作与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。 本招募说明书的本次更新依据《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》相关规定，对董监事人员、基金经理及投资决策委员会成员相关信息进行更新，信息截止日为2025年1月9日。本更新招募说明书有关财务数据（未经审计）和投资组合数据的截止日为2023年12月31日，净值表现数据的截止日期为2023年12月31日，除非另有说明，其他所载内容截止日期为2024年1月31日。 目 录 一、绪言 ........................................................................... 1 二、释义 ........................................................................... 2 三、基金管理人 ..................................................................... 6 四、基金托管人 .................................................................... 13 五、相关服务机构 .................................................................. 14 六、基金份额的申购、赎回与转换 .................................................... 45 七、基金的转换、非交易过户及转托管 ................................................ 52 八、基金的投资 .................................................................... 53 九、基金的业绩 .................................................................... 64 十、基金的财产 .................................................................... 66 十一、基金资产的估值 .............................................................. 67 十二、基金的收益分配 .............................................................. 70 十三、基金的费用与税收 ............................................................ 71 十四、基金的会计与审计 ............................................................ 73 十五、基金的信息披露 .............................................................. 74 十六、风险揭示 .................................................................... 77 十七、基金合同的变更、终止与基金财产的清算 ........................................ 82 十八、基金合同的内容摘要 .......................................................... 84 十九、基金托管协议的内容摘要 ...................................................... 95 二十、对基金份额持有人的服务 ..................................................... 104 二十一、其他应披露事项 ........................................................... 108 二十二、招募说明书的存放及查阅方式 ............................................... 109 二十三、备查文件 ................................................................. 109 一、绪言 本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称《运作办法》）、《证券投资基金销售管理办法》（以下简称《销售办法》）、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》（以下简称《信息披露办法》）、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》 （以下简称《流动性风险管理规定》）、《公 开募集证券投资基金运作指引第 3号——指数基金指引》（以下简称《指数基金指引》）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 5号<招募说明书的内容与格式>》等有关法律法规以及《泰信中证200指数证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”）编写。 基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会核准。基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和基金合同的当事人，其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。 二、释义 在本招募说明书中除非文意另有所指，下列词语具有如下含义： 基金或本基金 指泰信中证200指数证券投资基金 基金合同 指《泰信中证 200指数证券投资基金基金合同》及其任何有效的修订和补充 中国 指中华人民共和国(仅为基金合同目的不包括香港特别行政区、澳门特别行政区及台湾地区) 法律法规 指中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、行政规章及规范性文件、地方法规、地方规章及规范性文件 《基金法》 指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，2012年12月28日经第十一届全国人民代表大会常务委员会 第三十次会议修订，自2013年6月1日起实施的《中华人民共和国证 券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订 《销售办法》 指中国证监会2020年8月28日颁布、同年10月1日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 《运作办法》 指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 《信息披露办法》 指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日实施的，并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的 《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订 《流动性风险管理规定》指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订 《指数基金指引》 指中国证监会2021年1月22日颁布、同年2月1日实施的《公开募集证券投资基金运作指引第3号——指数基金指引》及颁布机关对其不 时做出的修订 元 指中国法定货币人民币元 招募说明书 指《泰信中证 200指数证券投资基金招募说明书》及对该招募说明书的任何修订和补充，包括依据法律法规对该招募说明书进行的更新 基金产品资料概要 指《泰信中证 200 指数证券投资基金基金产品资料概要》及其更新 发售公告 指《泰信中证200指数证券投资基金份额发售公告》 托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《泰信中证 200指数证券投资基金托管协议》及其任何有效修订和补充 业务规则 指《泰信基金管理有限公司开放式基金业务规则》 中国证监会 指中国证券监督管理委员会 银行监管机构 指中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构 基金管理人 指泰信基金管理有限公司 基金托管人 指中国银行股份有限公司 代销机构 指依据有关基金销售与服务代理协议办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构 销售机构 指基金管理人及代销机构 基金销售网点 指基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 注册登记业务 指本基金登记、存管、清算和交收业务，具体内容包括投资者基金账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红利、建立并保管基金份额持有人名册等 注册登记机构 指办理本基金注册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为泰信基金管理有限公司或接受泰信基金管理有限公司委托代为办理本基金注册登记业务的机构 基金合同当事人 指受基金合同约束，根据基金合同享受权利并承担义务的法律主体 个人投资者 指符合法律法规规定的条件可以投资证券投资基金的自然人 机构投资者 指在中国境内合法注册登记或经有权政府部门批准设立和有效存续并依法可以投资于证券投资基金的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织 合格境外机构投资者 指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》及相关法律法规规定的可投资于中国境内证券的中国境外的机构投资者 基金合同生效日 指基金募集结束，基金募集的基金份额总额、募集金额和基金份额持有人人数符合相关法律法规和基金合同规定的，基金管理人依据《基金法》向中国证监会办理备案手续后，中国证监会的书面确认之日 募集期 指基金合同和招募说明书中载明，并经中国证监会核准的基金份额募集期限，自基金份额发售之日起最长不超过3个月 基金存续期 指基金合同生效至终止之间的不定期期限 日/天 指公历日 月 指公历月 工作日、交易日 指上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 开放日 指销售机构办理本基金申购、赎回等业务的工作日 T日 指申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 T+n日 指自T日起第n个工作日（不包含T日） 认购 指在基金募集期内，投资者按照基金合同的规定申请购买本基金基金份额的行为 申购 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人购买基金份额的行为。本基金的日常申购自基金合同生效后不超过 3个月的时间开始办理 赎回 指基金投资者根据基金销售网点规定的手续，向基金管理人卖出基金份额的行为。