180ETF指 (530280): 平安上证180交易型开放式指数证券投资基金基金份额上市交易公告书
原标题:180ETF指 : 平安上证180交易型开放式指数证券投资基金基金份额上市交易公告书 基金份额上市交易公告书 基金管理人：平安基金管理有限公司 基金托管人：交通银行股份有限公司 注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：上海证券交易所 上市时间：2025年1月24日 公告日期：2025年1月21日 目录 一、重要声明与提示...................................................................................................3 二、基金概览...............................................................................................................4 三、基金的募集与上市交易.......................................................................................5 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人.......................................................7五、基金主要当事人简介...........................................................................................8 六、基金合同摘要.....................................................................................................27 七、基金财务状况.....................................................................................................28 八、基金投资组合.....................................................................................................29 九、重大事件揭示.....................................................................................................32 十、基金管理人承诺.................................................................................................32 十一、基金托管人承诺.............................................................................................32 十二、基金上市推荐人意见.....................................................................................32 十三、备查文件目录.................................................................................................33 附件：基金合同摘要.................................................................................................34 一、重要声明与提示 《平安上证180交易型开放式指数证券投资基金基金份额上市交易公告书》“ ” “ （以下简称本公告书）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》和《上海证券交易所基金业务指南第1号——业务办理》的规定编制，平安基金管理有限公司（以下简称“本基金管理人”或“本公司”）的董事会及董事保证本公告书所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 平安上证180交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）基金托管人交通银行股份有限公司保证本公告书中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和上海证券交易所（以“ ” 下简称上交所）对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。 本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。 凡本公告书未涉及的有关内容，投资者欲了解本基金的详细情况，请投资者详细查阅2024年12月31日刊登在中国证监会基金电子披露网站和平安基金管fund.pingan.com 180 理有限公司网站（ ）上的《平安上证 交易型开放式指数证券 投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）。 二、基金概览 1、基金名称：平安上证180交易型开放式指数证券投资基金 2、场内简称：180ETF指 3、扩位简称：上证180ETF指数基金 4、二级市场交易代码：530280 5、截至公告日前两个工作日即2025年1月17日基金份额总额： 266,934,000.00份 6、截至公告日前两个工作日即2025年1月17日基金份额净值：0.9999元/份7、本次上市交易份额：266,934,000.00份 8、上市交易的证券交易所：上海证券交易所 9、上市交易日期：2025年1月24日 10、 基金管理人：平安基金管理有限公司 11、 基金托管人：交通银行股份有限公司 12、 基金登记结算机构：中国证券登记结算有限责任公司 13、 上市推荐人：平安证券股份有限公司 14、 申购赎回代理券商（以下简称“一级交易商”）： 渤海证券股份有限公司、财通证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国联证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、海通证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华金证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、西部证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司、东方财富证券股份有限公司（上述排名不分先后）。 