上证增强 (562810): 嘉实上证综合增强策略交易型开放式指数证券投资基金基金份额发售公告
嘉实上证综合增强策略交易型 开放式指数证券投资基金 基金份额发售公告 基金管理人：嘉实基金管理有限公司 基金托管人：广发证券股份有限公司 二〇二五年二月 嘉实上证综合增强策略交易型开放式 指数证券投资基金 基金份额发售公告 重要提示 1、嘉实上证综合增强策略交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证监会2024年8月12日证监许可[2024]1146号《关于准予嘉实国企主题混合型证券投资基金变更注册的批复》注册募集。 2、本基金是股票型指数证券投资基金，运作方式为交易型开放式。 基金名称：嘉实上证综合增强策略交易型开放式指数证券投资基金 基金简称：嘉实上证综合增强策略ETF 场内简称：上证增强 扩位证券简称：上证指数增强ETF 认购代码：562813 上市代码：562810 3、本基金的管理人为嘉实基金管理有限公司（以下简称“本公司”），托管人为广发证券股份有限公司（以下简称“广发证券”），注册登记机构为中国证券登记结算有限责任公司。 4、本基金募集对象是符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 5、本基金于 2025年 2月 11日至 2025年 2月 28日公开发售。投资者可选择网上现金认购、网下现金认购两种方式。其中，办理网上现金认购的日期为 2025年 2月 17日至2025年 2月 28日，办理网下现金认购的日期为 2025年 2月 11日至 2025年 2月 28日。 基金管理人可根据认购的情况及市场情况适当调整发售时间，但最长不超过法定募集期限，并及时公告。 6、本基金的网上现金认购是指投资者通过基金管理人指定的发售代理机构使用上海证券交易所网上系统以现金进行的认购；网下现金认购是指投资者通过基金管理人及其指定的发售代理机构使用证券交易所网上系统以外的系统以现金进行的认购。 7、投资者认购本基金时需具有上海证券账户，上海证券账户是指上海证券交易所 A股和二级市场交易，如投资者需要参与基金份额的申购、赎回，则应开立上海证券交易所 A股账户。 8、本基金认购费用或认购佣金比率不超过认购份额的 0.80%。 9、网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额须为 1000份或其整数倍，最高不得超过 99,999,000份。投资人可多次认购，累计认购份额不设上限。 网下现金认购以基金份额申请。投资者通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认购份额须为 1,000份或其整数倍，投资者通过基金管理人办理网下现金认购的,每笔认购份额须在 5万份以上（含 5万份）。投资者可以多次认购,累计认购份额不设上限。 10、本基金不设募集规模上限。 11、网上现金认购可多次申报，不可撤单，申报一经确认，认购资金即被冻结；网下现金认购申请提交后不得撤销。 12、 投资者不得非法利用他人账户或资金进行认购，也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。 13、投资者应保证用于认购的资金来源合法，投资者应有权自行支配，不存在任何法律上、合约上或其他障碍。 14、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功，而仅代表销售机构确实接收到认购申请。认购的确认以登记结算机构的确认结果以及基金合同生效为准。对于认购申请及认购份额的确认情况，投资者应及时查询并妥善行使合法权利。 15、本公告仅对“嘉实上证综合增强策略交易型开放式指数证券投资基金”份额发售的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的详细情况，请详细阅读《嘉实上证综合增强策略交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》。 本基金的招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站（www.jsfund.cn）和中国证监会基金电子披露网站（http://eid.csrc.gov.cn/fund）。投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基金发售相关事宜。 16、各发售代理机构办理认购业务的营业网点、办理日期和时间等事项的详细情况请向各发售代理机构咨询。 17、基金管理人可综合各种情况对基金份额的发售安排做适当调整。本公司拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。 18、对未开设销售网点的地区的投资者, 请拨打本公司的客户服务电话（010）85712266，19、基金募集期结束后，基金管理人确定本基金的申购赎回代理券商名单，由基金管理人公告。本基金上市后，未登记在申购赎回代理券商的投资者只能进行本基金的二级市场买卖，如投资者需进行本基金的申购赎回交易，须转托管到本基金的申购赎回代理券商。 20、风险提示 投资有风险，投资人认购（或申购）基金时应认真阅读招募说明书。