本基金的日常赎回自基金合同生效后不超过 3个月的时间开始办理 基金账户 指基金份额注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管理人管理的开放式基金份额情况的凭证 交易账户 指各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 转托管 指投资者将其持有的基金份额从某一销售机构转托管另一销售机构的业务 基金转换 指基金份额持有人按基金管理人规定的条件，申请将其持有的基金管理人管理的某一基金的全部或部分基金份额转换为基金管理人管理 的、并由同一基金份额注册登记机构办理注册登记的其他基金的基金定期定额投资计划 指投资者通过有关销售机构提出申请，约定每期扣款日、扣款金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 基金收益 指基金投资所得红利、股息、债券利息、票据投资收益、买卖证券差价、银行存款利息以及其他已实现的合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约 基金资产总值 指基金所购买的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 基金资产净值 指基金资产总值扣除负债后的净资产值 基金份额净值 指计算日基金资产净值除以该计算日发行在外的基金份额总数后的值 基金资产估值 指计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程 货币市场工具 指现金；一年以内（含一年）的银行定期存款、大额存单；剩余期限在三百九十七天以内（含三百九十七天）的债券；期限在一年以内（含一年）的债券回购；期限在一年以内（含一年）的中央银行票据；中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动性的货币市场工具 规定媒介 指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站（包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站）等媒介 流动性受限资产 指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产，包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款（含协议约定有条件提前支取的银行存款）、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等 不可抗力 指任何无法预见、无法抗拒、无法避免且在基金合同由基金托管人、基金管理人签署之日后发生的，使基金合同当事人无法全部履行或无法部分履行基金合同的任何事件，包括但不限于洪水、地震及其他自然灾害、战争、骚乱、火灾、政府征用、没收、法律法规变化、突发停电或其他突发事件、证券交易所非正常暂停或停止交易 三、基金管理人 （一）基金管理人概况 基金管理人：泰信基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号37层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号36、37层 成立日期：2003年5月23日 法定代表人：李高峰 总经理：张秉麟 电话：021-20899188 传真：021-20899008 联系人：徐磊 股权结构：山东省鲁信投资控股集团有限公司出资9000 万元，占公司总股本的45%；江苏省投资管理有限责任公司出资6000 万元，占公司总股本的30%；青岛国信产融控股（集团）有限公司出资5000 万元，占公司总股本的25%。 （二）主要人员情况 1、基金管理人董事、监事、及其他高级管理人员的基本情况 （1）董事会成员 李高峰先生，党委书记、董事长，法学硕士；曾任山东省国际信托有限公司证券业务总部投资银行部项目经理、资金信托部业务经理、信托一部总经理、公司副总经理，山东鲁信文化传媒投资集团有限公司总经理、董事长，山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部部长、山东省鲁信投资控股集团有限公司投资发展部资深经理。 校登楼先生，副董事长，高级会计师，注册会计师，本科；曾任江苏省国际信托投资公司证券部副科长，江苏省国信集团审计部部长、项目经理、高级经理，江苏省投资管理有限责任公司财务部副总经理、风险控制部总经理。现任江苏省投资管理有限责任公司党委委员、首席风控官，锦泰期货有限公司董事，江苏金苏证投资发展有限公司监事。 张秉麟先生，董事、总经理、上海锐懿资产管理有限公司董事长，硕士；曾任中银国际证券股份有限公司投资经理，瑞银证券有限责任公司自营主管、自营分公司总经理，申万宏源证券有限公司资管九总部总经理，泰信基金管理有限公司副总经理。 王静玉先生，董事，高级经济师，国际金融硕士；曾任青岛国信发展（集团）有限责任公司资产管理部职员，青岛国信金融控股有限公司研究发展部副经理，青岛国信资本投资有限公司副总经理，青岛清丰投资有限公司法人代表、执行董事。现任青岛国信产融控股（集团）有限公司副总经理，青岛国信金融控股有限公司董事、副总经理，青岛国信资本投资有限公司总经理、董事，青岛国信创业小额贷款有限公司法人代表、董事长，青岛海洋发展集团有限公司（原青岛海洋创新产业投资基金有限公司）董事、总经理，国信（青岛胶州）金融发展有限公司董事、总经理，青岛国信发展资产管理有限公司总经理，青岛久实资产管理有限公司总经理，青岛国信投资服务有限公司法人代表、总经理兼执行董事，久实融资租赁有限公司法人代表、董事长兼总经理，久实麟德（青岛）航空融资租赁有限公司法人代表、执行董事，青岛双星股份有限公司董事，青岛国信东方循环水养殖科技有限公司监事长，青岛星微国际投资有限公司董事，国信中船（青岛）海洋科技有限公司董事，山东港信期货有限公司董事，青岛国信城市信息科技有限公司董事，中国投融资担保股份有限公司董事，青岛国信创新股权投资管理有限公司的委托代表执行青岛新动能产业投资基金，青岛国信投资服务有限公司的委托代表执行青岛信保投资发展合伙企业。 王川先生，独立董事，高级经济师，工业经济管理专业大专；曾任山西省委政策研究室干部、省委办公厅秘书，中国农业银行办公室秘书、综合处副处长、人事教育部副主任、研究室副主任、信贷业务部主任、吉林分行行长兼党组书记、农行总行党组成员兼纪检组组长、副行长兼党组成员（党委委员）、副行长兼党委副书记，中国光大（集团）总公司副董事长、党委副书记兼中国光大银行副董事长、行长，中国中信集团公司副董事长、党委委员、中信（金融）控股总裁。 李华强先生，独立董事，经济学硕士；曾任中国有色金属工业总公司株洲冶炼厂团委书记、厂长、总经理，国信证券投资银行总部副总经理，方正证券股份有限公司党委书记、董事长兼总裁，华西证券股份有限公司副总裁，华林证券股份有限公司党委副书记、董事兼总裁，中央汇金投资有限责任公司非银行部资本市场部主任、证券一处与证券二处主任、中投证券有限公司股权董事、中信建投证券副董事长、中国光大集团股权董事兼中国光大银行董事，湖南湘投控股集团公司外部董事，光大永明资产管理股份有限公司独立董事，湖南艾迪奥电子科技有限公司董事。现任中国铝业集团高端制造股份有限公司独立董事，现代投资股份有限公司独立董事，湖南弘辉科技有限公司董事，湖南省能源投资集团有限公司外部董事、中国光大绿色环保有限公司独立董事。 刘江宁女士，独立董事，教授，法学博士。曾任山东财经大学教师、北京大学政治经济学博士后，对外经贸大学教师，山东德州扒鸡股份有限公司独立董事。现任对外经贸大学共同富裕研究院副院长、博士生（博士后）导师，山东金岭矿业股份有限公司独立董事，中石化石油工程技术服务股份有限公司独立董事。 傅艳女士，监事会主席，工商管理硕士；曾任南方证券有限公司上海分公司B股分析员，华一银行总行风险管理部高级主任，华宝信托有限责任公司合规与风险管理部主管，陆家嘴国际信托有限公司风控部总经理、风控部总经理兼合规部总经理、风控总监、党委委员、公司总经理助理，久实融资租赁（上海）有限公司总经理。现任青岛国信产融控股(集团)有限公司董事，副总经理，青岛国信金融控股有限公司执行总经理、党委委员、纪委书记，青岛国信资本投资有限公司董事，青岛国信创业小额贷款有限公司董事，久实融资租赁有限公司董事，久实融资租赁（上海）有限公司法人代表、董事长，久实太初（天津）飞机租赁有限公司法人代表、执行董事、总经理，久实元鼎（天津）飞机租赁有限公司法人代表、执行董事、总经理，久实征和（天津）飞机租赁有限公司法人代表、执行董事、总经理，山东港信期货有限公司监事会主席，青岛国信招商私募基金管理有限公司董事，浙江守成资产管理有限公司董事。 何曙光先生，监事，学士；曾任中国建设银行济南市中支行职员、业务员、客户经理，中国建设银行山东省分行投资银行业务部客户经理、风险经理，山东省投资有限公司监事，山东文旅集团创业投资有限公司监事。现任山东省鲁信投资控股集团有限公司风险合规部（法律事务部）副部长，山东省国际信托股份有限公司监事，鲁信创业投资集团股份有限公司监事。 樊颐先生，监事，电力工程师，本科；曾任江苏国信溧阳抽水蓄能发电有限公司值班员、值长，江苏省投资管理有限责任公司运营一部副经理。现任江苏省投资管理有限责任公司资产管理部副总经理，江苏常电环保科技有限公司董事，南京南大药业有限责任公司监事。 周向光先生，工会主席、董事会秘书兼党群工作部总监、职工监事，本科；2002年 12月加入泰信基金管理有限公司，曾任综合管理部副经理、北京办事处主任、行政副总监兼理财顾问部业务副总监。 宋浩先生，第一党支部书记、办公室副总监（主持工作）、职工监事，本科双学士；曾任国核工程有限公司采购中心综合计划处经理助理，上海场外大宗商品衍生品协会党支部委员、综合部经理，上海融和电科融资租赁有限公司人资综合部综合管理高级经理。 刘俊珂先生，风险管理部副总监、职工监事，硕士；曾任德邦基金管理有限公司监察稽核部风控经理、兴银基金管理有限责任公司风险管理部高级风控经理、中银国际证券股份有限公司信评与投资监督部投资监督团队副主管。 （3）公司高级管理人员 张秉麟先生，董事、总经理、上海锐懿资产管理有限公司董事长，硕士；曾任中银国际证券股份有限公司投资经理，瑞银证券有限责任公司自营主管、自营分公司总经理，申万宏源证券有限公刘小舫女士，督察长，硕士；曾任国泰基金管理有限公司监察稽核部信息披露专员，华夏基金管理有限公司风险管理部副总裁，新沃基金管理有限公司监察稽核部总监、督察长。 王弓箭先生，副总经理，硕士。曾任国营五四零厂技术员，中原信托有限公司高级信托经理，兴业银行资金营运中心投资经理、资产管理部投资经理、南宁分行金融市场部总经理，蜂巢基金管理有限公司市场部总监、机构业务部总监兼资产管理部总监。 叶振宇先生，首席信息官，学士；曾任上海大学职员，光大证券张杨路营业部电脑部主管、资金计划部经理、清算中心经理、风险管理部经理、资产管理总部运营管理部副总经理、运营管理总部总经理助理、交易中心处长、交易中心总经理、金融市场总部董事、业务管理部总经理、风险控制部总经理，银领资产管理有限公司合伙人，璞基资本（筹）合伙人。 张芸红女士，首席财务官，本科；曾任新疆证券公司石河子营业部员工，上海特通科技信息有限公司财务部会计，国能科诺商用软件有限公司上海分公司行政财务部财务经理，泰信基金管理有限公司清算会计部基金会计、清算会计部总监助理、综合管理部副经理、计划财务部副总监、计划财务部总监。 2、基金经理 朱志权先生，上海财经大学金融证券专业学士。历任农行湖北信托上海证券业务部职员、中信证券上海总部职员、长盛基金管理有限公司职员、富国基金管理有限公司基金经理助理、中海信托管理有限公司职员、银河基金管理有限公司高级研究员。2008年 6月加入泰信基金管理有限公司，历任基金经理、投资副总监兼基金经理、基金投资部总监兼基金经理、权益投资部副总监兼基金经理。2008年 6月至 2012年 3月任泰信优质生活混合型证券投资基金基金经理，2012年 3月至 2015年 2月任泰信先行策略开放式证券投资基金基金经理，2010年 1月任泰信优势增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2016年 12月至 2024年 7月任泰信智选成长灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2021年 12月任泰信医疗服务混合型发起式证券投资基金基金经理，2024年 7月任泰信中证 200指数证券投资基金基金经理。2020年 8月兼任公司旗下资产管理计划投资经理。 张海涛先生，研究生学历，具有基金从业资格。曾任华夏基金管理有限公司资产配置部研究员，北京源峰私募基金管理合伙企业（有限合伙）研究部研究员。2024年9月加入泰信基金管理有限公司，曾任基金经理助理兼研究员，2025年1月任泰信中证200指数证券投资基金基金经理，2025年1月任泰信优势增长灵活配置混合型证券投资基金基金经理，2025年1月任泰信双息双利债券型证券投资基金基金经理，2025年1月任泰信鑫瑞债券型发起式证券投资基金基金经理。 附：本基金历任基金经理情况：