本公司可根据情况变更申购赎回代办券商，并及时公告或在本公司网站公示。 三、基金的募集与上市交易 （一）本基金上市前基金募集情况 1、基金募集申请的注册机构和准予文号：中国证券监督管理委员会证监许可[2024]1710号。 2、基金运作方式：交易型开放式。 3、基金合同期限：不定期。 4、发售方式：网上现金认购和网下现金认购2种方式。 5、发售日期：2025年1月6日至2025年1月10日。其中，网上现金认购和网下现金认购的发售日期均为2025年1月6日至2025年1月10日。 6、发售面值：1.00元人民币。 7、发售机构： （1） 网下现金发售直销机构：平安基金管理有限公司直销柜台 （2） 网下现金发售代理机构： 长江证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司（上述排名不分先后）。 （3） 网上现金销售机构包括具有基金销售业务资格及上海证券交易所会员资格的证券公司，具体名单可在上海证券交易所网站查询。 （二）基金合同生效 本基金自2025年1月6日起公开募集，截至2025年1月10日，基金募集 工作已顺利结束。经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本次募集的募集金额总额为266,934,000.00元人民币，折合基金份额266,934,000.00份；网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息共计8,934.17元，计入基金财产，不折算为投资者基金份额；通过管理人进行网下现金认购的利息结转的份额共0份。 本次募集有效认购总户数为2,244户。按照每份基金份额发售面值1.00元人民币计算，募集期募集的基金份额共计266,934,000.00份，已全部计入投资者账户，归投资者所有。其中本基金管理人平安基金管理有限公司基金从业人员认购本基金份额总量为0份，本基金管理人高级管理人员、基金投资、研究部门负责人和基金经理认购本基金份额总量的数量区间为0。本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）以及《平安上证180交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）、《平安上证180交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于2025年1月15日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。 （三）日常申购、赎回情况 本基金日常申购、赎回开放日：2025年1月24日。有关本基金申购、赎回业务事宜详见相关公告。 （四）基金上市交易 1、基金上市交易的核准机构和核准文号：上海证券交易所自律监管决定书〔2025〕18号 2、上市交易日期：2025年1月24日 3、上市交易的证券交易所：上海证券交易所 4、场内简称：180ETF指；扩位简称：上证180ETF指数基金 5 530280 、二级市场交易代码： 投资人在上海证券交易所各会员单位证券营业部均可参与基金二级市场交易。 6、本次上市交易份额：266,934,000.00份 7、未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）持有人户数 截至2025年1月17日，本基金份额持有人户数为2,244户，平均每户持有的基金份额为118,954.55份。 （二）持有人结构 截至2025年1月17日，本基金份额持有人结构如下： 机构投资者持有的基金份额为159,304,000.00份，占基金总份额59.68%；个人投资者持有的基金份额为107,630,000.00份，占基金总份额的40.32%。 （三）前十名基金份额持有人情况 截至2025年1月17日，前十名基金份额持有人情况如下表。
（一）基金管理人 1、名称：平安基金管理有限公司 2、法定代表人：罗春风 3、总经理：肖宇鹏 4、注册资本：人民币130,000万元 5、住所及办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层 6、设立批准文号：中国证监会证监许可【2010】1917号 7、工商登记注册的法人营业执照文号：统一社会信用代码 9144030071788478XL 8、经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务9、股权结构：平安信托有限责任公司68.19%；大华资产管理有限公司17.51%；三亚盈湾旅业有限公司14.3%。 10、内部组织结构及职能：
2024 9 30 396 131 截至 年月 日，本公司现有员工 人，其中包括投资研究人员 人， 销售人员87人，互联网金融人员24人，产品研发及企划人员17人，运营人员27人，交易人员21人，信息技术人员41人，合规监察人员12人，财务人员6人，人力资源及行政人员11人，其他人员共19人（高管5人、资本市场投后管理5人、风险管理9人）。 公司投资研究团队成员均毕业于国内外知名院校，绝大部分具有硕士以上学位，具有金融工程、国际金融、经济学、企业管理、统计学及经济法等方面的专业背景，主要从事投资、量化模型分析、宏观经济、行业与公司研究、金融工程、策略研究、固定收益研究等，其中骨干人员均具有10年以上证券从业的经历和经验。公司近期根据基金发行计划和业务发展需要，正在面向社会公开招聘专业人员，为下阶段管理更大规模和更多类型的基金产品进行人才储备及培养。 12、信息披露负责人：陈特正 咨询电话：400-800-4800 13、基金管理人业务情况简介： 截至2024年12月31日，平安基金管理有限公司旗下共管理215只公募基金。
