弘景光电:首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书
原标题:弘景光电:首次公开发行股票并在创业板上市招股意向书 本次发行股票拟在创业板上市，创业板公司具有创新投入大、新旧产业融合存在不确定 性、尚处于成长期、经营风险高、业绩不稳定、退市风险高等特点，投资者面临较大的 市场风险。投资者应充分了解创业板的投资风险及本公司所披露的风险因素，审慎作出 投资决定。 广东弘景光电科技股份有限公司 Guangdong Hongjing Optoelectronic Technology Inc. （中山市火炬开发区勤业路 27号） 首次公开发行股票并在创业板上市 招股意向书 保荐人（主承销商） 发行人声明 中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对发行人注册申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之相反的声明均属虚假不实陈述。 根据《证券法》的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人自行负责；投资者自主判断发行人的投资价值，自主作出投资决策，自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险。 致投资者的声明 一、发行人上市的目的 （一）健全内控体系，持续提升公司治理水平 公司经过股份改制和上市辅导规范，已经建立了现代企业制度，通过本次上市，公司将继续深化法人治理，优化内部管理体系，充分发挥独立董事、外部董事、董事会专门委员会的作用，结合内外部监督机制，强化公司规范运作，在市场竞争中发挥出管理优势和制度优势，促进公司规范、高效、长远发展。 （二）借助资本市场力量，推动公司高质量可持续发展 2021-2023年度，公司营业收入复合增长率达 75.24%，扣除非经常性损益后归属于母公司净利润复合增长率达 176.31%，正处于高速发展阶段，公司需要不断投入资金扩大产能以满足持续增长的客户订单需求。同时，报告期内，公司研发投入复合增长率达 55.21%，公司需继续围绕当前的智能驾驶、智能座舱、智能家居及全景/运动相机领域，以及规划布局的 AR/VR、医疗镜头、加热器模组、机器视觉等新研发方向，持续增加研发投入。通过本次上市，公司能够借助资本市场拓宽融资渠道，为公司的持续研发创新、生产工艺升级及产业布局优化提供长期稳定的资金保障，提升公司综合实力和抗风险能力，推动公司高质量可持续发展。 （三）提升品牌知名度，深化和拓展客户合作 公司自成立以来，始终坚持大客户战略，重点围绕智能汽车、智能家居、全景/运动相机等领域的全球知名厂商进行业务拓展。借助本次上市，可有效提升公司信息透明度和品牌知名度，有利于深化公司与存量客户的业务合作，增强公司拓展新客户的竞争力。 （四）切实履行社会责任，增强股东投资回报 通过本次上市及募投项目实施，公司经营规模和盈利能力将进一步提升，能为社会提供更多就业岗位，并持续提高员工福利，切实履行社会责任。此外，公司制定了长期股东回报规划和上市后三年利润分配计划，建立健全了合理稳定的分红政策，有利于形成稳定回报，促进融资与股东投资回报的正向循环。 二、发行人现代企业制度的建立健全情况 公司已依法建立健全由股东大会、董事会及其专门委员会、监事会、高级管理人员以及独立董事、董事会秘书等组成的公司治理结构，制定了《公司章程》《股东大会议事规则》《董事会议事规则》《监事会议事规则》《独立董事工作制度》《总经理工作细则》《董事会秘书工作细则》等相关制度，组织结构健全且运行良好，相关机构和人员能够依法履行职责。公司已建立了以法人治理结构为核心的现代企业制度，并通过不断改进和完善，形成了规范有效的法人治理结构和完善的内部控制环境。 三、发行人本次融资的必要性及募集资金使用规划 （一）本次融资的必要性 本次募集资金将应用于光学镜头及摄像模组产能扩建、研发中心建设及补充流动资金，均围绕公司主营业务开展，通过募集资金投资项目的实施，公司的生产能力及研发实力将得到有效提高，更好把握市场机遇，是公司未来经营战略的重要保障。本次募投项目着眼于未来的战略投入，对资金的使用期限较长，需要匹配长期的融资计划。因此，本次募投项目预计进度对股权融资存在切实的需求，符合公司一贯谨慎稳健的财务管理策略。本次融资完成后，公司资本结构将进一步优化，资金实力将进一步提升，提高公司的财务稳健性和抗风险能力，符合公司中长期发展战略的需要，具有必要性。 （二）募集资金使用规划 公司本次发行募集资金扣除发行费用后拟投资于如下项目： 单位：万元
四、发行人持续经营能力及未来发展规划 （一）持续经营能力 自成立以来，公司始终专注于光学镜头及摄像模组的研发、设计、制造和销售，经过十多年的经营发展及技术积累，已在行业内形成较强的竞争优势及良好的品牌形象，并积累了丰富的优质客户资源。 公司在各细分领域的市场地位较为突出，其中，在智能汽车领域，根据TSR研究报告，公司 2022年在全球车载光学镜头市场占有率 3.70%，排名全球第六；在智能家居领域，根据艾瑞咨询数据推算，公司 2023年在全球家用摄像机（含可视门铃）光学镜头领域的市场占有率为 9.95%；在全景/运动相机领域，根据 Frost&Sullivan数据推算，公司 2023年在全球全景相机镜头模组市场的占有率达 25%以上。 公司与 AZTECH、工业富联、华勤技术、协创数据等 EMS/ODM厂商及 IMI、海康威视、德赛西威、豪恩汽电、保隆科技等 Tier 1厂商建立了长期稳定合作关系。新兴消费电子领域的产品进入了 Insta 360、Ring、Blink、Anker、小米等知名品牌；智能汽车领域的产品获得了戴姆勒-奔驰、日产、比亚迪、吉利、长城、奇瑞、埃安、蔚来、小鹏、路特斯等汽车厂商的 Tier 1定点和量产。 同时，公司成立了专业的研发中心，拥有光学设计、结构设计、电子设计、软件设计等专业的研发团队，建立了广东省智能光电影像（弘景）工程技术研究中心、广东省省级企业技术中心、中山市市级企业技术中心，并按照 GB 15084-2022标准和 QC/T 1128-2019标准建成高水平图像评测实验室，为开展前沿技术的研究、增加技术储备及持续技术创新提供了良好的软硬件环境，使得公司能够及时研发并生产出符合市场需求和行业技术发展趋势的产品，持续保障产品的市场竞争力。 综上，在智能汽车、智能家居、全景/运动相机等领域，公司拥有优质的客户资源并取得了较大的市场占有率，成为国内光学镜头及摄像模组行业重要参与者和代表性厂商，具有较高专业水平的技术研发团队和较为完善的软硬件研发环境，具备较强的持续经营能力。 本次发行概况
目录 发行人声明 ................................................................................................................... 1 致投资者的声明 ........................................................................................................... 2 一、发行人上市的目的 ......................................................................................... 2 二、发行人现代企业制度的建立健全情况 ......................................................... 3 三、发行人本次融资的必要性及募集资金使用规划 ......................................... 3 四、发行人持续经营能力及未来发展规划 ......................................................... 