本基金采取集体投资决策制度，投资决策委员会成员：总经理张秉麟先生、权益投资部副总监兼基金经理董季周先生、研究部总监兼基金经理吴秉韬先生、研究部副总监梁剑先生。 4、上述人员之间均不存在近亲属关系。 （四）基金管理人的职责 1、依法募集基金，办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜； 2、办理基金备案手续； 3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益； 5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 6、编制基金季度、中期和年度报告； 7、算并公告基金净值，确定基金份额申购、赎回价格； 8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项； 9、召集基金份额持有人大会； 10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料； 11、以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为； 12、中国证监会规定的其他职责。 （五）基金管理人的承诺 1、本基金管理人承诺严格遵守现行有效的相关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 2、本基金管理人承诺严格遵守《证券法》、《基金法》及有关法律法规，建立健全的内部控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： （2）不公平地对待其管理的不同基金财产； （3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； （4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； （5）法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 3、本基金管理人承诺加强人员管理，强化职业操守，督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： （1）承销证券； （2）向他人贷款或者提供担保； （3）从事承担无限责任的投资； （4）买卖其他基金份额， 但是国务院另有规定的除外； （5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券； （6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； （7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动； （8）依照法律、行政法规有关规定，由中国证监会规定禁止的其他活动。 如涉及上述事项的法律法规有关规定发生变更，上述禁止行为应相应变更。 4、基金经理承诺 （1）依照有关法律、法规和基金合同的规定，本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益； （2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； （3）不违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定，泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息； （4）不从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 （六）基金管理人的内部控制制度 1、内部控制的原则 （1）全面性原则。内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节。 （2）独立性原则。公司设立独立的督察长与监察稽核部门，并使它们保持高度的独立性与权威（3）相互制约原则。公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点。 （4）重要性原则。公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上，内部风险控制与公司业务发展同等重要。 2、内部控制的主要内容 （1）控制环境 公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系。本公司在董事会下设立有独立董事参加的审计、合规与风险控制委员会，负责评价与完善公司的内部控制体系；公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告，确保公司财务报告的真实性、可靠性，督促实施有关审计建议。 公司管理层在总经理领导下，认真执行董事会确定的内部控制战略，为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略，设立了总经理办公会、投资决策委员会等，负责公司经营、基金投资、风险管理的重大决策。 公司设督察长，履行职责的范围涵盖基金及公司运作的所有业务环节，对公司和基金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督，参与公司风险控制工作，发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告。 （2）风险评估 公司风险管理部和内部监察稽核人员定期评估公司及基金的风险状况，包括所有能对经营目标、投资目标产生负面影响的内部和外部因素，对公司总体经营目标产生影响的可能性及影响程度。 （3）操作控制 公司内部组织结构的设计方面，体现部门之间职责有分工，但部门之间又相互合作与制衡的原则。基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工，各部门的操作相互独立，并且有独立的报告系统。各业务部门之间相互核对、相互牵制。各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确，形成相互检查、相互制约的关系，以减少舞弊或差错发生的风险，各工作岗位均制定有相应的书面管理制度。在明确的岗位责任制度基础上，设置科学、合理、标准化的业务操作流程，每项业务操作有清晰、书面化的操作手册，同时，规定完备的处理手续，保存完整的业务记录，制定严格的检查、复核标准。 （4）信息与沟通 公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系，通过建立有效的信息交流渠道，保证公（5）监督与内部稽核 本公司设立了独立于各业务部门的监察稽核部，履行内部稽核职能，检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性，监督公司内部控制制度的执行情况，设置风险管理部，分析和监控公司内部管理及基金运作中的风险，及时提出改进意见，促进公司内部管理制度有效地执行。内部稽核人员和风险管理人员具有相对的独立性，内部稽核报告报董事长及中国证监会。 3、基金管理人关于内部控制的声明 （1）本公司确知建立、实施和维持内部控制制度是本公司董事会及管理层的责任； （2）上述关于内部控制的披露真实、准确； （3）本公司承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度。 四、基金托管人 （一）基本情况 名称：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”） 住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号 首次注册登记日期：1983年10月31日 注册资本：人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整 法定代表人：葛海蛟 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号 托管部门信息披露联系人：许俊 传真：（010）66594942 中国银行客服电话：95566 （二）基金托管部门及主要人员情况 中国银行托管业务部设立于1998年，现有员工110余人，大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验，且具有海外工作、学习或培训经历，60％以上的员工具有硕士以上学位或高级职称。为给客户提供专业化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托管业务。 作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行，中国银行拥有证券投资基金、基金（一对多、一对一）、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务，为各类客户提供个性化的托管增值服务，是国内领先的大型中资托管银行。 （三）证券投资基金托管情况 截至2023年9月30日，中国银行已托管1061只证券投资基金，其中境内基金1008只，QDII基金 53只，覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF、REITs等多种类型的基金，满足了不同客户多元化的投资理财需求，基金托管规模位居同业前列。 （四）托管业务的内部控制制度 中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分，秉承中国银行风险控制理念，坚持“规范运作、稳健经营”的原则。中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节，通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 2007年起，中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作。先后获得基于 “SAS70”、“AAF01/06” “ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告。2020年，中国银行继续获得了基于“ISAE3402”和“SSAE16”双准则的内部控制审计报告。中国银行托管业务内控制度完善，内控措施严密，能够有效保证托管资产的安全。 （五）托管人对管理人运作基金进行监督的方法和程序 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》的相关规定，基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的，应当拒绝执行，及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定，或者违反基金合同约定的,应当及时通知基金管理人，并及时向国务院证券监督管理机构报告。 