刘洁倩女士，浙江大学数学专业博士研究生。曾先后担任国泰基金管理有限公司产品研究主管。2018年8月加入平安基金管理有限公司，曾任ETF指数投资中心指数研究员、基金经理助理。现担任平安中证粤港澳大湾区发展主题交易型开放式指数证券投资基金（2021年2月9日至今）、平安中证新材料主题交易型开放式指数证券投资基金（2021年7月9日至今）、平安中证光伏产业指数型发起式证券投资基金（2021年7月14日至今）、平安中证沪港深线上消费主题交易型开放式指数证券投资基金（2021年11月9日至今）、平安中证人工智能主题交易型开放式指数证券投资基金（2023年4月6日至今）、平安富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金（2023年11月15日至今）、平安中证新能源汽车产业交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（2024年1月29日至今）、平安富时中国国企开放共赢交易型开放式指数证券投资基金联接基金（2024年3月26日至今）、平安中债-中高等级公司债利差因子交易型开放式指数证券投资基金（2024年7月19日至今）、平安中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（2024年7月19日至今）、平安中证消费电子主题交易型开放式指数证券投资基金（2024年7月19日至今）、平安上证180交易型开放式指数证券投资基金（2025年1月15日至今）基金经理。 刘洁倩曾管理的基金产品：平安中债-0-3年国开行债券交易型开放式指数证2022 9 1 2023 9 8 券投资基金（ 年 月 日至 年 月 日）、平安中证畜牧养殖交易型 开放式指数证券投资基金（2021年3月4日至2024年7月19日）。 （二）基金托管人 1、基金托管人概况 公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行） 公司法定英文名称：BANKOFCOMMUNICATIONSCO.,LTD 法定代表人：任德奇 住 所：中国（上海）自由贸易试验区银城中路188号 办公地址：上海市长宁区仙霞路18号 邮政编码：200336 注册时间：1987年3月30日 注册资本：742.63亿元 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号 资产托管部总经理：徐铁 电 话：95559 交通银行始建于1908年，是中国历史最悠久的银行之一，也是近代中国的发钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业，成为中国第一家全国性的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005年6月交通银行在香港联合交易所挂牌上市，2007年5月在上海证券交易所挂牌上市。交通银行连续16年跻身《财富》(FORTUNE)世界500强，营业收入排名第154位；列《银行家》(TheBanker)杂志全球千家大银行一级资本排名第9位。 截至2024年9月30日，交通银行资产总额为人民币14.59万亿元。2024年前三季度，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币686.90亿元。 交通银行总行设资产托管部（下文简称“托管部”）。现有员工具有多年基金、证券和银行的从业经验，具备基金从业资格，以及经济师、会计师、工程师和律师等中高级专业技术职称，员工的学历层次较高，专业分布合理，职业技能优良，职业道德素质过硬，是一支诚实勤勉、积极进取、开拓创新、奋发向上的资产托管从业人员队伍。 2、主要人员情况 任德奇先生，董事长、执行董事，高级经济师。 任先生2020年1月起任交通银行董事长（其中：2019年12月至2020年7月代为履行行长职责）、执行董事，2018年8月至2020年1月任交通银行副董事长（其中：2019年4月至2020年1月代为履行董事长职责）、执行董事，2018年8月至2019年12月任交通银行行长；2016年12月至2018年6月任中国银行执行董事、副行长，其中：2015年10月至2018年6月兼任中银香港（控股）有限公司非执行董事，2016年9月至2018年6月兼任中国银行上海人民币交易业务总部总裁；2014年7月至2016年11月任中国银行副行长，2003年8月至2014年5月历任中国建设银行信贷审批部副总经理、风险监控部总经理、授信管理部总经理、湖北省分行行长、风险管理部总经理；1988年7月至2003年8月先后在中国建设银行岳阳长岭支行、岳阳市中心支行、岳阳分行，中国建设银行信贷管理委员会办公室、信贷风险管理部工作。任先生1988年于清华大学获工学硕士学位。 张宝江先生，副董事长、执行董事、行长，高级经济师。 张先生2024年6月起任交通银行行长；曾任中国农业发展银行副行长，安徽省分行行长，总行办公室主任，陕西省分行副行长，总行政策研究室副主任（主持工作）、办公室副主任、研究室副主任等职务。张先生于1998年于中央党校研究生院获经济学硕士学位，2004年于中央党校研究生院获经济学博士学位。 徐铁先生，资产托管部总经理。 徐铁先生2022年4月起任交通银行资产托管部总经理；2014年12月至2022年4月任交通银行资产托管部副总经理；2000年7月至2014年12月，历任交通银行资产托管部客户经理、保险与养老金部副高级经理、高级经理、保险保障业务部高级经理、总经理助理。徐先生2000年于复旦大学获经济学硕士学位。 3、基金托管业务经营情况 截至2024年9月30日，交通银行共托管证券投资基金828只。此外，交通银行还托管了基金公司特定客户资产管理计划、证券公司客户资产管理计划、理财产品、信托计划、私募投资基金、保险资金、全国社保基金、基本养老保险基金、划转国有股权充实社保基金、养老保障管理基金、企业年金基金、职业年金基金、期货公司资产管理计划、QFI证券投资资产、QDII证券投资资产、RQDII证券投资资产、QDIE、QDLP和QFLP等产品。 （三）上市推荐人 平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第22-25层 5023 B 22-25 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 号平安金融中心 座第 层 法定代表人：何之江 联系人：李倩倩 客服电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com （四）一级交易商 （1）渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 法定代表人：安志勇 联系人：华秋杨 联系电话：956066 客服电话：956066 网址：www.ewww.com.cn （2）财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路15号嘉华国际商务中心201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716 办公地址：杭州西湖区天目山路198号财通双冠大厦 法定代表人：陆建强 联系人：陶志华 联系电话： 0571-87789160 