环保产业基金 (160634): 鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金增设I类基金份额并修改基金合同及托管协议等事项

 时间：2025年02月06日 00:46:25 中财网

原标题:环保产业基金 : 鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金增设I类基金份额并修改基金合同及托管协议等事项的公告

鹏华基金管理有限公司关于旗下部分基金增设I类基金份额
并修改基金合同及托管协议等事项的公告

随着市场环境变化，为了更好地满足投资者的投资需求，鹏华基
金管理有限公司（以下简称“本公司”或“基金管理人”）根据
《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》及各基金基金合同的有关规定，经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致，决定自2025年2月7日起对本公司旗下部分基金新增I类基金份额，同时更新基金管理人及基金托管人信息，并根据基金实际运作情况对相应的基金合同和托管协议进行相应修改。现将具体事宜公告如下：

一、增加I类基金份额的基金名单

序号基金名称
1鹏华中证移动互联网指数型证券投资基金（LOF）
2鹏华中证环保产业指数型证券投资基金（LOF）
3鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）
4鹏华中证800证券保险指数型证券投资基金（LOF）
5鹏华中证800地产指数型证券投资基金（LOF）
6鹏华创业板指数型证券投资基金（LOF）

二、增加I类基金份额的基本情况
自2025年2月7日起，上述基金新增I类基金份额后，现有的各类
基金份额及基金代码不变，并对I类基金份额单独设置基金代码，具体如下：

序号基金代码I类基金份额简称
1023377鹏华中证移动互联网指数（LOF）I
2023378鹏华中证环保产业指数（LOF）I
3023376鹏华中证传媒指数（LOF）I
4023379鹏华中证800证券保险指数（LOF）I
5023380鹏华中证800地产指数（LOF）I
6023381鹏华创业板指数（LOF）I
上述基金新增的I类基金份额与现有的各类基金份额适用相同的管
理费率和托管费率。上述基金的I类基金份额仅通过场外方式申购、
赎回，不在交易所上市交易。除经基金管理人另行公告，上述基金
的I类基金份额持有人不能进行跨系统转托管。

上述基金I类基金份额在投资人申购时不收取申购费用，而从I类
基金份额基金资产中计提销售服务费，销售服务费年费率为0.10%。

上述基金I类基金份额的单笔最低申购金额为10元。

上述基金I类基金份额对持续持有期少于7日的投资者收取1.50%
的赎回费，对持续持有期大于等于7日的投资者不收取赎回费。上述基金I类基金份额收取的赎回费100%归入基金财产。

由于基金费用收取方式的不同，上述基金各类基金份额将分别计
算并公告基金份额净值和基金份额累计净值。

上述基金I类基金份额的销售机构以基金管理人网站公示为准。

本公司有权根据实际情况在法律法规和基金合同规定范围内对
上述业务规则进行调整并依照《公开募集证券投资基金信息披露管
理办法》的有关规定在规定媒介上公告。


三、修订基金合同的相关说明
为确保上述基金增加I类基金份额符合法律、法规和基金合同的
规定，基金管理人经与基金托管人协商一致，对基金合同和托管协议的相关内容进行了修订，具体修订内容详见附件。

本次上述基金增设I类基金份额、更新基金管理人及基金托管人信
息，并根据基金实际运作情况对基金合同作出的修订对原有基金份额持有人的利益无实质性不利影响，不需召开基金份额持有人大会审议。

修订后的基金合同自本公告发布之日的下一个工作日（即2025年2月7日）起生效。基金管理人经与基金托管人协商一致，已相应修改托管协议,并将按照法律法规的规定更新上述基金的招募说明书、基金产
品资料概要。

投资者可访问鹏华基金管理有限公司网站(www.phfund.com.cn)
或拨打全国免长途费的客户服务电话（400－6788－533）咨询相关
情况。

本公告仅对上述基金增加I类基金份额、更新基金管理人及基金
托管人信息，并根据基金实际运作情况修改基金合同和托管协议的有关事项予以说明。投资者欲了解基金的详细情况，请仔细阅读基金合同、招募说明书（更新）、基金产品资料概要（更新）及相关法律
文件。

风险提示：基金过往业绩并不预示其未来表现，基金管理人管理的
其他基金的业绩并不构成对基金表现的保证。基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。销售机构根据法规要求对投资者类别、风险承受能力和基金的风险等级进行划分，并提出适当性匹配意见。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则，在投资人作出投资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行承担。投资者在投资基金前应认真阅读基金合同、招募说明书（更新）和基金产品资料概要（更新）等基金法律文件，全面认识基金的风险收益特征，在了解基金情况及听取销售机构适当性意见的基础上，根据自身的风险承受能力、投资期限和投资目标，对基金投资作出独立决策，选择合适的基金产品。



特此公告。


鹏华基金管理有限公司
二〇二五年二月六日

附件：
1、《鹏华中证移动互联网指数型证券投资基金（LOF）基金合同及托管协议修订对照表》
2、《鹏华中证环保产业指数型证券投资基金（LOF）基金合同及托管协议修订对照表》
3、《鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金合同及托管协议修订对照表》
4、《鹏华中证800证券保险指数型证券投资基金（LOF）基金合同及
托管协议修订对照表》
5、《鹏华中证800地产指数型证券投资基金（LOF）基金合同及托管
协议修订对照表》
6、《鹏华创业板指数型证券投资基金（LOF）基金合同及托管协议修订对照表》

