| 保荐人名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：中瑞股份 | | |
| 保荐代表人姓名：姚黎 | 联系电话：025-83387749 | | |
| 保荐代表人姓名：庄晨 | 联系电话：025-83388070 | | |
| 现场检查人员姓名：姚黎、庄晨 | | | |
| 现场检查对应期间：2024年度 | | | |
| 现场检查时间：2024年 12月 31日 | | | |
| 一、现场检查事项 | 现场检查意见 | | |
| （一）公司治理 | 是 | 否 | 不适用 |
| 现场检查手段：（1）查看公司办公楼、厂房、仓库等主要生产经营场所及募投项目建设情
况；（2）查阅公司章程、三会议事规则以及其他管理制度、公司三会资料等；（3）了解公
司内控治理情况；（4）核查董监高变动情况及相关公告；（5）查阅公司财产权属证明、财
务会计制度等 | | | |
| 1.公司章程和公司治理制度是否完备、合规 | √ | | |
| 2.公司章程和三会规则是否得到有效执行 | √ | | |
| 3.三会会议记录是否完整，时间、地点、出席人员及会议内容等
要件是否齐备，会议资料是否保存完整 | √ | | |
| 4.三会会议决议是否由出席会议的相关人员签名确认 | √ | | |
| 5.公司董监高是否按照有关法律法规和深圳证券交易所相关业务
规则履行职责 | √ | | |
| 6.公司董监高如发生重大变化，是否履行了相应程序和信息披露
义务 | √ | | |
| 7.公司控股股东或者实际控制人如发生变化，是否履行了相应程
序和信息披露义务 | | | √ |
| 8.公司人员、资产、财务、机构、业务等方面是否独立 | √ | | |
| 9.公司与控股股东及实际控制人是否不存在同业竞争 | √ | | |
| （二）内部控制 | | | |
| 现场检查手段：（1）查阅公司《内部审计制度》，了解公司内部审计部门人员组成及工作程
序等情况；（2）查阅公司历次董事会审计委员会相关会议资料，了解公司董事会审计委员
会的履职情况；（3）实地查看公司内部审计部门的运转情况；（4）查阅公司内部控制相关
的文件、原始凭证及其他资料等 | | | |
| 1.是否按照相关规定建立内部审计制度并设立内部审计部门（如
适用） | √ | | |
| 2.是否在股票上市后六个月内建立内部审计制度并设立内部审计
部门（如适用） | √ | | |
| 3.内部审计部门和审计委员会的人员构成是否合规（如适用） | √ | | |
| 4.审计委员会是否至少每季度召开一次会议，审议内部审计部门
提交的工作计划和报告等（如适用） | √ | | |
| 5.审计委员会是否至少每季度向董事会报告一次内部审计工作进
度、质量及发现的重大问题等（如适用） | √ | | |
| 6.内部审计部门是否至少每季度向审计委员会报告一次内部审计
工作计划的执行情况以及内部审计工作中发现的问题等（如适
用） | √ | | |
| 7.内部审计部门是否至少每季度对募集资金的存放与使用情况进
行一次审计（如适用） | √ | | |
| 8.内部审计部门是否在每个会计年度结束前二个月内向审计委员
会提交次一年度内部审计工作计划（如适用） | √ | | |
| 9.内部审计部门是否在每个会计年度结束后二个月内向审计委员
会提交年度内部审计工作报告（如适用） | √ | | |
| 10.内部审计部门是否至少每年向审计委员会提交一次内部控制评
价报告（如适用） | √ | | |
| 11.从事风险投资、委托理财、套期保值业务等事项是否建立了完
备、合规的内控制度 | √ | | |
| （三）信息披露 | | | |
| 现场检查手段：（1）查阅公司《信息披露管理制度》等制度，了解公司关于信息披露的内
部控制管理办法；（2）查阅公司披露的历次投资者关系活动记录表，了解公司投资者关系
活动相关情况；（3）查阅公司信息披露文件的相关支持性底稿 | | | |
| 1.公司已披露的公告与实际情况是否一致 | √ | | |
| 2.公司已披露的内容是否完整 | √ | | |
| 3.公司已披露事项是否未发生重大变化或者取得重要进展 | √ | | |
| 4.是否不存在应予披露而未披露的重大事项 | √ | | |
| 5.重大信息的传递、披露流程、保密情况等是否符合公司信息披
露管理制度的相关规定 | √ | | |
| 6.投资者关系活动记录表是否及时在深圳证券交易所互动易网站
刊载 | √ | | |