客服电话： 95336 公司网址： www.ctsec.com 3 （）东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心22楼 法定代表人：陈照星 客服电话：95328 传真：0769-22115712 www.dgzq.com.cn 网址： （4）东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 联系人：王一彦 021-20333910 联系人电话： 客服热线：95531；400-8888-588 公司网址：www.longone.com.cn （5）东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街5号新盛大厦B座12-15层 法定代表人：魏庆华 联系人：夏锐 电话：010-66559742 传真：010-66555133 客服电话：95309 网址：www.dxzq.net （6）方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段36号华远华中心4、5号楼3701-3717 办公地址：北京市朝阳区朝阳门南大街10号兆泰国际中心A座17层 法定代表人：施华 联系人：丁浩南 95571 联系电话： 传真：010-57398130 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com （7）广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广场知识城腾飞一街2号618室 26 办公地址：广州市天河区马场路 号广发证券大厦 法定代表人：林传辉 联系人：黄岚 联系电话：95575或02095575 传真：020-87557689 客服电话：95575或02095575 www.gf.com.cn 网址： （8）国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街95号 办公地址：四川省成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：陈瑀琦 联系电话：95310 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn （9）国联证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号7-9层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街8号7-9层 法定代表人：姚志勇 联系人：沈刚 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn 10 （ ）国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路1589号 办公地址：江西省南昌市新建区子实路1589号 法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰 联系电话：956080 956080 客服电话： 网址：www.gszq.com （11）国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系人：钟伟镇 联系电话：021-38032284 传真：021-38670666 客服电话： 95521/4008888666 网址：www.gtja.com （12）国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路119号安信金融大厦 法定代表人：段文务 联系人：彭洁莲 联系电话：95517 客服电话：95517 网址：www.essence.com.cn （13）国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦16-26层 办公地址：深圳市福田区福华一路125号国信金融大厦37楼 法定代表人：张纳沙 联系人：于智勇 0755-81981259 联系电话： 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn （14）海通证券股份有限公司 注册地址：上海市黄浦区广东路689号 办公地址：上海市黄浦区中山南路888号海通外滩金融广场 法定代表人：周杰 联系人：李笑鸣 联系电话：021-23180000 传真：021-23187700 客服电话：95553 网址：www.htsec.com 15 （ ）华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 客服电话：95318 网址：www.hazq.com （16）华金证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区天目西路128号1902室 办公地址：上海市浦东新区杨高南路759号27层（陆家嘴世纪金融广 场2号楼） 法定代表人：燕文波 联系人：秦臻 客服电话： 956011 网址：https://www.huajinsc.cn/ （17）华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路228号 228 办公地址：南京市建邺区江东中路 号华泰证券广场 法定代表人：张伟 联系人：陈森 联系电话：95597 传真：0755-82492962（深圳） 客服电话：95597 www.htsc.com.cn 网址： （18）华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：赵静静 010-58124967 联系电话： 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn （19）平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第 22-25层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5023号平安金融中心B座第 22-25层 法定代表人：何之江 联系人：周驰 传真：0755-82400862 客服电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com （20）申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦20楼2005室 法定代表人：王献军 联系人：梁丽 联系电话：0991-2307105 