鹏华中证移动互联网指数型证券投资基金（LOF）基金合同及托管协议修订对照表

基金合同　　
章节原文条款修改后条款
　内容内容
第一 部分 前言四、本基金合同约定的基金产品资料概要编 制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实 施之日起一年后开始执行。　
　　　
　　　
　　　
第二 部分 释义46、销售服务费：指本基金用于持续销售和服 务基金份额持有人的费用，该笔费用从C类基 金份额基金资产中计提，属于基金的营运费用 47、基金份额分类：本基金根据申购费、赎回 费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额 分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费 用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费 的基金份额，称为A类基金份额；在投资人申 购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中 计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份 额 。两类基金份额分设不同的基金代码，并 分别公布基金份额净值46、销售服务费：指本基金用于持续销售和 服务基金份额持有人的费用，该笔费用从C类 和I类基金份额基金资产中计提，属于基金的 营运费用 47、基金份额分类：本基金根据申购费、赎 回费及销售服务费收取方式的不同，将基金 份额分为不同的类别。在投资人申购时收取 申购费用，并不从本类别基金资产中计提销 售服务费的基金份额，称为A类基金份额；在 投资人申购时不收取申购费用，而从本类别 基金资产中按0.30%的年费率计提销售服务费 的基金份额，称为C类基金份额；在投资人申 购时不收取申购费用，而从本类别基金资产 中按0.10%的年费率计提销售服务费的基金份 额，称为I类基金份额。三类基金份额分设不 同的基金代码，并分别公布基金份额净值
　　　
第三 部分 基金 的基 本情 况七、基金份额类别 本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取 方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在 投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基 金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A 类基金份额；在投资人申购时不收取申购费 用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的 基金份额，称为C类基金份额 。相关费率的设 置及费率水平在招募说明书或相关公告中列 示。 本基金A类和C类基金份额分别设置代码。A类 基金份额通过场外和场内两种方式申购，并在 交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份 额不上市交易），A类基金份额持有人可进行 跨系统转托管；C类基金份额通过场外方式申 购，不在交易所上市交易。除经基金管理人另 行公告，C类基金份额持有人不能进行跨系统 转托管。由于基金费用的不同，本基金A类基 金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金 份额净值。七、基金份额类别 本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收 取方式的不同，将基金份额分为不同的类 别。在投资人申购时收取申购费用，并不从 本类别基金资产中计提销售服务费的基金份 额，称为A类基金份额；在投资人申购时不收 取申购费用，而从本类别基金资产中按0.30% 的年费率计提销售服务费的基金份额，称为C 类基金份额；在投资人申购时不收取申购费 用，而从本类别基金资产中按0.10%的年费率 计提销售服务费的基金份额，称为I类基金份 额。相关费率的设置及费率水平在招募说明 书或相关公告中列示。 本基金各类基金份额分别设置代码。A类基金 份额通过场外和场内两种方式申购，并在交 易所上市交易（场内份额上市交易，场外份 额不上市交易），A类基金份额持有人可进行 跨系统转托管；C类和I类基金份额通过场外 方式申购，不在交易所上市交易。除经基金 管理人另行公告，C类和I类基金份额持有人 不能进行跨系统转托管。由于基金费用的不 同，本基金各类基金份额将分别计算并公告 基金份额净值。
　　　
　　　
　　　
第七 部分 基金 份额 的申 购与 赎回基金合同生效后，本基金接受投资者的场外、 场内申购与赎回。A类基金份额投资者可通过 场内或场外两种方式对基金份额进行申购与赎 回。C类基金份额投资者可通过场外方式对基 金份额进行申购与赎回。场外申购的基金份额 登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基 金账户下；场内申购的基金份额登记在证券登 记系统基金份额持有人深圳证券账户下。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基 金申购份额的计算及余额处理方式详见招募说 明书。本基金A类基金份额的申购费率由基金 管理人决定，并在招募说明书中列示。本基金 C类基金份额不收取申购费。申购的有效份额 为净申购金额除以当日该类基金份额净值，有 效份额单位为份。 4、本基金A类基金份额收取申购费用，C类基 金份额不收取申购费用。A类基金份额的申购 费用由投资人承担，不列入基金财产。基金合同生效后，本基金接受投资者的场 外、场内申购与赎回。A类基金份额投资者可 通过场内或场外两种方式对基金份额进行申 购与赎回。C类和I类基金份额投资者可通过 场外方式对基金份额进行申购与赎回。场外 申购的基金份额登记在登记结算系统基金份 额持有人开放式基金账户下；场内申购的基 金份额登记在证券登记系统基金份额持有人 深圳证券账户下。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基 金申购份额的计算及余额处理方式详见招募 说明书。本基金A类基金份额的申购费率由基 金管理人决定，并在招募说明书中列示。本 基金C类基金份额和I类基金份额不收取申购 费。申购的有效份额为净申购金额除以当日 该类基金份额净值，有效份额单位为份。 4、本基金A类基金份额收取申购费用，C类基 金份额和I类基金份额不收取申购费用。A类 基金份额的申购费用由投资人承担，不列入 基金财产。
第八 部分 基金 的非 交易 过 户、 转托 管、 冻结 与解 冻、 转让二、基金的转托管 2、跨系统转托管 （4）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金份 额，具体业务按照基金登记机构的相关业务规 定办理。如日后C类基金份额开通跨系统转托 管的，基金管理人将另行公告。二、基金的转托管 2、跨系统转托管 （4）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金 份额，具体业务按照基金登记机构的相关业 务规定办理。如日后C类和I类基金份额开通 跨系统转托管的，基金管理人将另行公告。
第九 部分 基金 合同 当事 人及 权利 义务一、基金管理人 （一）基金管理人简况 名称：鹏华基金管理有限公司 住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际 商会中心43层 法定代表人：何如 设立日期：1998年12月22日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督 管理委员会证监基字〔1998〕31号文 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.5亿元 存续期间：持续经营 联系电话：0755-82021233 二、基金托管人一、基金管理人 （一）基金管理人简况 名称：鹏华基金管理有限公司 住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际 商会中心43层 法定代表人：张纳沙 设立日期：1998年12月22日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监 督管理委员会证监基字〔1998〕31号文 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.5亿元 存续期间：持续经营 联系电话：0755-82021233 二、基金托管人
　　　
　（一）基金托管人简况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中 国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银 监复〔2004〕143号 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆 佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基 字〔1998〕12号（一）基金托管人简况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中 国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：张金良 成立时间：2004年09月17日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会 银监复〔2004〕143号 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟 肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监 基字〔1998〕12号
　　　
第十 七部 分 基金 费用 与税 收二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基 金份额的销售服务费年费率为0.3%。本基金销 售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额 持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中 对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务 费计提的计算公式如下： H=E×0.3%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值二、基金费用计提方法、计提标准和支付方 式 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类 基金份额的销售服务费年费率为0.30%，I类 基金份额的销售服务费年费率为0.10%。本基 金销售服务费将专门用于本基金C类基金份额 和I类基金份额的销售与基金份额持有人服 务，基金管理人将在基金年度报告中对该项 费用的列支情况作专项说明。 C类、I类基金份额的销售服务费计提的计算 公式如下： H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年 天数 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费 E为该类基金份额前一日的基金资产净值
　　　
　　　
　　　
第十 八部 分 基金 的收 益与 分配三、基金收益分配原则三、基金收益分配原则 3、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额 之间由于A类基金份额不收取销售服务费，而 C类、I类基金份额收取的销售服务费费率不 同，将导致各类基金份额在可供分配利润上 有所不同；


托管协议　　
章节原文条款修改后条款
　内容内容
一、 基金 托管 协议 当事 人（一）基金管理人 名称：鹏华基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福华三路168号深圳 国际商会中心43层 办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳（一）基金管理人 名称：鹏华基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福华三路168号深圳 国际商会中心43层 办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳
　国际商会中心43层 邮政编码：518048 法定代表人：何如 成立日期：1998年12月22日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证 监基字〔1998〕31号 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿伍仟万元整 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以 及中国证监会许可的其它业务。 （二）基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中 国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号 楼 邮政编码：100033 法定代表人：田国立 成立日期：2004年09月17日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 〔1998〕12号 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆 佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营国际商会中心43层 邮政编码：518048 法定代表人：张纳沙 成立日期：1998年12月22日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会 证监基字〔1998〕31号 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿伍仟万元整 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理 以及中国证监会许可的其它业务。 （二）基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中 国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1 号楼 邮政编码：100033 法定代表人：张金良 成立日期：2004年09月17日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基 字〔1998〕12号 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟 肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营
　　　
　　　
八、 基金 资产 净值 计算 和会 计核 算（三）基金份额净值错误的处理方式 2.当基金份额净值计算差错给基金和基金份额 持有人造成损失需要进行赔偿时，基金管理人 和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的 责任，经确认后按以下条款进行赔偿： (2)若基金管理人计算的基金份额净值已由基 金托管人复核确认后公告，而且基金托管人未 对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说 明，基金份额净值出错且造成基金份额持有人 损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基 金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的 赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照管理 费和托管费的比例各自承担相应的责任。 (3)如基金管理人和基金托管人对基金份额净 值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，尚 不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份 额净值的情形，以基金管理人的计算结果对外 公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损 失，由基金管理人负责赔付。（三）基金份额净值错误的处理方式 2.当基金份额净值计算差错给基金和基金份 额持有人造成损失需要进行赔偿时，基金管 理人和基金托管人应根据实际情况界定双方 承担的责任，经确认后按以下条款进行赔 偿： (2)若基金管理人计算的各类基金份额净值已 由基金托管人复核确认后公告，而且基金托 管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理 人书面说明，基金份额净值出错且造成基金 份额持有人损失的，应根据法律法规的规定 对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资 者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基 金托管人按照管理费和托管费的比例各自承 担相应的责任。 (3)如基金管理人和基金托管人对各类基金份 额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核 对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公 布各类基金份额净值的情形，以基金管理人 的计算结果对外公布，由此给基金份额持有 人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔 付。
九、 基金 收益 分配（一）基金收益分配的原则（一）基金收益分配的原则 3、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额 之间由于A类基金份额不收取销售服务费，而 C类、I类基金份额收取的销售服务费费率不 同，将导致各类基金份额在可供分配利润上 有所不同；
十 一、 基金 费用（三）销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基 金份额的销售服务费年费率为0.3%。本基金销 售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额 持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中 对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务 费计提的计算公式如下： H=E×0.3%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值（三）销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类 基金份额的销售服务费年费率为0.30%，I类 基金份额的销售服务费年费率为0.10%。本基 金销售服务费将专门用于本基金C类基金份额 和I类基金份额的销售与基金份额持有人服 务，基金管理人将在基金年度报告中对该项 费用的列支情况作专项说明。 C类、I类基金份额的销售服务费计提的计算 公式如下： H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年 天数 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费 E为该类基金份额前一日的基金资产净值
　　　
　　　
　　　