五、相关服务机构 （一）基金份额发售机构 1、直销机构 （1）泰信基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号37层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号36、37层 法定代表人：李高峰 总经理：张秉麟 成立日期：2003年5月23日 电话：021-20899188 联系人：王弓箭 网址：www.ftfund.com （2）泰信基金管理有限公司北京分公司 地址：北京市西城区广成街4号院1号楼305、306室 电话：（010）66211966 联系人：林洁 （3）泰信基金管理有限公司深圳分公司 地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区福华路350号岗厦皇庭大厦25B 电话：（0755）33988759 联系人：林洁 2、销售机构 （1）中国工商银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街55号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：陈四清 客服电话：95588 网址：www.icbc.com.cn （2）中国银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区复兴门内大街1号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街1号中国银行总行办公大楼 法定代表人：葛海蛟 客服电话：95566 网址：www.boc.cn （3）交通银行股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路188号 法定代表人：任德奇 客服电话：95559 网址：www.bankcomm.com （4）中国农业银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市东城区建国门内大街69号 法定代表人：谷澍 客服电话：95599 网址：www.abchina.com （5）上海浦东发展银行股份有限公司 注册地址：上海市中山东一路12号 办公地址：上海市中山东一路12号 法定代表人：郑杨 客服电话：95528 网址：www.spdb.com.cn （6）中信银行股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 办公地址：北京市朝阳区光华路10号院1号楼6-30层、32-42层 法定代表人：方合英 客服电话：95558 网址：www.citicbank.com （7）华夏银行股份有限公司 注册地址：北京市东城区建国门内大街22号 办公地址：北京市东城区建国门内大街22号华夏银行大厦 法定代表人：李民吉 网址：www.hxb.com.cn （8）北京银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街甲17号首层 办公地址：北京市西城区金融大街丙17号 法定代表人：霍学文 客服电话：95526 公司网站：www.bankofbeijing.com.cn （9）中国民生银行股份有限公司 注册地址：北京市复兴门内大街2号 办公地址：北京市复兴门内大街2号 法定代表人：高迎欣 客服电话：95568 网址：www.cmbc.com.cn （10）平安银行股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路5047号 办公地址：深圳市福田区益田路5023号平安金融中心B座 法定代表人：谢永林 客户服务电话：95511-3 公司网站：www.bank.pingan.com （11）宁波银行股份有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁东路345号 法定代表人：陆华裕 客户服务电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （12）金华银行股份有限公司 注册地址：浙江省金华市丹溪路1388号 办公地址：浙江省金华市丹溪路1388号 法定代表人：裘豪 客服电话：400-711-6668 网址：www.jhccb.com.cn （13）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 办公地址：中国(上海)自由贸易试验区商城路618号 法定代表人：朱健 客服电话：400-8888-666 网址：www.gtja.com (14)中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址： 北京市朝阳区景辉街16号院1号楼 泰康集团大厦13层（中信建投证券） 法定代表人：王常青 客服电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com （15）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：广东省深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦 法定代表人：张纳沙 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （16）招商证券股份有限公司 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路111号 法定代表人：霍达 客服电话：95565 网址：www.cmschina.com （17）广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室 办公地址：广东省广州市天河区马场路26号广发证券大厦 法定代表人：林传辉 客服电话：95575 网址：www.gf.com.cn （18）中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 办公地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座 法定代表人：张佑君 客服电话：95558 网址：www.cs.ecitic.com （19）中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼7至18层101 办公地址：北京市丰台区西营街8号院1号楼青海金融大厦 法定代表人：王晟 客服电话：4008-888-888或95551 网址：www.chinastock.com.cn （20）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市广东路689号 办公地址：上海市黄浦区中山南路888号海通外滩金融广场 客服电话：95553 网址：www.htsec.com （21）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号兴业证券大厦 法定代表人：杨华辉 客服电话：95562或400-809-5562 网址：www.xyzq.com.cn （22）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 法定代表人：段文务 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （23）湘财证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：高振营 客服电话：95351 网址：www.xcsc.com （24）万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路11号18、19楼全层 办公地址：广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19楼 法定代表人：王达 客服电话：95322 （25）民生证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路8号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦明路8号 法定代表人：冯鹤年 客服电话：95376 网址：www.mszq.com （26）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：安志勇 客服电话: 956066 网址：www.ewww.com.cn （27）华泰证券股份有限公司 注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路228号 办公地址：中国江苏省南京市江东中路228号华泰证券广场 法定代表人：张伟 客服电话：95597 网址： www.htsc.com.cn （28）山西证券股份有限公司 注册地址：太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 办公地址：太原市府西街69号山西国贸中心东塔楼 法定代表人：王怡里 客服电话：95573或(0351)95573 网址：www.sxzq.com 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：刘秋明 客服电话：95525 网址：www.ebscn.com （30）上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼 办公地址：上海市黄浦区四川中路213号7楼,8楼,16楼 法定代表人：李海超 客服电话：4008-918-918 网址：www.shzq.com （31）诚通证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区东三环北路27号楼12层 办公地址：北京市朝阳区东三环北路27号楼12层 法定代表人：张威 客服电话：95399 网址：www.cctgsc.com.cn （32）平安证券股份有限公司 注册地址： 深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 办公地址： 深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 法定代表人：何之江 客服电话：95511转8 网址：stock.pingan.com （33）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市滨湖新区紫云路1018号 法定代表人：章宏韬 客服电话：95318 网址：www.hazq.com （34）财信证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市岳麓区茶子山东路112号滨江金融中心T2栋(B座)26层 办公地址：湖南省长沙市芙蓉区芙蓉中路二段80号顺天国际财富中心26层 法定代表人：刘宛晨 客服电话：95317 网址：stock.hnchasing.com （35）国都证券股份有限公司 注册地址：北京东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：翁振杰 客服电话：400-818-8118 网址：www.guodu.com （36）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：王文卓 客服电话：95531或400-888-8588 网址：www.longone.com.cn （37）中银国际证券股份有限公司 注册地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 办公地址：上海市浦东新区银城中路200号中银大厦39层 法定代表人：宁敏 网址：www.bocichina.com （38）中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：济南市市中区经七路86号 法定代表人：王洪 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （39）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：肖海峰 客服电话：95548 网址：sd.citics.com （40）中航证券有限公司 注册地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 办公地址：江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层 法定代表人：戚侠 客服电话：95335 网址：www.avicsec.com （41）中国中金财富证券有限公司 注册地址： 深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦L4601-L4608 办公地址：广东省深圳市南山区粤海街道海珠社区科苑南路2666号中国华润大厦46层 