传真：010-88085195 客服电话：95523、4008895523 网址：www.swhysc.com 21 （ ）申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路989号45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层 法定代表人：杨玉成 联系人：陈宇 联系电话：021-33388999 021-33388224 传真： 客服电话：95523、4008895523 网址：www.swhysc.com （22）西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室 法定代表人：徐朝晖 联系人：张吉安 联系人电话：029-87211668 客服电话：95582 网址：www.west95582.com （23）西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 联系人：魏馨怡 联系电话：95355、400-8096-096 传真：023-63786212 95355 400-8096-096 客服电话： 、 网址：www.swsc.com.cn （24）兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 传真：0591-38507538 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn （25）招商证券股份有限公司 111 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 号 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层 法定代表人：霍达 联系人：业清扬 联系电话：95565 传真：0755-82943636 客服电话：95565 网址：www.cmschina.com （26）浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路201号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路201号 法定代表人：吴承根 联系人：夏帆 联系电话：0571-87901139 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn （27）中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第1821 04 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 层至 层及第 层 单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第 04、18层至21层 法定代表人：高涛 联系人：陈梓基 联系电话：95532、400-600-8008 0755-82026539 传真： 客服电话：95532、400-600-8008 网址：http://www.ciccwm.com （28）中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经十路20518号 办公地址：山东省济南市经七路86号证券大厦 法定代表人：李玮 联系人：朱琴 联系电话：95538 传真：0531-68889752 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn （29）中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳区光华路10号 法定代表人：王常青 联系人：陈海静 联系人电话：400-8888-108 客服电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com （30）中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层 法定代表人：肖海峰 联系人：赵如意 联系电话：95548 传真：0532-85022605 客服电话：95548 网址：sd.citics.com （31）中信证券股份有限公司 8 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：杜杰 电话：010-60838888 010-60836029 传真： 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com （32）中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、 20层 办公地址：广州市天河区珠江西路5号广州国际金融中心主塔19层、 20层 法定代表人：胡伏云 联系人：郭杏燕 联系电话：95548 传真：020-88836984 客户服务电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （33）东方财富证券股份有限公司 注册地址：西藏自治区拉萨市柳梧新区国际总部城10栋楼 办公地址：上海市徐汇区宛平南路88号东方财富大厦16楼 法定代表人：徐伟琴 联系人：付佳 联系电话：021-23586603 客服电话：95357-8 网址：http://www.18.cn （五）基金验资机构 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 1 17 01-12 住所：北京市东城区长安街 号东方广场安永大楼 层 室 办公地址：北京市东城区长安街1号东方广场安永大楼17层01-12室 法定代表人：毛鞍宁 联系电话：（010）58153000 传真电话：（010）85188298 经办注册会计师：高鹤、黄拥璇 联系人：高鹤 六、基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件。 七、基金财务状况 （一）基金募集期间费用 本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 本基金2025年1月17日资产负债表如下（未经审计）：
八、基金投资组合 本基金目前处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。 截止到2025年1月17日，本基金的投资组合如下： （一）基金资产组合情况 金额单位：人民币元
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