鹏华中证环保产业指数型证券投资基金（LOF）基金合同及托管协议修订对照表

基金合同　　
章节原文条款修改后条款
　内容内容
第一 部分 前言四、本基金合同约定的基金产品资料概要编 制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实 施之日起一年后开始执行。　
　　　
　　　
　　　
第二 部分 释义46、销售服务费：指本基金用于持续销售和服 务基金份额持有人的费用，该笔费用从C类基 金份额基金资产中计提，属于基金的营运费用 47、基金份额分类：本基金根据申购费、赎回 费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额 分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费 用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费 的基金份额，称为A类基金份额；在投资人申 购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中 计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份 额 。两类基金份额分设不同的基金代码，并 分别公布基金份额净值46、销售服务费：指本基金用于持续销售和 服务基金份额持有人的费用，该笔费用从C 类、I类基金份额基金资产中计提，属于基金 的营运费用 47、基金份额分类：本基金根据申购费、赎 回费及销售服务费收取方式的不同，将基金 份额分为不同的类别。在投资人申购时收取 申购费用，并不从本类别基金资产中计提销 售服务费的基金份额，称为A类基金份额；在 投资人申购时不收取申购费用，而从本类别 基金资产中按0.30%的年费率计提销售服务费 的基金份额，称为C类基金份额；在投资人申 购时不收取申购费用，而从本类别基金资产 中按0.10%的年费率计提销售服务费的基金份 额，称为I类基金份额。 三类基金份额分设 不同的基金代码，并分别公布基金份额净值
　　　
第三 部分 基金 的基 本情 况七、基金份额类别 本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取 方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在 投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基 金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A 类基金份额；在投资人申购时不收取申购费 用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的 基金份额，称为C类基金份额 。相关费率的设 置及费率水平在招募说明书或相关公告中列 示。 本基金A类和C类基金份额分别设置代码。A类 基金份额通过场外和场内两种方式申购，并在 交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份 额不上市交易），A类基金份额持有人可进行 跨系统转托管；C类基金份额通过场外方式申 购，不在交易所上市交易。除经基金管理人另 行公告，C类基金份额持有人不能进行跨系统 转托管。由于基金费用的不同，本基金A类基 金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金 份额净值。七、基金份额类别 本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收 取方式的不同，将基金份额分为不同的类 别。在投资人申购时收取申购费用，并不从 本类别基金资产中计提销售服务费的基金份 额，称为A类基金份额；在投资人申购时不收 取申购费用，而从本类别基金资产中按0.30% 的年费率计提销售服务费的基金份额，称为C 类基金份额；在投资人申购时不收取申购费 用，而从本类别基金资产中按0.10%的年费率 计提销售服务费的基金份额，称为I类基金份 额 。相关费率的设置及费率水平在招募说明 书或相关公告中列示。 本基金各类基金份额分别设置代码。A类基金 份额通过场外和场内两种方式申购，并在交 易所上市交易（场内份额上市交易，场外份 额不上市交易），A类基金份额持有人可进行 跨系统转托管；C类和I类基金份额通过场外 方式申购，不在交易所上市交易。除经基金 管理人另行公告，C类和I类基金份额持有人 不能进行跨系统转托管。由于基金费用的不 同，本基金各类基金份额将分别计算并公告 基金份额净值。
　　　
　　　
　　　
第七 部分 基金 份额 的申 购与 赎回基金合同生效后，本基金接受投资者的场外、 场内申购与赎回。A类基金份额投资者可通过 场内或场外两种方式对基金份额进行申购与赎 回。C类基金份额投资者可通过场外方式对基 金份额进行申购与赎回。场外申购的基金份额 登记在登记结算系统基金份额持有人开放式基 金账户下；场内申购的基金份额登记在证券登 记系统基金份额持有人深圳证券账户下。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基 金申购份额的计算及余额处理方式详见招募说 明书。本基金A类基金份额的申购费率由基金 管理人决定，并在招募说明书中列示。本基金 C类基金份额不收取申购费。申购的有效份额 为净申购金额除以当日该类基金份额净值，有 效份额单位为份。 4、本基金A类基金份额收取申购费用，C类基 金份额不收取申购费用。A类基金份额的申购 费用由投资人承担，不列入基金财产。基金合同生效后，本基金接受投资者的场 外、场内申购与赎回。A类基金份额投资者可 通过场内或场外两种方式对基金份额进行申 购与赎回。C类和I类基金份额投资者可通过 场外方式对基金份额进行申购与赎回。场外 申购的基金份额登记在登记结算系统基金份 额持有人开放式基金账户下；场内申购的基 金份额登记在证券登记系统基金份额持有人 深圳证券账户下。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基 金申购份额的计算及余额处理方式详见招募 说明书。本基金A类基金份额的申购费率由基 金管理人决定，并在招募说明书中列示。本 基金C类基金份额和I类基金份额不收取申购 费。申购的有效份额为净申购金额除以当日 该类基金份额净值，有效份额单位为份。 4、本基金A类基金份额收取申购费用，C类基 金份额和I类基金份额不收取申购费用。A类 基金份额的申购费用由投资人承担，不列入 基金财产。
第八 部分 基金 的非 交易 过 户、 转托 管、 冻结 与解 冻、 转让二、基金的转托管 2、跨系统转托管 （4）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金份 额，具体业务按照基金登记机构的相关业务规 定办理。如日后C类基金份额开通跨系统转托 管的，基金管理人将另行公告。二、基金的转托管 2、跨系统转托管 （4）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金 份额，具体业务按照基金登记机构的相关业 务规定办理。如日后C类基金份额和I类基金 份额开通跨系统转托管的，基金管理人将另 行公告。
第九 部分 基金 合同 当事 人及 权利 义务一、基金管理人 （一）基金管理人简况 名称：鹏华基金管理有限公司 住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际 商会中心43层 法定代表人：何如 设立日期：1998年12月22日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督 管理委员会证监基字〔1998〕31号文 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.5亿元 存续期间：持续经营 联系电话：0755-82021233 二、基金托管人 （一）基金托管人简况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中 国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银 监复〔2004〕143号 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆 佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基 字〔1998〕12号一、基金管理人 （一）基金管理人简况 名称：鹏华基金管理有限公司 住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际 商会中心43层 法定代表人：张纳沙 设立日期：1998年12月22日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监 督管理委员会证监基字〔1998〕31号文 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.5亿元 存续期间：持续经营 联系电话：0755-82021233 二、基金托管人 （一）基金托管人简况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中 国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：张金良 成立时间：2004年09月17日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会 银监复〔2004〕143号 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟 肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监 基字〔1998〕12号
　　　
　　　
第十 七部 分 基金 费用 与税 收二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基 金份额的销售服务费年费率为0.3%。本基金销 售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额 持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中 对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务 费计提的计算公式如下： H=E×0.3%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值二、基金费用计提方法、计提标准和支付方 式 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类 基金份额的销售服务费年费率为0.30%，I类 基金份额的销售服务费年费率为0.10%。本基 金销售服务费将专门用于本基金C类基金份额 和I类基金份额的销售与基金份额持有人服 务，基金管理人将在基金年度报告中对该项 费用的列支情况作专项说明。 C类、I类基金份额的销售服务费计提的计算 公式如下： H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年 天数 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费 E为该类基金份额前一日的基金资产净值
　　　
　　　
　　　
第十 八部 分 基金 的收 益与 分配三、基金收益分配原则三、基金收益分配原则 3、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额 之间由于A类基金份额不收取销售服务费，而 C类、I类基金份额收取的销售服务费费率不 同，将导致各类基金份额在可供分配利润上 有所不同；