法定代表人：高涛 客服电话：95532 网址：www.ciccwm.com （42）德邦证券股份有限公司 注册地址：上海市普陀区曹杨路510号南半幢9楼 办公地址：上海市黄浦区中山东二路558号外滩金融中心N1栋9层 法定代表人：武晓春 客户服务电话：400-8888-128 网址：www.tebon.com.cn （43）金元证券股份有限公司 注册地址：海口市南宝路３６号证券大厦４楼 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心大厦17楼 法定代表人：陆涛 客户服务电话：95372 网址：www.jyzq.cn （44）东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦9-20楼 法定代表人：戴彦 客户服务电话：95357 网址：www.18.cn （45）华源证券股份有限公司 注册地址：西宁市南川工业园区创业路108号 办公地址： 湖北省武汉市江汉区万松街道青年路278号中海中心32F-34F 法定代表人：邓晖 客服电话：95305 网址： www.huayuanstock.com （46）南京证券股份有限公司 办公地址： 南京市江东中路389号 法定代表人： 李剑锋 客服电话：95386 网址： www.njzq.com.cn （47）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：王献军 客服电话：95523或4008895523 网址：www.swhysc.com （48）恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼 办公地址：中国北京市西城区金融大街17号中国人寿中心11楼 法定代表人：祝艳辉 客服电话：956088 网址：www.cnht.com.cn （49）江海证券有限公司 注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区银城中路8号2902室 法定代表人：赵洪波 客服电话：956007 网址：www.jhzq.com.cn （50）长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 办公地址：广东省深圳市福田区金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层 客服电话：95514或400-6666-888 网址：www.cgws.com （51）爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市世纪大道1600号32楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼（陆家嘴商务广场） 法定代表人：祝健 客服电话：4001-962-502 网址：www.ajzq.com （52）华宝证券股份有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层 办公地址： 中国(上海)自由贸易试验区浦电路370号2、3、4层 法定代表人：刘加海 客服电话：400-820-9898 网址：www.cnhbstock.com （53）英大证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区深南中路2068号华能大厦东区29、30、31楼 办公地址：深圳市深南中路华能大厦30楼 法定代表人：段光明 客服电话：4000-188-688 网址：www.ydsc.com.cn （54）华福证券有限责任公司 注册地址：福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层 办公地址： 福建省福州市鼓楼区鼓屏路27号1#楼3层、4层、5层 法定代表人：苏军良 客服电话：95547 （55）长江证券股份有限公司 注册地址： 湖北省武汉市江汉区淮海路88号 办公地址： 湖北省武汉市江汉区淮海路88号 法定代表人：金才玖 客服电话：95579或4008-888-999 网址：www.cjsc.com.cn （56）大通证券股份有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦11层、12层 办公地址：大连市沙河口区会展路129号大连期货大厦39层 法定代表人：郭岩 客服电话: 4008-169-169 网址：www.daton.com.cn （57）信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：祝瑞敏 客服电话：95321 公司网址：www.cindasc.com （58）华龙证券股份有限公司 注册地址：甘肃省兰州市城关区东岗西路638号文化大厦21楼 办公地址：兰州市城关区东岗西路638号兰州财富中心 法定代表人：祁建邦 客户服务电话: 95368或400-689-8888 网址：www.hlzq.com 注册地址：无锡市金融一街8号 办公地址：无锡市太湖新城金融一街8号国联金融大厦 法定代表人：葛小波 客服电话：95570（当地未有分支机构的省市优先拨打4008885288） 公司网址：www.glsc.com.cn （60）中信证券华南股份有限公司 注册地址： 广州市天河区临江大道395号901室（部位：自编01号）1001室（部位：自编01号） 办公地址：广州市天河区临江大道395号合利天德广场T1楼10层 法定代表人：陈可可 客服电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （61）五矿证券有限公司 注册地址：深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道3165号五矿金融大厦2401 办公地址：深圳市南山区滨海大道3165号五矿金融大厦(18-25层) 法定代表人：郑宇客服电话：40018-40028 网址：www.wkzq.com.cn （62）中山证券有限责任公司 注册地址： 深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21层、22层 办公地址：深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21层、22层 法定代表人：李永湖 客服电话：95329 网址：www.zszq.com.cn （63）中国国际金融股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层 法定代表人：陈亮 客服电话：95532 网址：www.cicc.com （64）世纪证券有限责任公司 注册地址：深圳市前海深港合作区南山街道梦海大道5073号民生互联网大厦C座1401-1408、1501-1508、1601-1606、1701-1705 办公地址：深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦北塔23-25层 法定代表人：李剑峰 客服电话：4008323000 网址：www.csco.com.cn （65）东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街5号 办公地址：苏州市工业园区星阳街5号 法定代表人：范力 客服电话：95330 网址：www.dwzq.com.cn （66）上海长量基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区东方路1267号陆家嘴金融服务广场二期11层 法定代表人：张跃伟 客服电话： 400-820-2899 网址：www.erichfund.com （67）深圳众禄基金销售股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 办公地址： 广东省深圳市罗湖区笋岗街道梨园路8号HALO广场一期四层12-13室 客服电话：4006-788-887 网址：www.zlfund.cn （68）蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市余杭区五常街道文一西路969号3幢5层599室 办公地址：浙江省杭州市西湖区西溪路556号 法定代表人：王珺 客服电话：95188-8 网址： www.fund123.cn （69）诺亚正行基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号6层（集中登记地） 办公地址：上海市杨浦区长阳路1687号2号楼 法定代表人：吴卫国 客服电话：400-821-5399 网址：www.noah-fund.com （70）上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦 法定代表人：其实 客服电话：95021/4001818188 网址：fund.eastmoney.com (71) 和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号1002室 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：章知方 客服电话：400-920-0022 （72）嘉实财富管理有限公司 注册地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛1号楼7层710号 办公地址：海南省三亚市天涯区凤凰岛1号楼7层710号 法定代表人：张峰 客服电话：400-021-8850 网址：www.harvestwm.cn （73）上海联泰基金销售有限公司 注册地址：上海市普陀区兰溪路900弄15号526室 办公地址：上海市虹口区北外滩临潼路188号 法定代表人：尹彬彬 客服电话：400-118-1188 网址：www.66liantai.com （74）上海攀赢基金销售有限公司 注册地址： 上海市闸北区广中西路1207号306室 办公地址： 上海市浦东新区银城路116号大华银行大厦7楼 法定代表人：郑新林 客服电话：021-68889082 网址： www.pytz.cn （75）上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市浦东新区峨山路91弄61号陆家嘴软件园10号楼12楼 办公地址：上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层 法定代表人：李兴春 客服电话：400-032-5885 网址：www.leadfund.com.cn 注册地址：上海市虹口区东大名路501号6211单元 办公地址： 中国(上海)自由贸易试验区张杨路500号10楼 法定代表人：陶怡 客服电话：400-700-9665 网址： www.howbuy.com （77）博时财富基金销售有限公司 注册地址： 深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层 办公地址： 深圳市福田区莲花街道福新社区益田路5999号基金大厦19层 法定代表人：王德英 客服电话：400-610-5568 网址：www.boserawealth.com/index （78）上海汇付基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区九江路769号1807-3室 办公地址：上海市徐汇区宜山路700号普天信息产业园2期C5栋 法定代表人：金佶 客服电话：400-820-2819 网址：www.huifu.com （79）深圳富济基金销售有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区福华三路88号财富大厦28E 办公地址：深圳市福田区福田街道岗厦社区福华三路88号财富大厦28E 法定代表人：祝中村 客服电话：0755-83999907 网址：www.fujifund.cn （80）北京虹点基金销售有限公司 办公地址：北京市经济技术开发区经海三路109号院11号楼3层 法定代表人：张晓杰 客服电话：400-618-0707 网址：www.hongdianfund.com （81）上海陆金所基金销售有限公司 注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层（实际楼层6层） 办公地址: 中国（上海）自由贸易试验区源深路1088号7层（实际楼层6层） 法定代表人: 陈祎彬 客服电话：4008219031 网址：www.lufunds.com （82）北京增财基金销售有限公司 注册地址: 北京市西城区德胜门外大街83号4层407 办公地址: 北京市西城区德胜门外大街83号4层407 法定代表人: 刘洁 客服电话：010-67000988 网址：www.zcvc.com.cn （83）北京钱景基金销售有限公司 注册地址：北京市石景山区城通街26号院2号楼17层1702 办公地址: 北京市石景山区城通街26号院2号楼17层1735 法定代表人: 王利刚 客服电话：400-893-6885 网址：www.qianjing.com （84）厦门市鑫鼎盛控股有限公司 注册地址：厦门市思明区鹭江道2号1501-1502室 办公地址：厦门市思明区鹭江道2号第一广场15楼 客服电话：400-6533-789 网址：www.xds.com.cn （85）深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋3401 办公地址：深圳市福田区梅林街道梅都社区中康路136号深圳新一代产业园2栋3401 法定代表人：张斌 客服电话：400-166-1188 网址：www.xinlande.com.cn （86）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市青羊区东城根上街95号 办公地址： 四川省成都市青羊区东城根上街95号成证大厦16楼 法定代表人：冉云 客户热线： 95310 网址：www.gjzq.com.cn （87）武汉市伯嘉基金销售有限公司 注册地址：武汉市江汉区台北一路17-19号环亚大厦B座601室 办公地址： 武汉市江岸区建设大道700号武汉香格里拉中心20层02-04、06室 法定代表人：江翔 客服电话：400-027-9899 网址：www.buyfunds.cn （88）上海万得基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦明路1500号万得大厦7楼 法定代表人：简梦雯 客服电话：400-799-1888 （89）上海云湾基金销售有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区 办公地址：上海市浦东新区新金桥路27号1号楼 法定代表人： 冯轶明 客服电话：400-820-1515 网址： trade.zhengtongfunds.com/index （90）南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 客服电话：95177 网址：www.snjijin.com （91）上海华夏财富投资管理有限公司 注册地址：上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室 办公地址：北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层 法定代表人：毛淮平 客服电话：400-817-5666 网址：www.amcfortune.com （92）京东肯特瑞基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区知春路76号(写字楼)1号楼4层1-7-2 办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街18号院A座 法定代表人：邹保威 客服电话：400 098 8511 网址：kenterui.jd.com （93）万家财富基金销售(天津)有限公司 注册地址：天津自贸区（中心商务区）迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-2413室 办公地址：北京市东城区朝阳门北大街9号泓晟国际中心18层 法定代表人：戴晓云 客服电话：010-59013895 网址：www.wanjiawealth.com （94）珠海盈米基金销售有限公司 注册地址：珠海市横琴新区环岛东路3000号2719室 办公地址：广州市海珠区阅江中路688号保利国际广场北塔33楼 法定代表人：肖雯 客服电话：020-89629066 网址：www.yingmi.cn （95）上海基煜基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路500号30层3001单元 办公地址：上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503室 法定代表人：王翔 客服电话：400-820-5369 网址：www.jiyufund.com.cn （96）济安财富(北京)基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼10层1005 办公地址：北京市朝阳区太阳宫中路16号院冠捷大厦1105 法定代表人：杨健 客服电话：400-673-7010 网址：www.jianfortune.com （97）天津国美基金销售有限公司 办公地址：天津经济技术开发区第一大街79号MSDC1-28层2804-2、2805 法定代表人：陈萍 客服电话：400-111-0889 网址：www.gomemyj.com （98）财咨道信息技术有限公司 注册地址：辽宁省沈阳市浑南区白塔二南街18-2号B座601 办公地址：沈阳市浑南区白塔二南街18号 法定代表人：朱荣晖 客服电话：400-003-5811 网址：www.linlongtougu.com （99）上海中正达广基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙兰路277号1号楼1203、1204室 办公地址：上海市徐汇区龙兰路277号东航滨江中心1号楼1203室 法定代表人：黄欣 客服电话：400-6767-523 网址：www.zhongzhengmoney.com/web （100）大连网金基金销售有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 办公地址：辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室 法定代表人：樊怀东 客服电话：4000-899-100 网址：www.yibaijin.com （101）江苏汇林保大基金销售有限公司 注册地址：南京市高淳区经济开发区古檀大道47号 办公地址：南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室 客服电话：025-66046166 网址：www.huilinbd.com （102）北京汇成基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号4层401-2 办公地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座4层 法定代表人：王伟刚 客服电话：400-619-9059 网址：www.hcfunds.com （103）上海挖财基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路759号18层03单元 法定代表人：方磊 客服电话：021-50810673 网址：www.wacaijijin.com （104）浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路1号903室 办公地址：杭州市西湖区文二西路1号元茂大厦903室 法定代表人：吴强 客服电话：952555 网址：www.ijijin.com.cn （105）通华财富(上海)基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区同丰路667弄107号201室 办公地址：上海市浦东新区金沪路55号通华科技大厦10层 法定代表人：沈丹义 客服电话：400-101-9301 （106）和耕传承基金销售有限公司 注册地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼5楼503 办公地址：河南自贸试验区郑州片区(郑东)东风南路东康宁街北6号楼503 法定代表人：温丽燕 客服电话：4000-555-671 网址：www.hgccpb.com （107）中证金牛（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室 办公地址：北京市宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层 法定代表人：吴志坚 客服电话：4008909998 网址：www.jnlc.com （108）中信期货有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 13层 1301-1305室、14层 法定代表人：窦长宏 客服电话：400-990-8826 网址：www.citicsf.com （109）阳光人寿保险股份有限公司 注册地址：海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层 办公地址：北京市朝阳区光华路阳光金融中心4,5,6,7层 法定代表人：李科 客服电话：95510 （110）北京雪球基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 办公地址：北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室 法定代表人：李楠 客服电话：400-159-9288 网址：danjuanapp.com （111）上海爱建基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号1806-13室 办公地址：上海市徐汇区肇嘉浜路746号 法定代表人：吴文新 客服电话：021-60608989 网址：www.ajwm.com.cn （112）北京度小满基金销售有限公司 注册地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室 办公地址：北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼 法定代表人：盛超 客服电话：95055-4 网址：www.duxiaomanfund.com （113）北京创金启富基金销售有限公司 注册地址： 北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 办公地址： 北京市西城区白纸坊东街2号院6号楼712室 法定代表人：梁蓉 客服电话：010-66154828 网址：www.5irich.com 注册地址： 成都市成华区建设路9号高地中心1101室 办公地址： 成都市金牛区西宸龙湖国际B座12楼 法定代表人：王建华 客服电话：400-080-3388 网址：www.puyifund.com （115）奕丰基金销售有限公司 注册地址： 深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海德三道航天科技广场A座17楼1704室 法定代表人： TEO WEE HOWE 客服电话：400-684-0500 网址：www.ifastps.com.cn （116）海银基金销售有限公司 注册地址： 中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号401室 办公地址：上海市浦东新区银城中路8号4楼 法定代表人：孙亚超 客服电话：400-808-1016 网址：www.fundhaiyin.com （117）甬兴证券有限公司 注册地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层 