| （四）保护公司利益不受侵害长效机制的建立和执行情况 | | | |
| 现场检查手段：（1）查阅公司《关联交易管理办法》《对外担保管理办法》等制度，了解公
司相关的内部控制制度及执行情况 | | | |
| 1.是否建立了防止控股股东、实际控制人及其他关联人直接或者
间接占用上市公司资金或者其他资源的制度 | √ | | |
| 2.控股股东、实际控制人及其他关联人是否不存在直接或者间接
占用上市公司资金或者其他资源的情形 | √ | | |
| 3.关联交易的审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | | | √ |
| 4.关联交易价格是否公允 | | | √ |
| 5.是否不存在关联交易非关联化的情形 | | | √ |
| 6.对外担保审议程序是否合规且履行了相应的信息披露义务 | | | √ |
| 7.被担保方是否不存在财务状况恶化、到期不清偿被担保债务等
情形 | | | √ |
| 8.被担保债务到期后如继续提供担保，是否重新履行了相应的审
批程序和披露义务 | | | √ |
| （五）募集资金使用 | | | |
| 现场检查手段：（1）查阅公司《募集资金管理办法》，收集签订的各募集资金账户的三方监
管协议；（2）获取公司募集资金账户对账单，核查公司募集资金使用情况；（3）实地查看
公司募投项目建设情况 | | | |
| 1.是否在募集资金到位后一个月内签订三方监管协议 | √ | | |
| 2.募集资金三方监管协议是否有效执行 | √ | | |
| 3.募集资金是否不存在第三方占用或违规进行委托理财等情形 | √ | | |
| 4.是否不存在未履行审议程序擅自变更募集资金用途、暂时补充
流动资金、置换预先投入、改变实施地点等情形 | √ | | |
| 5.使用闲置募集资金暂时补充流动资金、将募集资金投向变更为
永久性补充流动资金或者使用超募资金补充流动资金或者偿还银
行贷款的，公司是否未在承诺期间进行高风险投资 | | | √ |
| 6.募集资金使用与已披露情况是否一致，项目进度、投资效益是
否与招股说明书等相符 | √ | | |
| 7.募集资金项目实施过程中是否不存在重大风险 | √ | | |
| （六）业绩情况 | | | |
| 现场检查手段：（1）查阅公司重要商务合同、定期报告；（2）查阅同行业可比公司公告；
（3）与管理层及销售人员沟通，了解公司基本情况及销售端市场情况；（4）查阅行业相关
信息，了解新能源汽车及锂电池的市场动态 | | | |
| 1.业绩是否存在大幅波动的情况 | √ | | |
| 2.业绩大幅波动是否存在合理解释 | √ | | |
| 3.与同行业可比公司比较，公司业绩是否不存在明显异常 | √ | | |
| （七）公司及股东承诺履行情况 | | | |
| 现场检查手段：（1）查阅公司及公司股东出具的承诺；（2）检查相关承诺的履行情况 | | | |
| 1.公司是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| 2.公司股东是否完全履行了相关承诺 | √ | | |
| （八）其他重要事项 | | | |
| 现场检查手段：（1）查阅大额资金往来凭证以及相应支付审批程序；（2）查阅公司重大合
同；（3）对公司管理层进行访谈了解相关情况 | | | |
| 1.是否完全执行了现金分红制度，并如实披露 | √ | | |
| 2.对外提供财务资助是否合法合规，并如实披露 | | | √ |
| 3.大额资金往来是否具有真实的交易背景及合理原因 | √ | | |
| 4.重大投资或者重大合同履行过程中是否不存在重大变化或者风
险 | √ | | |
| 5.公司生产经营环境是否不存在重大变化或者风险 | √ | | |
| 6.前期监管机构和保荐人发现公司存在的问题是否已按相关要求
予以整改 | | | √ |
| 二、现场检查发现的问题及说明 | | | |
| 2024年 1-9月，公司实现营业收入 48,342.95万元，同比下降 6.97%；实现归属于上市公司
股东的扣除非经常性损益的净利润 5,230.81万元，同比下降 45.66%。公司营业收入略有下
降，但净利润下降幅度较大，主要系受下游市场因素影响，部分主要客户阶段性减少采购
需求，以及基于客户合作，公司降低部分成熟型号产品销售单价，导致盈利水平有所下降
所致。保荐人已关注公司业绩变化的原因，要求公司按照相关规定要求及时履行信息披露
义务，建议公司积极拓展下游市场、降本增效，以提高公司可持续发展能力。 | | | |