托管协议　　
章节原文条款修改后条款
　内容内容
一、 基金 托管 协议 当事 人（一）基金管理人 名称：鹏华基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福华三路168号深圳 国际商会中心43层 办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳 国际商会中心43层 邮政编码：518048 法定代表人：何如 成立日期：1998年12月22日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证 监基字〔1998〕31号 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿伍仟万元整 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以 及中国证监会许可的其它业务。 （二）基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中 国建设银行)（一）基金管理人 名称：鹏华基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福华三路168号深圳 国际商会中心43层 办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳 国际商会中心43层 邮政编码：518048 法定代表人：张纳沙 成立日期：1998年12月22日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会 证监基字〔1998〕31号 组织形式：有限责任公司 注册资本：壹亿伍仟万元整 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理 以及中国证监会许可的其它业务。 （二）基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中 国建设银行)
　　　
　住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号 楼 邮政编码：100033 法定代表人：田国立 成立日期：2004年09月17日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 〔1998〕12号 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆 佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1 号楼 邮政编码：100033 法定代表人：张金良 成立日期：2004年09月17日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基 字〔1998〕12号 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟 肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营
　　　
八、 基金 资产 净值 计算 和会 计核 算（三）基金份额净值错误的处理方式 2.当基金份额净值计算差错给基金和基金份额 持有人造成损失需要进行赔偿时，基金管理人 和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的 责任，经确认后按以下条款进行赔偿： (2)若基金管理人计算的基金份额净值已由基 金托管人复核确认后公告，而且基金托管人未 对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说 明，基金份额净值出错且造成基金份额持有人 损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基 金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的 赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照管理 费和托管费的比例各自承担相应的责任。 (3)如基金管理人和基金托管人对基金份额净 值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，尚 不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份 额净值的情形，以基金管理人的计算结果对外 公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损 失，由基金管理人负责赔付。（三）基金份额净值错误的处理方式 2.当基金份额净值计算差错给基金和基金份 额持有人造成损失需要进行赔偿时，基金管 理人和基金托管人应根据实际情况界定双方 承担的责任，经确认后按以下条款进行赔 偿： (2)若基金管理人计算的各类基金份额净值已 由基金托管人复核确认后公告，而且基金托 管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理 人书面说明，基金份额净值出错且造成基金 份额持有人损失的，应根据法律法规的规定 对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资 者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基 金托管人按照管理费和托管费的比例各自承 担相应的责任。 (3)如基金管理人和基金托管人对各类基金份 额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核 对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公 布各类基金份额净值的情形，以基金管理人 的计算结果对外公布，由此给基金份额持有 人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔 付。
九、 基金 收益 分配（一）基金收益分配的原则（一）基金收益分配的原则 3、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额 之间由于A类基金份额不收取销售服务费，而 C类、I类基金份额收取的销售服务费费率不 同，将导致各类基金份额在可供分配利润上 有所不同；
十 一、 基金 费用（三）销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基 金份额的销售服务费年费率为0.3%。本基金销 售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额 持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中 对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务 费计提的计算公式如下： H=E×0.3%÷当年天数（三）销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类 基金份额的销售服务费年费率为0.30%，I类 基金份额的销售服务费年费率为0.10%。本基 金销售服务费将专门用于本基金C类基金份额 和I类基金份额的销售与基金份额持有人服 务，基金管理人将在基金年度报告中对该项 费用的列支情况作专项说明。
　　　
　H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值C类、I类基金份额的销售服务费计提的计算 公式如下： H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年 天数 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费 E为该类基金份额前一日的基金资产净值
　　　
　　　