4 本次发行概况 ............................................................................................................... 6 目录................................................................................................................................ 7 第一节 释义 ................................................................................................................ 13 一、普通术语 ....................................................................................................... 13 二、专业术语 ....................................................................................................... 15 第二节 概览 ................................................................................................................ 18 一、重大事项提示 ............................................................................................... 18 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况 ................................................... 20 三、本次发行概况 ............................................................................................... 21 四、发行人主营业务经营情况 ........................................................................... 23 五、发行人符合创业板定位情况 ....................................................................... 28 六、发行人报告期的主要财务数据和财务指标 ............................................... 31 七、发行人财务报告审计截止日后主要财务信息及经营情况 ....................... 32 八、发行人选择的上市标准 ............................................................................... 35 九、发行人公司治理特殊安排等重要事项 ....................................................... 35 十、募集资金运用与未来发展规划 ................................................................... 35 十一、其他对发行人有重大影响的事项 ........................................................... 36 第三节 风险因素 ........................................................................................................ 37 一、与发行人相关的风险 ................................................................................... 37 二、与行业相关的风险 ....................................................................................... 40 三、其他风险 ....................................................................................................... 40 第四节 发行人基本情况 ............................................................................................ 42 一、发行人基本信息 ........................................................................................... 42 二、发行人设立情况和报告期内的股本和股东变化情况 ............................... 42 三、发行人股权结构和组织结构 ....................................................................... 61 四、发行人控股子公司、分公司及参股公司的情况 ....................................... 61 五、持有发行人 5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况 ............ 62 六、发行人股本情况 ........................................................................................... 70 七、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员简介 ................................... 79 八、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员与公司签订的协议及履行情况 ....................................................................................................................... 87 九、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员最近两年变动情况 ........... 87 十、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员与发行人及其业务相关的对外投资情况 ....................................................................................................... 88 十一、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持股情况 ... 