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者根据所持有的基金份额享受基金收益，同时承担相应的投资风险。投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险、本基金的特定风险等等。本基金的投资范围包含股指期货、股票期权、国债期货、资产支持证券等品种，并可根据相关法律法规和基金合同的约定参与融资业务和转融通证券出借业务，可能给本基金带来额外风险。 本基金属于股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。本基金主要投资于标的指数成份股及备选成份股，其风险收益特征与标的指数所表征的市场组合的风险收益特征相似。本基金为指数基金，投资者投资于本基金可能面临跟踪误差控制未达约定目标、指数编制机构停止服务、成份股停牌等潜在风险，详见基金招募说明书“风险揭示”章节。 本基金标的指数为上证综合指数。上证综合指数由在上海证券交易所上市的符合条件的股票与存托凭证组成样本，反映上海证券交易所上市公司的整体表现。 （1）样本空间 上证综合指数的样本空间由在上海证券交易所上市的股票和红筹企业发行的存托凭证组成。ST、*ST证券除外。 （2）选样方法 上证综合指数选取所有样本空间内证券作为指数样本。 有关标的指数具体编制方案及成份股信息详见中证指数有限公司网站，网址：www.csindex.com.cn。 本基金的投资范围包括存托凭证，如投资存托凭证，除与其他仅投资于境内市场股票的基金所面临的共同风险外，可能面临中国存托凭证价格大幅波动甚至出现较大亏损的风险，本基金可能投资于金融衍生品，金融衍生品投资可能面临流动性风险、偿付风险以及价格波动等风险。 基金合同生效后，连续50个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的，基金管理人经与基金托管人协商一致，可对本基金进行清算，终止基金合同，无需召开基金份额持有人大会进行表决，故基金份额持有人可能面临基金合同自动终止的风险。 投资者投资本基金时需具有上海证券账户，但需注意，使用上海证券交易所基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易，如投资者需要使用本基金标的指数成份股中的上海证券交易所上市股票参与网下股票认购或基金的申购、赎回，则应开立上海证券交易所A股账户。 投资者在投资本基金之前，请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同和基金产品资料概要，全面认识本基金的风险收益特征和产品特性，并充分考虑自身的风险承受能力，理性判断市场，谨慎做出投资决策。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，但不保证基金一定盈利，也不向投资者保证最低收益或投资本金不受损失。 一、本次基金募集基本情况 （一）基金名称 基金名称：嘉实上证综合增强策略交易型开放式指数证券投资基金 基金简称：嘉实上证综合增强策略ETF 场内简称：上证增强 扩位证券简称：上证指数增强ETF 认购代码：562813 上市代码：562810 （二）基金类别、运作方式、标的指数 基金的类别：股票型指数证券投资基金 基金的运作方式：交易型开放式 基金的标的指数：上证综合指数 （三）基金存续期限 不定期。 （四）发售对象 本基金募集对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 （五）募集规模上限 本基金不设募集规模上限。 （六）基金的认购份额面值、认购价格 本基金以人民币发售，本基金每份基金份额初始面值为 1.00元，按初始面值发售。 （七）基金份额发售机构 1、发售协调人 广发证券股份有限公司 2、网上现金发售代理机构 本基金网上现金发售代理机构为具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位（具体名单可在上海证券交易所网站查询），本基金管理人将不就此事项进行公告。 3、网下现金发售直销机构 嘉实基金管理有限公司直销中心 4、网下现金发售代理机构 本基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的网下现金发售代理机构，并在基金管理人网站公示。 5、本基金管理人可根据有关法律法规要求，选择其他符合要求的机构代理销售本基金或变更上述发售代理机构，并及时在基金管理人网站公示。 （八）募集时间安排与基金合同生效 1、本基金的募集期为自基金份额开始发售之日起到基金份额发售结束之日止的时间段，最长不超过3个月。 2、本基金于2025年2月11日至2025年2月28日公开发售。投资者可选择网上现金认购、网下现金认购两种方式。其中，办理网上现金认购的日期为2025年2月17日至2025年2月28日，办理网下现金认购的日期为2025年2月11日至2025年2月28日。基金管理人可根据认购的情况及市场情况适当调整发售时间，但最长不超过法定募集期限，并及时公告。 3、基金管理人将在募集结束之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备案手续。