鹏华中证传媒指数型证券投资基金（LOF）基金合同及托管协议修订对照表

基金合同　　
章节原文条款修改后条款
　内容内容
第一 部分 前言六、本基金合同约定的基金产品资料概要编 制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实 施之日起一年后开始执行。　
　　　
　　　
　　　
第二 部分 释义58、销售服务费：指本基金用于持续销售和服 务基金份额持有人的费用，该笔费用从C类基 金份额基金资产中计提，属于基金的营运费用 59、基金份额分类：本基金根据申购费、赎回 费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额 分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费 用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费 的基金份额，称为A类基金份额；在投资人申 购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中 计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份 额 。两类基金份额分设不同的基金代码，并 分别公布基金份额净值58、销售服务费：指本基金用于持续销售和 服务基金份额持有人的费用，该笔费用从C 类、I类基金份额基金资产中计提，属于基金 的营运费用 59、基金份额分类：本基金根据申购费、赎 回费及销售服务费收取方式的不同，将基金 份额分为不同的类别。在投资人申购时收取 申购费用，并不从本类别基金资产中计提销 售服务费的基金份额，称为A类基金份额；在 投资人申购时不收取申购费用，而从本类别 基金资产中按0.30%的年费率计提销售服务费 的基金份额，称为C类基金份额；在投资人申 购时不收取申购费用，而从本类别基金资产 中按0.10%的年费率计提销售服务费的基金份 额，称为I类基金份额。三类基金份额分设不 同的基金代码，并分别公布基金份额净值
　　　
第三 部分 基金 的基 本情 况七、基金份额类别 本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取 方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在 投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基 金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A 类基金份额；在投资人申购时不收取申购费 用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的 基金份额，称为C类基金份额 。相关费率的设 置及费率水平在招募说明书或相关公告中列 示。 本基金A类和C类基金份额分别设置代码。A类 基金份额通过场外和场内两种方式申购，并在 交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份 额不上市交易），A类基金份额持有人可进行七、基金份额类别 本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收 取方式的不同，将基金份额分为不同的类 别。在投资人申购时收取申购费用，并不从 本类别基金资产中计提销售服务费的基金份 额，称为A类基金份额；在投资人申购时不收 取申购费用，而从本类别基金资产中按0.30% 的年费率计提销售服务费的基金份额，称为C 类基金份额；在投资人申购时不收取申购费 用，而从本类别基金资产中按0.10%的年费率 计提销售服务费的基金份额，称为I类基金份 额。相关费率的设置及费率水平在招募说明 书或相关公告中列示。 本基金各类基金份额分别设置代码。A类基金
　　　
　跨系统转托管；C类基金份额通过场外方式申 购，不在交易所上市交易。除经基金管理人另 行公告，C类基金份额持有人不能进行跨系统 转托管。由于基金费用的不同，本基金A类基 金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金 份额净值。份额通过场外和场内两种方式申购，并在交 易所上市交易（场内份额上市交易，场外份 额不上市交易），A类基金份额持有人可进行 跨系统转托管；C类和I类基金份额通过场外 方式申购，不在交易所上市交易。除经基金 管理人另行公告，C类和I类基金份额持有人 不能进行跨系统转托管。由于基金费用的不 同，本基金各类基金份额将分别计算并公告 基金份额净值。
　　　
　　　
第七 部分 基金 份额 的申 购与 赎回基金合同生效后，本基金接受投资者的场外、 场内申购与赎回。A类基金份额投资者可通过 场内或场外两种方式对基金份额进行申购与赎 回。C类基金份额投资者可通过场外方式对基 金份额进行申购与赎回。场外申购的基金份额 登记在注册登记系统基金份额持有人深圳开放 式基金账户下；场内申购的基金份额登记在证 券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户 下。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基 金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基 金A类基金份额的申购费率由基金管理人决 定，并在招募说明书中列示。本基金C类基金 份额不收取申购费。申购的有效份额为净申购 金额除以当日的该类基金份额净值，有效份额 单位为份。其中，场外申购份额计算结果保留 到小数点后两位，小数点后两位以后的部分四 舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担；场内申购份额计算结果保留到整数位，小 数部分舍弃，对应的资金返还至投资者资金账 户（返还资金的计算公式及方法请参见招募说 明书）。 4、本基金A类基金份额收取申购费用，C类基 金份额不收取申购费用。A类基金份额的申购 费用由投资人承担，不列入基金财产。基金合同生效后，本基金接受投资者的场 外、场内申购与赎回。A类基金份额投资者可 通过场内或场外两种方式对基金份额进行申 购与赎回。C类和I类基金份额投资者可通过 场外方式对基金份额进行申购与赎回。场外 申购的基金份额登记在注册登记系统基金份 额持有人深圳开放式基金账户下；场内申购 的基金份额登记在证券登记结算系统基金份 额持有人深圳证券账户下。 六、申购和赎回的价格、费用及其用途 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基 金申购份额的计算详见《招募说明书》。本 基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决 定，并在招募说明书中列示。本基金C类基金 份额和I类基金份额不收取申购费。申购的有 效份额为净申购金额除以当日的该类基金份 额净值，有效份额单位为份。其中，场外申 购份额计算结果保留到小数点后两位，小数 点后两位以后的部分四舍五入，由此产生的 收益或损失由基金财产承担；场内申购份额 计算结果保留到整数位，小数部分舍弃，对 应的资金返还至投资者资金账户（返还资金 的计算公式及方法请参见招募说明书）。 4、本基金A类基金份额收取申购费用，C类基 金份额和I类基金份额不收取申购费用。A类 基金份额的申购费用由投资人承担，不列入 基金财产。
第八 部分 基金 的非 交易 过 户、 转托 管、 冻结 与解 冻二、基金的转托管 2、跨系统转托管 （3）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金份 额，具体业务按照基金登记机构的相关业务规 定办理。如日后C类基金份额开通跨系统转托 管的，基金管理人将另行公告。二、基金的转托管 2、跨系统转托管 （3）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金 份额，具体业务按照基金登记机构的相关业 务规定办理。如日后C类基金份额和I类基金 份额开通跨系统转托管的，基金管理人将另 行公告。
第九 部分 基金 合同 当事 人及 权利 义务一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 名称：鹏华基金管理有限公司 住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际 商会中心43层 法定代表人：何如 设立日期：1998年12月22日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督 管理委员会证监基字［1998］31号文 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.5亿元 存续期间：持续经营 联系电话：0755-82021233 二、基金托管人 （一）基金托管人简况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中 国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银 监复〔2004〕143号 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆 佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基 字〔1998〕12号一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 名称：鹏华基金管理有限公司 住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际 商会中心43层 法定代表人：张纳沙 设立日期：1998年12月22日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监 督管理委员会证监基字［1998］31号文 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.5亿元 存续期间：持续经营 联系电话：0755-82021233 二、基金托管人 （一）基金托管人简况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中 国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：张金良 成立时间：2004年09月17日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会 银监复〔2004〕143号 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟 肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监 基字〔1998〕12号
　　　
　　　
第十 七部 分 基金 费用 与税 收二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基 金份额的销售服务费年费率为0.3%。本基金销 售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额 持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中 对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务 费计提的计算公式如下： H=E×0.3%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值二、基金费用计提方法、计提标准和支付方 式 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类 基金份额的销售服务费年费率为0.30%，I类 基金份额的销售服务费年费率为0.10%。本基 金销售服务费将专门用于本基金C类基金份额 和I类基金份额的销售与基金份额持有人服 务，基金管理人将在基金年度报告中对该项 费用的列支情况作专项说明。 C类、I类基金份额的销售服务费计提的计算 公式如下： H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年 天数 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费 E为该类基金份额前一日的基金资产净值
　　　
　　　
　　　
第十 八部 分 基金 的收 益与 分配三、基金收益分配原则三、基金收益分配原则 3、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额 之间由于A类基金份额不收取销售服务费，而 C类、I类基金份额收取的销售服务费费率不 同，将导致各类基金份额在可供分配利润上 有所不同；


托管协议　　
章节原文条款修改后条款
　内容内容
一、 基金 托管 协议 当事 人一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：鹏华基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福华三路168号深圳 国际商会中心43层 办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳 国际商会中心43层 邮政编码：518048 法定代表人：何如 成立日期：1998年12月22日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证 监基字[1998]31号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.5亿元 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以 及中国证监会许可的其它业务。 （二）基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中 国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号 楼 邮政编码：100033 法定代表人：田国立 成立日期：2004年09月17日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 〔1998〕12号 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆 佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营一、基金托管协议当事人 （一）基金管理人 名称：鹏华基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福华三路168号深圳 国际商会中心43层 办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳 国际商会中心43层 邮政编码：518048 法定代表人：张纳沙 成立日期：1998年12月22日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会 证监基字[1998]31号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.5亿元 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理 以及中国证监会许可的其它业务。 （二）基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中 国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1 号楼 邮政编码：100033 法定代表人：张金良 成立日期：2004年09月17日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基 字〔1998〕12号 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟 肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营
　　　
　　　
八、 基金 资产（三）基金份额净值错误的处理方式 2.当基金份额净值计算差错给基金和基金份额 持有人造成损失需要进行赔偿时，基金管理人（三）基金份额净值错误的处理方式 2.当基金份额净值计算差错给基金和基金份 额持有人造成损失需要进行赔偿时，基金管
净值 计算 和会 计核 算和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的 责任，经确认后按以下条款进行赔偿： (2)若基金管理人计算的基金份额净值已由基 金托管人复核确认后公告，而且基金托管人未 对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说 明，基金份额净值出错且造成基金份额持有人 损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基 金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的 赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照管理 费和托管费的比例各自承担相应的责任。 (3)如基金管理人和基金托管人对基金份额净 值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，尚 不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份 额净值的情形，以基金管理人的计算结果对外 公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损 失，由基金管理人负责赔付。理人和基金托管人应根据实际情况界定双方 承担的责任，经确认后按以下条款进行赔 偿： (2)若基金管理人计算的各类基金份额净值已 由基金托管人复核确认后公告，而且基金托 管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理 人书面说明，基金份额净值出错且造成基金 份额持有人损失的，应根据法律法规的规定 对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资 者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基 金托管人按照管理费和托管费的比例各自承 担相应的责任。 (3)如基金管理人和基金托管人对各类基金份 额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核 对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公 布各类基金份额净值的情形，以基金管理人 的计算结果对外公布，由此给基金份额持有 人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔 付。
九、 基金 收益 分配（一）基金收益分配的原则（一）基金收益分配的原则 3、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额 之间由于A类基金份额不收取销售服务费，而 C类、I类基金份额收取的销售服务费费率不 同，将导致各类基金份额在可供分配利润上 有所不同；
十 一、 基金 费用（三）销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基 金份额的销售服务费年费率为0.3%。本基金销 售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额 持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中 对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务 费计提的计算公式如下： H=E×0.3%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值（三）销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类 基金份额的销售服务费年费率为0.30%，I类 基金份额的销售服务费年费率为0.10%。本基 金销售服务费将专门用于本基金C类基金份额 和I类基金份额的销售与基金份额持有人服 务，基金管理人将在基金年度报告中对该项 费用的列支情况作专项说明。 C类、I类基金份额的销售服务费计提的计算 公式如下： H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年 天数 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费 E为该类基金份额前一日的基金资产净值
　　　
　　　
　　　