88 十二、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员的薪酬情况 ................... 89 十三、发行人本次公开发行申报前已经制定或实施的股权激励及相关安排 . 91 十四、发行人员工情况 ....................................................................................... 94 第五节 业务与技术 .................................................................................................. 100 一、发行人的主营业务、主要产品或服务及演变情况 ................................. 100 二、发行人所处行业的基本情况 ..................................................................... 118 三、公司销售及客户情况 ................................................................................. 150 四、发行人采购及供应商情况 ......................................................................... 157 五、发行人主要固定资产及无形资产 ............................................................. 161 六、发行人核心技术和研究开发情况 ............................................................. 167 七、生产经营中涉及的主要环境污染物、主要处理设施及处理能力 ......... 175 八、发行人境外开展业务的情况 ..................................................................... 177 第六节 财务会计信息与管理层分析 ...................................................................... 178 一、财务报表 ..................................................................................................... 178 二、审计意见及关键审计事项 ......................................................................... 187 三、影响收入、成本、费用和利润的主要因素及具有较强预示作用的财务或非财务指标 ..................................................................................................... 189 四、财务报表的编制基础及合并财务报表范围 ............................................. 192 五、重要会计政策和会计估计 ......................................................................... 192 六、非经常性损益 ............................................................................................. 216 七、主要税项及税收优惠情况 ......................................................................... 217 八、主要财务指标 ............................................................................................. 218 九、经营成果分析 ............................................................................................. 220 十、资产质量分析 ............................................................................................. 270 十一、发行人偿债能力、流动性与持续经营能力分析 ................................. 291 十二、重大投资、资本性支出、重大资产业务重组或股权收购合并事项 . 309 十三、期后事项、或有事项及其他重要事项 ................................................. 309 十四、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营情况 ............................. 309 十五、盈利预测报告 ......................................................................................... 310 第七节 募集资金运用与未来发展规划 .................................................................. 313 一、募集资金运用概况 ..................................................................................... 313 二、本次募集资金使用计划 ............................................................................. 316 三、发行人未来发展规划及措施 ..................................................................... 319 第八节 公司治理与独立性 ...................................................................................... 321 一、公司治理存在的缺陷及改进情况 ............................................................. 321 二、管理层对内部控制的自我评估和注册会计师的鉴证意见 ..................... 321 三、报告期内存在的违法违规行为及受到处罚、监督管理措施、纪律处分或自律监管措施的情况 ..................................................................................... 321 四、报告期内资金被控股股东、实际控制人及其控制的其他企业占用或为控股股东、实际控制人及其控制的其他企业担保的情况 ............................. 322 五、公司独立经营情况 ..................................................................................... 