基金募集达到基金备案条件的，基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。 4、基金募集期满，本基金符合法律法规规定的基金合同生效条件的，基金管理人应按照规定在办理基金验资和备案手续后公告本基金合同生效。 （九）募集资金利息的处理方式 通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以基金管理人或登记结算机构的记录为准。 网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额 （十）募集期间的资金与费用 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产中列支。 二、认购方式与相关规定 （一）认购方式 本基金认购采取份额认购的方式。 （二）认购费率 认购费用由投资者承担,不高于 0.8%,认购费率如下表所示：
（三）认购费用计算公式和收取方式 1、网上现金认购 通过发售代理机构进行网上现金认购的投资者，认购以基金份额申请，认购佣金、认购金额的计算公式为： 认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋佣金比率） （或若适用固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额＋固定费用） 认购佣金＝认购价格×认购份额×佣金比率 （或若适用固定费用的，认购佣金＝固定费用） 网上现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。 例：某投资者通过某发售代理机构以网上现金认购方式认购 1,000份基金份额，假设该发售代理机构确认的认购费率为 0.80%，则投资者需支付的认购佣金和需准备的认购金额计算如下： 认购金额＝1.00×1,000×(1+0.80%)＝1,008.00元 认购佣金＝1.00×1,000×0.80%＝8.00元 即投资者需准备 1,008.00元资金，方可认购到 1,000份本基金基金份额。 2、网下现金认购 通过基金管理人进行网下现金认购的投资者，认购以基金份额申请，认购费用、认购金额的计算公式为： 认购金额＝认购价格×认购份额×（1＋认购费率） （或若适用固定费用的，认购金额＝认购价格×认购份额＋固定费用） 认购费用＝认购价格×认购份额×认购费率 （或若适用固定费用的，认购费用＝固定费用） 利息折算的份额＝利息/认购价格 认购费用由基金管理人向投资者收取，投资者需以现金方式交纳认购费用。 例：某投资人通过基金管理人以网下现金认购方式认购 800,000份本基金，认购费率为 0.50%，则投资人需支付的认购费用和需准备的认购金额计算如下： 认购费用＝1.00×800,000×0.50%＝4,000.00元 认购金额＝1.00×800,000×(1+0.50%)＝804,000.00元 即，投资人需准备 804,000.00元资金方可认购到 800,000.00份本基金基金份额。 通过发售代理机构进行网下现金认购的认购金额的计算同通过发售代理机构进行网上现金认购的认购金额的计算。 （四）认购限制 网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为 1,000份或其整数倍，最高不得超过 99,999,000份。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限。 网下现金认购以基金份额申请。投资者通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认购份额须为 1,000份或其整数倍，投资者通过基金管理人办理网下现金认购的,每笔认购份额须在 5万份以上（含 5万份）。投资者可以多次认购,累计认购份额不设上限。 （五）募集资金利息的处理方式 通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以基金管理人或登记结算机构的记录为准。 网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。 三、投资者开户 投资人认购本基金时需具有上海证券交易所 A股账户或证券投资基金账户。 （一）如投资人需新开立证券账户，则应注意： 1、基金账户只能进行基金的现金认购和二级市场交易。 2、开户当日无法办理指定交易，建议投资者在进行认购前至少 2个工作日办理开户手续。 （二）如投资人已开立证券账户，则应注意： 1、如投资者未办理指定交易或指定交易在不办理本基金发售业务的证券公司，需要指定交易或转指定交易在可办理本基金发售业务的证券公司。 2、当日办理指定交易或转指定交易的投资者当日无法进行认购，建议投资者在进行认购的 1 个工作日前办理指定交易或转指定交易手续。 3、使用专用席位的机构投资者无需办理指定交易。 （三）账户使用注意事项 已购买过由嘉实基金管理有限公司担任注册登记机构的基金的投资者，其拥有的嘉实基金管理有限公司开放式基金账户不能用于认购本基金。 四、网上现金认购的程序 （一）业务办理时间：2025年 2月 17日至 2025年 2月 28日的上午 9：30-11：30和下午 13：00-15：00（周六、周日和法定节假日不受理）。