鹏华中证800证券保险指数型证券投资基金（LOF）基金合同及托管协议修订对照表

基金合同　　
章节原文条款修改后条款
　内容内容
第一 部分 前言六、本基金合同约定的基金产品资料概要编 制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实 施之日起一年后开始执行。　
　　　
　　　
　　　
第二 部分 释义45、销售服务费：指本基金用于持续销售和服 务基金份额持有人的费用，该笔费用从C类基 金份额基金资产中计提，属于基金的营运费用 46、基金份额分类：本基金根据申购费、赎回 费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额 分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费 用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费 的基金份额，称为A类基金份额；在投资人申 购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中 计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份 额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分 别公布基金份额净值45、销售服务费：指本基金用于持续销售和 服务基金份额持有人的费用，该笔费用从C 类、I类基金份额基金资产中计提，属于基金 的营运费用 46、基金份额分类：本基金根据申购费、赎 回费及销售服务费收取方式的不同，将基金 份额分为不同的类别。在投资人申购时收取 申购费用，并不从本类别基金资产中计提销 售服务费的基金份额，称为A类基金份额；在 投资人申购时不收取申购费用，而从本类别 基金资产中按0.30%的年费率计提销售服务费 的基金份额，称为C类基金份额；在投资人申 购时不收取申购费用，而从本类别基金资产 中按0.10%的年费率计提销售服务费的基金份 额，称为I类基金份额。三类基金份额分设不 同的基金代码，并分别公布基金份额净值
　　　
第三 部分 基金 的基 本情 况七、基金份额类别 本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取 方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在 投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基 金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A 类基金份额；在投资人申购时不收取申购费 用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的 基金份额，称为C类基金份额。相关费率的设 置及费率水平在招募说明书或相关公告中列 示。 本基金A类和C类基金份额分别设置代码。A类 基金份额通过场外和场内两种方式申购，并在 交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份 额不上市交易），A类基金份额持有人可进行 跨系统转托管；C类基金份额通过场外方式申 购，不在交易所上市交易。除经基金管理人另 行公告，C类基金份额持有人不能进行跨系统 转托管。由于基金费用的不同，本基金A类基 金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金 份额净值。七、基金份额类别 本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收 取方式的不同，将基金份额分为不同的类 别。在投资人申购时收取申购费用，并不从 本类别基金资产中计提销售服务费的基金份 额，称为A类基金份额；在投资人申购时不收 取申购费用，而从本类别基金资产中按0.30% 的年费率计提销售服务费的基金份额，称为C 类基金份额；在投资人申购时不收取申购费 用，而从本类别基金资产中按0.10%的年费率 计提销售服务费的基金份额，称为I类基金份 额。相关费率的设置及费率水平在招募说明 书或相关公告中列示。 本基金各类基金份额分别设置代码。A类基金 份额通过场外和场内两种方式申购，并在交 易所上市交易（场内份额上市交易，场外份 额不上市交易），A类基金份额持有人可进行 跨系统转托管；C类和I类基金份额通过场外 方式申购，不在交易所上市交易。除经基金 管理人另行公告，C类和I类基金份额持有人 不能进行跨系统转托管。由于基金费用的不 同，本基金各类基金份额将分别计算并公告 基金份额净值。
　　　
　　　
　　　
第七 部分 基金 份额 的申 购与 赎回基金合同生效后，本基金接受投资者的场外、 场内申购与赎回。A类基金份额投资者可通过 场内或场外两种方式对基金份额进行申购与赎 回。C类基金份额投资者可通过场外方式对基 金份额进行申购与赎回。场外申购的基金份额 登记在注册登记系统基金份额持有人深圳开放 式基金账户下；场内申购的基金份额登记在证 券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户 下。基金合同生效后，本基金接受投资者的场 外、场内申购与赎回。A类基金份额投资者可 通过场内或场外两种方式对基金份额进行申 购与赎回。C类和I类基金份额投资者可通过 场外方式对基金份额进行申购与赎回。场外 申购的基金份额登记在注册登记系统基金份 额持有人深圳开放式基金账户下；场内申购 的基金份额登记在证券登记结算系统基金份 额持有人深圳证券账户下。
第七 部分 基金 份额 的申 购与 赎回六、申购和赎回的价格、费用及其用途 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基 金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基 金A类基金份额的申购费率由基金管理人决 定，并在招募说明书中列示。本基金C类基金 份额不收取申购费。申购的有效份额为净申购 金额除以当日该类基金份额净值，有效份额单 位为份。其中，场外申购份额计算结果保留到 小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担；场内申购份额计算结果保留到整数位，小 数部分舍弃，对应的资金返还至投资者资金账 户（返还资金的计算公式及方法请参见招募说 明书）。 4、本基金A类基金份额收取申购费用，C类基 金份额不收取申购费用。A类基金份额的申购 费用由投资人承担，不列入基金财产。六、申购和赎回的价格、费用及其用途 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基 金申购份额的计算详见《招募说明书》。本 基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决 定，并在招募说明书中列示。本基金C类基金 份额和I类基金份额不收取申购费。申购的有 效份额为净申购金额除以当日该类基金份额 净值，有效份额单位为份。其中，场外申购 份额计算结果保留到小数点后两位，小数点 后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担；场内申购份额计 算结果保留到整数位，小数部分舍弃，对应 的资金返还至投资者资金账户（返还资金的 计算公式及方法请参见招募说明书）。 4、本基金A类基金份额收取申购费用，C类基 金份额和I类基金份额不收取申购费用。A类 基金份额的申购费用由投资人承担，不列入 基金财产。
第八 部分 基金 的非 交易 过 户、 转托 管、 冻结 与解 冻、 转让二、基金的转托管 2、跨系统转托管 （3）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金份 额，具体业务按照基金登记机构的相关业务规 定办理。如日后C类基金份额开通跨系统转托 管的，基金管理人将另行公告。二、基金的转托管 2、跨系统转托管 （3）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金 份额，具体业务按照基金登记机构的相关业 务规定办理。如日后C类基金份额和I类基金 份额开通跨系统转托管的，基金管理人将另 行公告。
第九 部分 基金 合同 当事 人及 权利 义务一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 名称：鹏华基金管理有限公司 住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际 商会中心43层 法定代表人：何如 设立日期：1998年12月22日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督 管理委员会证监基字［1998］31号文 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.5亿元 存续期间：持续经营 联系电话：0755-82021233 二、基金托管人 （一）基金托管人简况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中 国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银 监复〔2004〕143号 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆 佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基 字〔1998〕12号一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 名称：鹏华基金管理有限公司 住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际 商会中心43层 法定代表人：张纳沙 设立日期：1998年12月22日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监 督管理委员会证监基字［1998］31号文 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.5亿元 存续期间：持续经营 联系电话：0755-82021233 二、基金托管人 （一）基金托管人简况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中 国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：张金良 成立时间：2004年09月17日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会 银监复〔2004〕143号 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟 肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监 基字〔1998〕12号
　　　
　　　
第十 七部 分 基金 费用 与税 收二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基 金份额的销售服务费年费率为0.3%。本基金销 售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额 持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中 对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务 费计提的计算公式如下： H=E×0.3%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值二、基金费用计提方法、计提标准和支付方 式 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类 基金份额的销售服务费年费率为0.30%，I类 基金份额的销售服务费年费率为0.10%。本基 金销售服务费将专门用于本基金C类基金份额 和I类基金份额的销售与基金份额持有人服 务，基金管理人将在基金年度报告中对该项 费用的列支情况作专项说明。 C类、I类基金份额的销售服务费计提的计算 公式如下： H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年 天数 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费 E为该类基金份额前一日的基金资产净值
　　　
　　　
　　　
第十 八部 分 基金 的收 益与 分配　新增： 3、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额 之间由于A类基金份额不收取销售服务费，而 C类、I类基金份额收取的销售服务费费率不 同，将导致各类基金份额在可供分配利润上 有所不同；