322 六、同业竞争 ..................................................................................................... 323 七、关联方、关联关系及关联交易 ................................................................. 324 八、关于规范关联交易的承诺 ......................................................................... 336 九、报告期内关联方的变化情况 ..................................................................... 337 第九节 投资者保护 .................................................................................................. 338 一、本次发行完成前滚存利润的分配安排和已履行的决策程序 ................. 338 二、本次发行前后股利分配政策的差异情况 ................................................. 338 三、公司章程中利润分配相关规定 ................................................................. 338 四、董事会关于股东回报事宜的专项研究论证情况以及相应的规划安排理由 ....................................................................................................................... 340 五、长期股东回报规划的具体内容及考虑因素 ............................................. 341 六、上市后三年内现金分红等利润分配计划 ................................................. 343 七、特别表决权股份情况 ................................................................................. 345 第十节 其他重要事项 .............................................................................................. 346 一、重大合同 ..................................................................................................... 346 二、对外担保事项 ............................................................................................. 350 三、发行人重大诉讼或仲裁事项 ..................................................................... 350 四、发行人关联方的诉讼或仲裁事项 ............................................................. 350 五、刑事诉讼 ..................................................................................................... 351 第十一节 声明 .......................................................................................................... 352 一、发行人及全体董事、监事、高级管理人员声明 ..................................... 352 二、发行人控股股东、实际控制人 ................................................................. 353 三、保荐机构（主承销商）声明 ..................................................................... 354 四、发行人律师声明 ......................................................................................... 357 五、会计师事务所声明 ..................................................................................... 358 六、资产评估机构声明 ..................................................................................... 359 七、资产评估机构说明 ..................................................................................... 360 八、验资复核机构声明 ..................................................................................... 362 第十二节 附件 .......................................................................................................... 363 一、备查文件 ..................................................................................................... 363 二、文件查阅时间、地点 ................................................................................. 363 三、其他附件 ..................................................................................................... 364 附件一：本次发行相关承诺 ................................................................................... 365 一、关于本次发行前所持股份的限售安排、自愿锁定股份的承诺 ............. 365 二、关于持股意向及减持意向的承诺 ............................................................. 367 三、关于稳定股价的措施和承诺 ..................................................................... 369 四、对欺诈发行上市的股份回购承诺 ............................................................. 