如上海证券交易所对网上现金认购时间做出调整，基金管理人将相应调整并及时公告。 （二）认购限额： 网上现金认购以基金份额申请。单一账户每笔认购份额需为 1,000份或其整数倍，最高不得超过 99,999,000份。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限。 （三）认购手续： 1、开立上海证券交易所A股账户或证券投资基金账户，办理指定交易在发售代理机构。 利用上海证券交易所网上系统以现金进行的认购。 2、在认购前向资金账户中存入足够的认购资金。 3、投资者可通过填写认购委托单、电话委托、磁卡委托、网上委托等方式申报认购委托,可多次申报，不可撤单，申报一经确认，认购资金即被冻结。 五、网下现金认购的程序 （一）直销机构 1、业务办理时间：2025年 2月 11日至 2025年 2月 28日的 9：30-17：00（周六、周日和法定节假日不受理）。 2、认购限额： 网下现金认购以基金份额申请。投资者通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认购份额须为 1,000份或其整数倍，投资者通过基金管理人办理网下现金认购的,每笔认购份额须在 5万份以上（含 5万份）。投资者可以多次认购,累计认购份额不设上限。 3、认购手续： 投资者须先开立上海 A股账户或上海证券投资基金账户，然后向本公司直销网点提供下列资料办理基金的认购手续： （1）个人投资者提供身份证件原件及复印件； （2）机构投资者提供加盖单位公章的企业法人营业执照复印件及副本原件，事业法人、社会团体或其他组织提供给民政部门或主管部门颁发的注册登记证书原件及加盖单位公章的复印件；业务经办人有效身份证件原件及复印件以及基金业务授权委托书； （3）上海证券交易所 A股账户卡或上海证券投资基金账户卡（原件和复印件）； （4）个人投资者签署《基金投资人风险承受能力调查问卷》，机构投资者签署《基金投资人风险承受能力调查问卷（机构版）》； （5）投资者填写认购委托单，机构投资者还须加盖预留印鉴； （6）盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件。 4、在认购当日 16：30之前，将足额认购资金汇入本公司指定的任一直销专户： 户名：嘉实基金管理有限公司 开户银行：中国银行总行营业部 账号：778350006680 户名：嘉实基金管理有限公司 开户银行：中国工商银行北京市东城支行营业室 账号：0200080729027303686 户名：嘉实基金管理有限公司 开户银行：中国工商银行北京市海淀支行营业室 账号：0200251019200093462 户 名：嘉实基金管理有限公司 开户银行：兴业银行北京分行营业部 账 号：326660100100558565 户名：嘉实基金管理有限公司 开户行：浦发银行北京分行建国路支行 账号：91090078801500002209 投资者汇款时所填写的票据在汇款用途中必须注明购买的基金名称和基金代码。 5、注意事项： （1）投资者在认购时不能使用嘉实基金管理公司基金账户，而需使用上海证券交易所A股账户卡或证券投资基金账户卡。 （2）若个人投资者的认购资金在认购申请当日下午 16：30之前未到达本公司指定的直销资金专户，则当日提交的申请顺延受理。申请受理日期（即有效申请日）以资金实际到账日为准。 （3）投资者若未按上述规定划付款项，造成认购无效的，嘉实基金管理有限公司及直销网点清算账户的开户银行不承担任何责任。 （二）发售代理机构 1、业务办理时间：2025年 2月 11日至 2025年 2月 28日 9:30-17:00（周六、周日及法定节假日不受理），具体时间以各发售代理机构的规定为准。 2、认购限额：网下现金认购以基金份额申请。投资者通过发售代理机构办理网下现金认购的，每笔认购份额须为 1,000份或其整数倍，投资者通过基金管理人办理网下现金认购的,每笔认购份额须在 5万份以上（含 5万份）。投资者可以多次认购，累计认购份额不设上限。 3、认购手续： 投资人在认购本基金时，需按销售机构的规定，到销售网点办理相关认购手续，并备足认购资金。网下现金认购申请提交后在销售机构规定的时间之后不得撤销。 （1）开立上海 A股账户或证券投资基金账户； （2）在认购前向资金账户中存入足够的认购资金； （3）投资人填写认购委托单，同时填写委托该发售代理机构代为办理网上现金认购的六、清算与交割 （一）基金募集期间募集的现金认购资金应当存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 （二）通过基金管理人进行网下现金认购的有效认购资金在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利息转份额以基金管理人或登记结算机构的记录为准。网上现金认购和通过发售代理机构进行网下现金认购的有效认购资金在登记结算机构清算交收后至划入基金托管专户前产生的利息，计入基金财产，不折算为投资者基金份额。 