托管协议　　
章节原文条款修改后条款
　内容内容
一、 基金 托管 协议 当事 人（一）基金管理人 名称：鹏华基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福华三路168号深圳 国际商会中心43层 办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳 国际商会中心43层 邮政编码：518048 法定代表人：何如 成立日期：1998年12月22日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会证 监基字[1998]31号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.5亿元 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理以 及中国证监会许可的其它业务。 （二）基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中 国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1号 楼 邮政编码：100033 法定代表人：田国立 成立日期：2004年09月17日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字 〔1998〕12号 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆 佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营（一）基金管理人 名称：鹏华基金管理有限公司 注册地址：深圳市福田区福华三路168号深圳 国际商会中心43层 办公地址：深圳市福田区福华三路168号深圳 国际商会中心43层 邮政编码：518048 法定代表人：张纳沙 成立日期：1998年12月22日 批准设立机关及批准设立文号：中国证监会 证监基字[1998]31号 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.5亿元 存续期间：持续经营 经营范围：基金募集；基金销售；资产管理 以及中国证监会许可的其它业务。 （二）基金托管人 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中 国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 办公地址：北京市西城区闹市口大街1号院1 号楼 邮政编码：100033 法定代表人：张金良 成立日期：2004年09月17日 基金托管业务批准文号：中国证监会证监基 字〔1998〕12号 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟 肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营
　　　
　　　
八、 基金 资产 净值（三）基金份额净值错误的处理方式 2.当基金份额净值计算差错给基金和基金份额 持有人造成损失需要进行赔偿时，基金管理人 和基金托管人应根据实际情况界定双方承担的（三）基金份额净值错误的处理方式 2.当基金份额净值计算差错给基金和基金份 额持有人造成损失需要进行赔偿时，基金管 理人和基金托管人应根据实际情况界定双方
计算 和会 计核 算责任，经确认后按以下条款进行赔偿： (2)若基金管理人计算的基金份额净值已由基 金托管人复核确认后公告，而且基金托管人未 对计算过程提出疑义或要求基金管理人书面说 明，基金份额净值出错且造成基金份额持有人 损失的，应根据法律法规的规定对投资者或基 金支付赔偿金，就实际向投资者或基金支付的 赔偿金额，基金管理人与基金托管人按照管理 费和托管费的比例各自承担相应的责任。 (3)如基金管理人和基金托管人对基金份额净 值的计算结果，虽然多次重新计算和核对，尚 不能达成一致时，为避免不能按时公布基金份 额净值的情形，以基金管理人的计算结果对外 公布，由此给基金份额持有人和基金造成的损 失，由基金管理人负责赔付。承担的责任，经确认后按以下条款进行赔 偿： (2)若基金管理人计算的各类基金份额净值已 由基金托管人复核确认后公告，而且基金托 管人未对计算过程提出疑义或要求基金管理 人书面说明，基金份额净值出错且造成基金 份额持有人损失的，应根据法律法规的规定 对投资者或基金支付赔偿金，就实际向投资 者或基金支付的赔偿金额，基金管理人与基 金托管人按照管理费和托管费的比例各自承 担相应的责任。 (3)如基金管理人和基金托管人对各类基金份 额净值的计算结果，虽然多次重新计算和核 对，尚不能达成一致时，为避免不能按时公 布各类基金份额净值的情形，以基金管理人 的计算结果对外公布，由此给基金份额持有 人和基金造成的损失，由基金管理人负责赔 付。
九、 基金 收益 分配　新增： 3、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额 之间由于A类基金份额不收取销售服务费，而 C类、I类基金份额收取的销售服务费费率不 同，将导致各类基金份额在可供分配利润上 有所不同；
十 一、 基金 费用（三）销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基 金份额的销售服务费年费率为0.3%。本基金销 售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额 持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中 对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务 费计提的计算公式如下： H=E×0.3%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值（三）销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类 基金份额的销售服务费年费率为0.30%，I类 基金份额的销售服务费年费率为0.10%。本基 金销售服务费将专门用于本基金C类基金份额 和I类基金份额的销售与基金份额持有人服 务，基金管理人将在基金年度报告中对该项 费用的列支情况作专项说明。 C类、I类基金份额的销售服务费计提的计算 公式如下： H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年 天数 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费 E为该类基金份额前一日的基金资产净值
　　　
　　　
　　　