374 五、关于股份回购及股份买回的承诺 ............................................................. 375 六、利润分配政策的承诺 ................................................................................. 376 七、依法承担赔偿或赔偿责任的承诺 ............................................................. 377 八、控股股东、实际控制人赵治平及其一致行动人周东关于避免同业竞争与利益冲突的承诺 ............................................................................................. 380 九、关于减少和规范关联交易的承诺 ............................................................. 381 十、关于申请首发上市股东信息披露的承诺 ................................................. 383 十一、填补被摊薄即期回报的措施及承诺 ..................................................... 383 十二、关于未履行承诺事项时采取的约束措施 ............................................. 385 十三、关于业绩下滑相关情形的承诺 ............................................................. 390 十四、关于在审期间不进行现金分红的承诺 ................................................. 390 附件二：落实投资者关系管理相关规定的安排、股利分配决策程序、股东投票机制建立情况 ........................................................................................................... 391 一、投资者关系的主要安排 ............................................................................. 391 二、股利分配决策程序 ..................................................................................... 392 三、股东投票机制建立情况 ............................................................................. 392 附件三：股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书制度的建立健全及运行情况 ............................................................................................................... 394 一、股东大会制度的建立健全及运行情况 ..................................................... 394 二、董事会制度的建立健全及运行情况 ......................................................... 394 三、监事会制度的建立健全及运行情况 ......................................................... 394 四、独立董事制度的建立健全及运行情况 ..................................................... 395 五、董事会秘书制度的建立健全及运行情况 ................................................. 395 附件四：审计委员会及其他专门委员会的设置情况 ........................................... 396 附件五：募集资金具体运用情况 ........................................................................... 397 一、光学镜头及模组产能扩建项目 ................................................................. 397 二、研发中心建设项目 ..................................................................................... 400 三、补充流动资金项目 ..................................................................................... 403 附件六：子公司、参股公司简要情况 ................................................................... 405 一、发行人控股公司和分支机构情况 ............................................................. 405 二、发行人参股公司的情况 ............................................................................. 406 附件七：发行人专利清单 ....................................................................................... 407 一、发行人境内专利 ......................................................................................... 407 二、发行人境外专利 ......................................................................................... 420 第一节 释义 在本招股意向书中，除非另有说明，下列词汇具有如下含义： 一、普通术语