办公地址：浙江省宁波市鄞州区海晏北路565、577号8-11层 法定代表人：李抱 客服电话：400-916-0666 网址：www.yongxingsec.com （118）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：杨玉成 客服电话：95523或400-889-5523 网址：www.swhysc.com （119）中国人寿保险股份有限公司 注册地址：中国北京市西城区金融大街 16 号 办公地址：中国北京市西城区金融大街 16 号 法定代表人：白涛 客服电话：95519 网址： www.e-chinalife.com （120）腾安基金销售（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址： 深圳市南山区高新科技园科技中一路腾讯大厦 法定代表人：谭广锋 客服电话：4000-890-555 网址：www.txfund.com （121）上海中欧财富基金销售有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号1008-1室 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路479号1008-1室 法定代表人：许欣 客服电话：400-100-2666 网址：www.zocaifu.com （122）麦高证券有限责任公司 注册地址：辽宁省沈阳市沈河区热闹路49号 办公地址：辽宁省沈阳市沈河区热闹路49号 法定代表人：宋成 网址：www.mgzq.com （二）注册登记机构 名称: 泰信基金管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号37层 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路256号36、37层 法定代表人：李高峰 总经理：张秉麟 成立日期：2003年5月23日 电话：021-20899188 联系人：唐叶丹 网址：www.ftfund.com （三）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 地址：上海市浦东南路256号华夏银行大厦1405室 负责人：廖海 电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 经办律师：梁丽金、刘佳 （四）审计基金财产的会计师事务所 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：上海市黄浦区延安东路222号30楼 办公地址：上海市黄浦区延安东路222号30楼 法定代表人：付建超 联系人：潘俊峰 联系电话：（0755）3637 6906 经办注册会计师：汪润松、潘俊峰 六、基金份额的申购、赎回与转换 （一）申购与赎回办理的场所 本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。具体的销售网点将由基金管理人在招募说明书、基金份额发售公告或基金管理人网站列明。基金管理人可根据情况变更或增减代销机构。投资者可以在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式办理基金的申购与赎回。 （二）申购与赎回办理的开放日及时间 1、开放日及开放时间 本基金的开放日为上海证券交易所和深圳证券交易所同时开放交易的工作日。具体业务办理时间以销售机构公布时间为准。 若出现新的证券交易市场、证券交易所交易时间变更或其他特殊情况，基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整并公告。 基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换申请的，视为下一个开放日的申请，其基金份额申购、赎回价格为下次办理基金份额申购、赎回时间所在开放日的价格。 2、申购与赎回的开始时间 本基金的申购自基金合同生效日起不超过3个月的时间开始办理。 本基金的赎回自基金合同生效日起不超过3个月的时间开始办理。 本基金于2011年7月4日起开始办理申购、赎回业务。 （三）申购与赎回的原则 1、“未知价”原则，即基金的申购与赎回价格以受理申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进行计算； 2、基金采用金额申购和份额赎回的方式，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 3、基金份额持有人在赎回基金份额时，基金管理人按先进先出的原则，即对该基金份额持有人在该销售机构托管的基金份额进行赎回处理时，申购确认日期在先的基金份额先赎回，申购确认日期在后的基金份额后赎回，以确定所适用的赎回费率； 4、当日的申购与赎回申请可以在当日开放时间结束前撤销，在当日的业务办理时间结束后不得撤销； 5、基金管理人在不损害基金份额持有人权益的情况下可根据基金运作的实际情况依法更改上述原则，但最迟应在新的原则实施前按规定在规定媒介上公告。 （四）申购与赎回的程序 1、申购与赎回申请的提出 基金投资者须按销售机构规定的手续，在开放日的业务办理时间内提出申购或赎回的申请。 投资者申购本基金，须按销售机构规定的方式全额交付申购款项。投资者提交赎回申请时，其在销售机构（网点）必须有足够的基金份额余额。 2、申购与赎回申请的确认 基金管理人应自身或要求注册登记机构在 T+1日对基金投资者申购、赎回申请的有效性进行确认。投资者应在T+2日到销售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。 销售机构对申购、赎回申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以注册登记机构的确认结果为准。 3、申购与赎回申请的款项支付 申购采用全额交款方式，若资金在规定时间内未全额到账则申购不成功，申购款项将退回投资者账户。 投资者赎回申请成交后，基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项，赎回款项在自受理基金投资者有效赎回申请之日起不超过7个工作日的时间内划往投资者银行账户。在发生巨额赎回时，赎回款项的支付办法按基金合同和有关法律法规规定处理。 （五）申购与赎回的数额限制 1、申请申购基金的金额 通过代销机构申购本基金，单个基金账户单笔最低申购金额为 1元（含申购费）；通过直销中心柜台申购本基金，单个基金账户单笔首次申购最低金额为 5万元（含申购费），追加申购最低金额为1万元（含申购费），已在直销中心有认购本基金记录的投资人不受首次申购最低金额的限制，但受追加申购最低金额的限制。 通过本公司网上直销进行申购，单个基金账户单笔最低申购金额为1000元（含申购费），单笔交易上限及单日累计交易上限请参照网上直销说明。 投资者将当期分配的基金收益转购基金份额或采用定期定额投资计划时，不受最低申购金额的限制。 2、申请赎回基金的份额 投资人可将全部或部分基金份额赎回。本基金按照份额进行赎回，申请赎回份额精确到小数点
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。赎回费率具体如下表所示：
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整申购费率和赎回费率或收费方式。费率如发生变更，基金管理人应在调整实施前按规定在中国证监会规定媒介上刊登公告。 4、基金管理人可以在不违背法律法规规定及基金合同约定的情形下根据市场情况制定基金促销计划，针对投资者定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间，按相关监管部门要求，履行必要手续后，基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率和转换费率，并在调整实施 2日前在中国证监会规定媒介上刊登公告。 （七）申购份额与赎回金额的计算方式 1、申购份额的计算方式 基金份额申购的有效份额为按实际确认的申购金额在扣除申购费用后，以申请当日基金份额净值为基准计算，各计算结果均按照四舍五入方法，保留小数点后两位，由此误差产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财产所有。 本基金的基金份额申购金额包括申购费用和净申购金额。其中， 净申购金额=申购金额/（1＋申购费率） 申购费用=申购金额-净申购金额 申购份数=净申购金额/T 日基金份额净值 例如：某投资者投资10万元申购本基金，所对应的申购费率为1.20%。并假定当日的基金份额净值为1.062元。则申购份额为： 净申购金额＝申购金额／（1＋申购费率）＝100,000／（1+1.2%）=98,814.23元 申购费用＝申购金额－净申购金额＝100,000-98,814.23＝1,185.77元 申购份额＝净申购金额／申购当日基金单位净值＝98,814.23／1.062＝93,045.41份 即：投资者投资10万元申购本基金，假定当日的基金份额净值为1.062元，则可得到93,045.41份。 2、基金赎回金额的计算 本基金的赎回采用“份额赎回”，赎回总额为按照实际确认有效的赎回份额乘以申请当日基金份额净值的金额，赎回金额为赎回总额扣减赎回费用。其中， 赎回总额＝赎回份数×T日基金份额净值 赎回费用＝赎回总额×赎回费率 赎回金额=赎回总额－赎回费用 例如：某投资者赎回1万份基金份额，持有期大于7天小于1年，假设赎回当日基金份额净值是1.062元，则可得到的赎回金额为： 赎回总额=赎回份数×赎回当日基金份额净值=10,000×1.062=10,620元 赎回费=赎回总额×赎回费率=10,620×0.5%=53.10元 即：投资者赎回基金份额1万份,假设赎回当日基金份额净值是1.062元，则其可得到的赎回金额为10,566.90元。 3、T日的基金份额净值在当天收市后计算，并按照基金合同约定公告。遇特殊情况，经中国证监会同意，可以适当延迟计算或公告。 4、本基金份额净值的计算，保留到小数点后三位，小数点后第四位四舍五入，由此产生的误差在基金财产中列支。 5、申购费用由投资人承担，并应在投资人申购基金份额时收取，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用。 6、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回基金份额时收取。 本基金对持续持有期少于7日的投资者收取的赎回费全额计入基金财产；对其他投资者所收取赎回费中不低于赎回费总额的25%应归入基金财产，其余用于支付注册登记费和其他必要的手续费。 （八）申购与赎回的注册登记 1、经基金销售机构同意，基金投资者提出的申购和赎回申请，在基金管理人规定的时间之前可以撤销。 2、投资者T日申购基金成功后，基金注册登记机构在T＋1日为投资者增加权益并办理注册登记手续，投资者自T＋2日起有权赎回该部分基金份额。 3、投资者T日赎回基金成功后，基金注册登记机构在T＋1日为投资者扣除权益并办理相应的注册登记手续。 4、基金管理人可在法律法规允许的范围内，对上述注册登记办理时间进行调整，并最迟于开始实施前按规定在规定媒介上公告。 （九）拒绝或暂停申购的情形 发生下列情况时，基金管理人可拒绝或暂停接受投资人的申购申请： 1、因不可抗力导致基金无法正常运作或无法受理投资者的申购申请。 2、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 3、发生基金合同规定的暂停基金资产估值情况。 4、基金资产规模过大，使基金管理人无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金业绩产生负面影响，从而损害现有基金份额持有人利益的情形。 5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当暂停接受基金申6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 7、基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益或对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响的某笔或数笔申购。 