鹏华中证800地产指数型证券投资基金（LOF）基金合同及托管协议修订对照表

基金合同　　
章节原文条款修改后条款
　内容内容
第一 部分 前言六、本基金合同约定的基金产品资料概要编 制、披露与更新要求，自《信息披露办法》实 施之日起一年后开始执行。　
　　　
　　　
　　　
第二 部分 释义45、销售服务费：指本基金用于持续销售和服 务基金份额持有人的费用，该笔费用从C类基 金份额基金资产中计提，属于基金的营运费用 46、基金份额分类：本基金根据申购费、赎回 费及销售服务费收取方式的不同，将基金份额 分为不同的类别。在投资人申购时收取申购费 用，并不从本类别基金资产中计提销售服务费 的基金份额，称为A类基金份额；在投资人申 购时不收取申购费用，而从本类别基金资产中 计提销售服务费的基金份额，称为C类基金份 额。两类基金份额分设不同的基金代码，并分 别公布基金份额净值45、销售服务费：指本基金用于持续销售和 服务基金份额持有人的费用，该笔费用从C 类、I类基金份额基金资产中计提，属于基金 的营运费用 46、基金份额分类：本基金根据申购费、赎 回费及销售服务费收取方式的不同，将基金 份额分为不同的类别。在投资人申购时收取 申购费用，并不从本类别基金资产中计提销 售服务费的基金份额，称为A类基金份额；在 投资人申购时不收取申购费用，而从本类别 基金资产中按0.30%的年费率计提销售服务费 的基金份额，称为C类基金份额；在投资人申 购时不收取申购费用，而从本类别基金资产 中按0.10%的年费率计提销售服务费的基金份 额，称为I类基金份额。三类基金份额分设不 同的基金代码，并分别公布基金份额净值
　　　
第三 部分 基金 的基 本情 况七、基金份额类别 本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收取 方式的不同，将基金份额分为不同的类别。在 投资人申购时收取申购费用，并不从本类别基 金资产中计提销售服务费的基金份额，称为A 类基金份额；在投资人申购时不收取申购费 用，而从本类别基金资产中计提销售服务费的 基金份额，称为C类基金份额。相关费率的设 置及费率水平在招募说明书或相关公告中列 示。 本基金A类和C类基金份额分别设置代码。A类 基金份额通过场外和场内两种方式申购，并在 交易所上市交易（场内份额上市交易，场外份 额不上市交易），A类基金份额持有人可进行 跨系统转托管；C类基金份额通过场外方式申 购，不在交易所上市交易。除经基金管理人另 行公告，C类基金份额持有人不能进行跨系统 转托管。由于基金费用的不同，本基金A类基 金份额和C类基金份额将分别计算并公告基金 份额净值。七、基金份额类别 本基金根据申购费、赎回费及销售服务费收 取方式的不同，将基金份额分为不同的类 别。在投资人申购时收取申购费用，并不从 本类别基金资产中计提销售服务费的基金份 额，称为A类基金份额；在投资人申购时不收 取申购费用，而从本类别基金资产中按0.30% 的年费率计提销售服务费的基金份额，称为C 类基金份额；在投资人申购时不收取申购费 用，而从本类别基金资产中按0.10%的年费率 计提销售服务费的基金份额，称为I类基金份 额。相关费率的设置及费率水平在招募说明 书或相关公告中列示。 本基金各类基金份额分别设置代码。A类基金 份额通过场外和场内两种方式申购，并在交 易所上市交易（场内份额上市交易，场外份 额不上市交易），A类基金份额持有人可进行 跨系统转托管；C类和I类基金份额通过场外 方式申购，不在交易所上市交易。除经基金 管理人另行公告，C类和I类基金份额持有人 不能进行跨系统转托管。由于基金费用的不 同，本基金各类基金份额将分别计算并公告 基金份额净值。
　　　
　　　
　　　
第七 部分 基金 份额 的申 购与 赎回基金合同生效后，本基金接受投资者的场外、 场内申购与赎回。A类基金份额投资者可通过 场内或场外两种方式对基金份额进行申购与赎 回。C类基金份额投资者可通过场外方式对基 金份额进行申购与赎回。场外申购的基金份额 登记在注册登记系统基金份额持有人深圳开放 式基金账户下；场内申购的基金份额登记在证 券登记结算系统基金份额持有人深圳证券账户 下。基金合同生效后，本基金接受投资者的场 外、场内申购与赎回。A类基金份额投资者可 通过场内或场外两种方式对基金份额进行申 购与赎回。C类和I类基金份额投资者可通过 场外方式对基金份额进行申购与赎回。场外 申购的基金份额登记在注册登记系统基金份 额持有人深圳开放式基金账户下；场内申购 的基金份额登记在证券登记结算系统基金份 额持有人深圳证券账户下。
第七 部分 基金 份额 的申 购与 赎回六、申购和赎回的价格、费用及其用途 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基 金申购份额的计算详见《招募说明书》。本基 金A类基金份额的申购费率由基金管理人决 定，并在招募说明书中列示。本基金C类基金 份额不收取申购费。申购的有效份额为净申购 金额除以当日该类基金份额净值，有效份额单 位为份。其中，场外申购份额计算结果保留到 小数点后两位，小数点后两位以后的部分四舍 五入，由此产生的收益或损失由基金财产承 担；场内申购份额计算结果保留到整数位，小 数部分舍弃，对应的资金返还至投资者资金账 户（返还资金的计算公式及方法请参见招募说 明书）。 4、本基金A类基金份额收取申购费用，C类基 金份额不收取申购费用。A类基金份额的申购 费用由投资人承担，不列入基金财产。六、申购和赎回的价格、费用及其用途 2、申购份额的计算及余额的处理方式：本基 金申购份额的计算详见《招募说明书》。本 基金A类基金份额的申购费率由基金管理人决 定，并在招募说明书中列示。本基金C类基金 份额和I类基金份额不收取申购费。申购的有 效份额为净申购金额除以当日该类基金份额 净值，有效份额单位为份。其中，场外申购 份额计算结果保留到小数点后两位，小数点 后两位以后的部分四舍五入，由此产生的收 益或损失由基金财产承担；场内申购份额计 算结果保留到整数位，小数部分舍弃，对应 的资金返还至投资者资金账户（返还资金的 计算公式及方法请参见招募说明书）。 4、本基金A类基金份额收取申购费用，C类基 金份额和I类基金份额不收取申购费用。A类 基金份额的申购费用由投资人承担，不列入 基金财产。
第八 部分 基金 的非 交易 过 户、 转托 管、 冻结 与解 冻、 转让二、基金的转托管 2、跨系统转托管 （3）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金份 额，具体业务按照基金登记机构的相关业务规 定办理。如日后C类基金份额开通跨系统转托 管的，基金管理人将另行公告。二、基金的转托管 2、跨系统转托管 （3）跨系统转托管仅适用于本基金A类基金 份额，具体业务按照基金登记机构的相关业 务规定办理。如日后C类基金份额和I类基金 份额开通跨系统转托管的，基金管理人将另 行公告。
第九 部分 基金 合同 当事 人及 权利 义务一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 名称：鹏华基金管理有限公司 住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际 商会中心43层 法定代表人：何如 设立日期：1998年12月22日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督 管理委员会证监基字［1998］31号文 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.5亿元 存续期间：持续经营 联系电话：0755-82021233 二、基金托管人 （一）基金托管人简况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中 国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：田国立 成立时间：2004年09月17日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银 监复〔2004〕143号 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆 佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基 字〔1998〕12号一、基金管理人 （一） 基金管理人简况 名称：鹏华基金管理有限公司 住所：深圳市福田区福华三路168号深圳国际 商会中心43层 法定代表人：张纳沙 设立日期：1998年12月22日 批准设立机关及批准设立文号：中国证券监 督管理委员会证监基字［1998］31号文 组织形式：有限责任公司 注册资本：1.5亿元 存续期间：持续经营 联系电话：0755-82021233 二、基金托管人 （一）基金托管人简况 名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中 国建设银行) 住所：北京市西城区金融大街25号 法定代表人：张金良 成立时间：2004年09月17日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会 银监复〔2004〕143号 组织形式：股份有限公司 注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟 肆佰捌拾陆元整 存续期间：持续经营 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监 基字〔1998〕12号
　　　
　　　
第十 七部 分 基金 费用 与税 收二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类基 金份额的销售服务费年费率为0.3%。本基金销 售服务费将专门用于本基金的销售与基金份额 持有人服务，基金管理人将在基金年度报告中 对该项费用的列支情况作专项说明。销售服务 费计提的计算公式如下： H=E×0.3%÷当年天数 H为C类基金份额每日应计提的销售服务费 E为C类基金份额前一日的基金资产净值二、基金费用计提方法、计提标准和支付方 式 3、销售服务费 本基金A类基金份额不收取销售服务费，C类 基金份额的销售服务费年费率为0.30%，I类 基金份额的销售服务费年费率为0.10%。本基 金销售服务费将专门用于本基金C类基金份额 和I类基金份额的销售与基金份额持有人服 务，基金管理人将在基金年度报告中对该项 费用的列支情况作专项说明。 C类、I类基金份额的销售服务费计提的计算 公式如下： H=E×该类基金份额销售服务费年费率÷当年 天数 H为该类基金份额每日应计提的销售服务费 E为该类基金份额前一日的基金资产净值
　　　
　　　
　　　
第十 八部 分 基金 的收 益与 分配　新增： 3、本基金A类基金份额和C类、I类基金份额 之间由于A类基金份额不收取销售服务费，而 C类、I类基金份额收取的销售服务费费率不 同，将导致各类基金份额在可供分配利润上 有所不同；
（未完）
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