七、基金资产的验资与基金合同生效 （一）本基金自基金份额发售之日起 3个月内，在基金募集份额总额不少于 2亿份，基金募集金额（含网下股票认购所募集的股票按基金合同约定的估值方法计算的价值）不少于 2亿元人民币且基金份额有效认购人数不少于 200人的条件下，基金募集期届满或基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售，并在募集结束之日起 10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起 10日内，向中国证监会办理基金备案手续。 （二）基金募集达到基金备案条件的，基金管理人办理完毕基金备案手续并取得中国证监会书面确认之日，基金合同生效；否则基金合同不生效。基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对基金合同生效事宜予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。 （三）如果募集期限届满，未满足基金备案条件，基金管理人应当承担下列责任： 1、以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用； 2、针对投资者以现金交纳的认购资金，在基金募集期限届满后 30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息；已冻结的股票应根据交易所及登记机构相关规则予以解冻并退还投资人。 如基金募集失败，基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬。基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之一切费用应由各方各自承担。 八、本次募集有关当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称：嘉实基金管理有限公司 住所：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318号 1806A单元 办公地址：北京市朝阳区建国门外大街 21号北京国际俱乐部 C座写字楼 12A层 法定代表人：经雷 存续期间：持续经营 电话：（010）65215588 传真：（010）65185678 联系人：罗朝伟 客服电话：400-600-8800（免长途话费）、（010）85712266 网站：www.jsfund.cn （二）基金托管人 名称：广发证券股份有限公司 住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址：广东省广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 34楼 法定代表人：林传辉 成立时间：1994年 1月 21日 基金托管资格批文及文号：证监许可【2014】510号 注册资本：人民币 7,621,087,664元 存续期间：长期 联系人：罗琦 联系电话：020-66338888 （三）销售机构 1、发售协调人 名称：广发证券股份有限公司 注册地址：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 住所：广东省广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街 2号 618室 法定代表人：林传辉 电话：（020）66338888 联系人：陈姗姗 客服电话：95575或致电各地营业网点 网址：http://www.gf.com.cn 2、网上现金发售代理机构 本基金网上现金发售代理机构为具有基金销售业务资格的上海证券交易所会员单位（具体名单可在上海证券交易所网站查询），本基金管理人将不就此事项进行公告。 3、网下现金发售直销机构 嘉实基金管理有限公司直销中心
本基金管理人可根据有关法律、法规要求，选择符合要求的网下现金发售代理机构，并在基金管理人网站公示。 5、本基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金或变更上述发售代理机构，并及时在基金管理人网站公示。 （四）注册登记与过户机构 名称：中国证券登记结算有限责任公司 地址：北京市西城区太平桥大街 17号 法定代表人：于文强 电话： （010）50938782 传真： （010）50938991 联系人：赵亦清 （五）出具法律意见书的律师事务所 名称：上海源泰律师事务所 办公地址：上海市浦东新区浦东南路 256号华夏银行大厦 14楼 负责人：廖海 联系电话：（021）51150298 传真：（021）51150398 联系人：刘佳 经办律师：刘佳、李筱筱 （六）会计师事务所 名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市西城区阜成门外大街 22号 1幢外经贸大厦 901-22至 901-26 办公地址：北京市西城区阜成门外大街 22号 1幢外经贸大厦 901-22至 901-26 执行事务合伙人：肖厚发、刘维 联系人：蔡晓慧 电话：010-66001391 传真：010-66001392 经办注册会计师：蔡晓慧、柴瀚英 嘉实基金管理有限公司 2025年2月6日 中财网
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