8、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投资者持有基金份额的比例达到或者超过50%，或者变相规避50%集中度的情形时。 发生上述情形之一的，申购款项将全额退还投资者。发生上述1到6项暂停申购情形，基金管理人决定暂停接受申购申请时，基金管理人应当在规定媒介刊登暂停申购公告。在暂停申购的情形消除时，基金管理人应及时恢复申购业务的办理并予以公告。 （十）暂停赎回或延缓支付赎回款项的情形 发生下列情形时，基金管理人可暂停接受投资人的赎回申请或延缓支付赎回款项： 1、因不可抗力导致基金管理人无法支付赎回款项。 2、证券交易所交易时间非正常停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值。 3、基金连续发生巨额赎回，根据基金合同规定，可以暂停接受赎回申请的情况。 5、当前一估值日基金资产净值50%以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时，经与基金托管人协商确认后，基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请。 6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 发生上述情形时，基金管理人应按规定报中国证监会备案，已接受的赎回申请，基金管理人应足额支付；如暂时不能足额支付，应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配给赎回申请人，未支付部分可延期支付，并以后续开放日的基金份额净值为依据计算赎回金额。若连续两个或两个以上开放日发生巨额赎回，已接收的赎回申请可延期支付，但延期支付最长不得超过20个工作日，并在规定媒介上公告。投资人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受理部分予以撤销。 暂停基金的赎回，基金管理人应及时在规定媒介上刊登暂停赎回公告。 在暂停赎回的情况消除时，基金管理人应及时恢复赎回业务的办理并予以公告。 （十一）巨额赎回的情形及处理方式 1、巨额赎回的认定 单个开放日中，本基金的基金份额净赎回申请（赎回申请总份额扣除申购总份额后的余额）与净转出申请（转出申请总份额扣除转入申请总份额后的余额）之和超过上一日基金总份额的 10%，为巨额赎回。 当基金出现巨额赎回时，基金管理人可以根据基金当时的资产组合状况决定接受全额赎回或部分延期赎回。 （1）接受全额赎回：当基金管理人认为有能力兑付投资者的全部赎回申请时，按正常赎回程序执行。 （2）部分延期赎回：当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行的资产变现可能使基金财产净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一日基金总份额 10%的前提下，对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请，应当按单个基金份额持有人申请赎回份额占当日申请赎回总份额的比例，确定该基金份额持有人当日受理的赎回份额；未受理部分除投资者在提交赎回申请时选择将当日未获受理部分予以撤销者外，延迟至下一开放日办理，赎回价格为下一个开放日的价格。转入下一开放日的赎回申请不享有赎回优先权，以此类推，直到全部赎回为止。 （3）当发生巨额赎回且存在单个基金份额持有人当日赎回申请超过上一开放日基金总份额20%以上的情形时，基金管理人可以对该基金份额持有人超过前述约定比例的赎回申请进行延期办理，对于当日未延期办理的赎回申请，基金管理人根据上述（1）或（2）处理。当日未获受理的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理，无优先权并以下一开放日的基金份额净值为基础计算赎回金额，以此类推；如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回，则其当日未获受理的部分赎回申请将被撤销。部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 （4）当发生巨额赎回并延期办理时，基金管理人应当通过邮寄、传真或招募说明书规定的其他方式，在3个工作日内通知基金份额持有人，说明有关处理方法，并在2日内在规定媒介予以公告。 （5）暂停接受和延缓支付：本基金连续2个开放日以上发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接受赎回申请；已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项，但延缓期限不得超过20个工作日，并应当在规定媒介上公告。 （十二）暂停申购或赎回的公告和重新开放申购或赎回的公告 1、发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理人当日应，并在规定期限内在规定媒介上刊登暂停公告。 2、如发生暂停的时间为1日，基金管理人应于重新开放日，在规定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公布最近1个开放日的基金份额净值。 3、如发生暂停的时间超过1日但少于2周，暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应按规定在规定媒介上刊登基金重新开放申购或赎回公告，并公告最近 1个开放日的基金份额净4、如果发生暂停的时间超过两周，暂停期间，基金管理人应每两周至少重复刊登暂停公告一次；当连续暂停时间超过两个月时，可对重复刊登暂停公告的频率进行调整。暂停结束，基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应按规定，在规定媒介连续刊登基金重新开放申购或赎回的公告，并在重新开放申购或赎回日公告最近一个开放日的基金份额净值。 七、基金的转换、非交易过户及转托管 （一）基金转换 为满足广大投资者的理财需求，本公司已经通过销售机构开办了本基金和本公司管理的其他开放式基金之间的相互转换业务。具体规则和办理范围详见各代销机构或本基金管理人发布的相关公告。投资者需到同时代理拟转出和转入基金的同一销售机构办理基金的转换业务，具体以销售机构规定为准。 （二）基金的非交易过户 基金的非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，或者按照相关法律法规或国家有权机关另有要求的方式进行处理的行为。基金注册登记机构只受理继承、捐赠、司法强制执行和经注册登记机构认可的其他情况下的非交易过户。其中： 继承是指基金份额持有人死亡，其持有的基金份额由其合法的继承人继承；捐赠指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性质的基金会或社会团体；司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织或者以其他方式处分。无论在上述何种情况下，接受划转的主体应符合相关法律法规和《基金合同》规定的持有本基金份额的投资者的条件。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料。符合条件的非交易过户申请自申请受理日起二个月内办理；申请人按基金注册登记机构规定的标准缴纳过户费用。 （三）基金的转托管 基金份额持有人可以办理其基金份额在不同销售机构的转托管手续。投资者于 T日转托管基金份额成功后，转托管份额于T+1日到达转入方网点，投资者可于T+2日起赎回该部分基金份额。 （四）定期定额投资计划 本基金已通过销售机构开办定期定额投资业务。具体规则和办理范围详见各代销机构或本基金管理人发布的相关公告。本基金开通定投业务的每期最低申购金额为 1元（含申购费），各代销机构可以根据自己的业务情况设置高于或等于本公司设定的上述最低定期定额申购金额，投资人在销售机构办理上述基金定期定额投资业务时，除需满足本公司上述最低定期定额申购金额限制外，还需遵循相关销售机构的规定。 （五）基金的冻结和解冻 基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结与解冻。基金账户或基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益（包括现金分红和红利再投资）一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。 八、基金的投资 （一）投资目标 本基金采用被动式指数化投资方法，通过严格的投资流程约束和数量化风险管理手段，以实现对标的指数的有效跟踪。力争控制本基金的净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.35%，年跟踪误差不超过4%。 （二）投资理念 中国经济持续稳定的发展为中国资本市场尤其是证券市场的发展奠定了坚实的基础，而指数化投资以低成本和较低的风险而获取市场的长期平均回报。中证200指数具有良好的市场代表性，并兼具成长性和流动性。本基金以复制和跟踪中证200指数为原则，通过买入并持有的长期化投资策略，为投资者提供一个低成本的投资工具，分享中国经济增长带来的中长期收益。 （三）投资范围 投资于具有良好流动性的金融工具，包括股票（包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票）、债券、权证以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具（但需符合中国证监会的相关规定）。其中股票资产占基金资产的比例为90%-95%，投资于标的指数成份股及备选成份股的组合比例不低于股票资产的90%。现金以及到期日在1年以内的政府债券的比例不低于基金资产净值的5%，其中，现金类资产不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等。其它金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定。 如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理人在履行适当程序后，可以将其纳入投资范围。 （四）标的指数 本基金的标的指数为中证200指数。 未来若出现标的指数不符合要求（因成份股价格波动等指数编制方法变动之外的因素致使标的指数不符合要求的情形除外）、指数编制机构退出等情形，基金管理人应当自该情形发生之日起十个工作日向中国证监会报告并提出解决方案，如更换基金标的指数、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等，并在6个月内召集基金份额持有人大会进行表决，基金份额持有人大会未成功召开或就上述事项表决未通过的，基金合同终止。 自指数编制机构停止标的指数的编制及发布至解决方案确定期间，基金管理人应按照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息遵循基金份额持有人利益优先原则维持基金投资运作。 （五）中证200指数及其编制方法 1、指数简介 为反映市场上不同规模特征股票的整体表现，中证指数有限公司以沪深300指数为基础，构建了包括大盘、中盘、小盘、大中盘、中小盘和大中小盘指数在内的规模指数体系，为市场提供丰富的分析工具和业绩基准，为指数产品和其他指数的研究开发奠定基础。 其中，反映中盘特征的指数为中证中盘200指数（CSI Midcap 200 index），简称中证200（CSI 200），上海行情代码为000904，深圳行情代码为399904。指数基期为2004年12月31日，基点为1000点。 2、指数编制方法 沪深300指数成份股中非中证100指数样本股的200家公司股票构成中证200指数样本股。其选样空间为： （1）上市交易时间超过一个季度，除非该股票自上市以来的日均A股总市值在全部沪深A股中排在前30位； （未完）  |