本招股意向书所引用的行业报告及行业数据均来自公开资料，并非专门为本次发行准备，公司不存在为此支付费用或提供帮助的情形。 第二节 概览 本概览仅对招股意向书全文作扼要提示。投资者作出投资决策前，应认真阅读招股意向书全文。 一、重大事项提示 公司特别提请投资者注意，在做出投资决策之前，务必认真阅读本招股意向书正文内容，并特别关注以下事项。 （一）特别风险提示 本公司提醒投资者认真阅读本招股意向书“第三节 风险因素”的全部内容，充分了解公司所披露的风险因素，审慎做出投资决定，并特别关注其中的以下风险因素： 1、新产品研发及技术迭代的风险 公司所处光学镜头及摄像模组行业属于技术密集型行业，产品开发生产需综合应用光学、机械和电子等多学科技术并掌握精密制造工艺，对公司的技术水平和研发能力要求较高。同时，随着下游新兴消费及智能汽车等应用领域不断拓展，终端消费者对光学镜头及摄像模组性能要求持续提升，行业内技术迭代升级，对公司技术创新和产品开发能力提出了更高的要求。在智能汽车领域，随着自动驾驶级别向 L2-L3的跨越，智能汽车对环境感知的要求逐步提高，光学镜头需提升广角、高相对亮度、高通光、高像素等性能；在智能家居领域，产品对光学镜头的超广角、高像素、日夜共焦等方面性能不断提高；在全景/运动相机领域，对加强动像捕捉、防抖、防水等防护性能以及成像清晰度、稳定性等方面也提出更高要求，各领域产品存在持续迭代更新的情形。如果公司未能准确把握行业技术发展趋势或未能持续进行产品技术的迭代创新，公司将面临核心竞争力下降、客户流失风险，进而对公司的营业收入和盈利水平产生不利影响。 2、全景/运动相机光学镜头及摄像模组产品客户集中的风险 报告期内，全景/运动相机光学镜头及摄像模组收入占主营业务收入比例分别为 5.85%、33.33%、46.29%和 47.38%，其中公司对影石创新的全景/运动相机光学镜头及摄像模组产品销售收入占同期全景/运动相机光学镜头及摄像模组产品销售收入的比例分别为87.56%、99.09%、99.75%和99.72%。报告期内，影石创新是公司全景/运动相机光学镜头及摄像模组产品最主要的客户，公司的全景/运动相机光学镜头及摄像模组产品已覆盖影石创新旗下消费级智能影像设备和专业级智能影像设备等多款终端产品。若影石创新因上下游产业政策、市场环境、终端消费需求等因素的不利变化或美国国际贸易委员会对其开展的 337调查的裁决结果对其产生不利影响，将导致其终端产品的销售存在不确定性，进而对公司的全景/运动相机光学镜头及摄像模组产品需求减少，使得公司全景/运动相机光学镜头及摄像模组产品销售收入的持续性和稳定性产生不利影响。若影石创新因终端产品销售不及预期或自身盈利考虑等原因，要求公司降低产品单价，可能导致公司全景/运动相机光学镜头及摄像模组产品销售毛利下降，从而对公司盈利能力造成不利影响。 3、存货跌价风险 报告期各期末，公司存货账面价值分别为 6,793.59万元、9,218.56万元、12,504.44万元和 14,471.80万元，占资产总额的比例分别为 23.91%、15.55%、16.61%和 16.34%。公司执行以销定产的生产模式，根据客户订单量提前采购原材料、组织生产和备货，公司产品定制化程度较高，具有较强的专用性，如果客户不能按订单约定提货，将造成公司产品滞销，库存产品和原材料存在计提大额跌价准备的风险。 4、应收款项坏账风险 报告期各期末，公司应收账款账面价值分别为 6,257.36万元、13,953.86万元、16,317.91万元和 19,968.46万元，应收票据及应收款项融资账面价值分别为192.15万元、149.55万元、1,459.30万元和 908.61万元，合计占期末资产总额的比例分别为22.70%、23.79%、23.62%和23.58%，占当期营业收入的比例分别为25.62%、31.59%、23.00%和 46.37%。应收款项期末余额较高，占用公司营运资金较多，给公司带来了一定的资金压力。若未来公司主要客户经营发生困难，进而造成资信状况恶化，则公司存在因货款收回不及时甚至无法收回导致公司产生坏账的风险。 5、市场竞争加剧的风险 公司所处的光学镜头及摄像模组行业属于高度市场化行业，公司产品面向的智能汽车、智能家居、全景/运动相机、机器视觉等下游新兴产业快速发展，行业内现有竞争对手通过不断提升技术水平和产品质量，抢占现有市场份额。 同时，良好的市场机遇也吸引了更多企业布局相关技术进入这一市场，进一步加剧了行业内竞争。其中，全景/运动相机领域市场集中度较高，进入该细分领域的镜头模组厂商数量也较少；而在智能汽车及智能家居领域，光学镜头及摄像模组存在一定的同质化特征，虽然存在较高的客户认证壁垒，市场竞争仍相对激烈。如果公司在激烈的市场竞争中不能紧跟市场发展趋势、有效整合资源、满足新兴应用领域不断提升的性能需求，则可能因市场竞争的加剧面临市场份额减少、盈利能力下降的风险。 （二）公司及相关责任主体出具的重要承诺 公司及本次发行相关责任方出具的重要承诺详见本招股意向书“第十二节 附件”之“附件一：本次发行相关承诺”。公司提请投资者认真阅读该章节的全部内容。 （三）本次发行完成前滚存未分配利润的分配安排 公司 2023年第一次临时股东大会审议通过《关于公司首次公开发行股票前滚存未分配利润分配的议案》，公司首次公开发行股票并上市完成前滚存未分配利润由本次公开发行上市完成后的新老股东根据其持股比例共同享有。 （四）发行上市完成后的利润分配政策 公司已制定了本次发行上市后的利润分配政策、上市后三年内利润分配计划和长期回报规划，并约定了现金分红的最低比例，详见本招股意向书“第十二节 投资者保护”。公司提请投资者认真阅读该章节的全部内容。 二、发行人及本次发行的中介机构基本情况
1、本次战略配售的总体安排 本次发行的战略配售由发行人的高级管理人员参与本次战略配售设立的专项资产管理计划和保荐人相关子公司跟投（或有）组成，初始战略配售发行数量为 238.2999万股，占发行数量的 15.00%，其中，发行人的高级管理人员参与本次战略配售设立的专项资产管理计划预计认购数量不超过本次发行数量的10.00%，即不超过 158.8666万股，且预计认购金额不超过 3,710.00万元；保荐人相关子公司跟投（如本次发行价格超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数，剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金和合格境外投资者资金报价中位数和加权平均数孰低值，保荐人相关子公司将按照相关规定参与本次发行的战略配售），初始战略配售发行数量为79.4333万股，占本次发行数量的 5.00%。 最终战略配售比例和金额将在确定发行价格后确定。最终战略配售数量与初始战略配售数量的差额部分将回拨至网下发行。 2、保荐人相关子公司跟投（如有） （1）跟投主体 如本次发行价格超过剔除最高报价后网下投资者报价的中位数和加权平均数以及剔除最高报价后公募基金、社保基金、养老金、年金基金、保险资金和合格境外投资者资金报价中位数、加权平均数孰低值，本次发行的保荐人相关子公司将按照相关规定参与本次发行的战略配售。保荐人跟投机构为申银万国创新证券投资有限公司（以下简称“申万创新投”）。 （2）跟投数量 如发生上述情形，本次保荐人相关子公司申万创新投将按照相关规定参与本次发行的战略配售认购发行人首次公开发行股票数量 2%-5%的股票，具体比例根据发行人首次公开发行股票的规模分档确定： ①发行规模不足 10亿元的，跟投比例为 5%，但不超过人民币 4,000万元； ②发行规模 10亿元以上、不足 20亿元的，跟投比例为 4%，但不超过人民币 6,000万元； ③发行规模 20亿元以上、不足 50亿元的，跟投比例为 3%，但不超过人民币 1亿元； ④发行规模 50亿元以上的，跟投比例为 2%，但不超过人民币 10亿元。 具体比例和金额将在确定发行价格后确定。因保荐人相关子公司最终跟投与发行价格、实际认购数量与最终实际发行规模相关，保荐人（主承销商）将在确定发行价格后对保荐人相关子公司最终实际认购数量进行调整。 3、发行人高级管理人员专项资产管理计划 （1）投资主体 发行人的高级管理人员参与本次战略配售设立的专项资产管理计划为申万宏源弘景光电员工参与创业板战略配售 1号集合资产管理计划（以下简称“弘景光电员工资管计划”）。 （2）参与规模和具体情况 具体名称：申万宏源弘景光电员工参与创业板战略配售 1号集合资产管理计划 设立时间：2024年 10月 18日； 备案日期：2024年 12月 23日； 产品编码：SAQV97； 募集资金规模：3,710万元； 认购资金规模：3,710万元； 管理人：申万宏源证券资产管理有限公司； 托管人：兴业银行股份有限公司广州分行； 实际支配主体：申万宏源证券资产管理有限公司。实际支配主体非发行人高级管理人员； 参与人姓名、担任职务、认购金额与持有比例等具体情况如下：
四、发行人主营业务经营情况 （一）公司的主营业务及主要产品 公司是一家专业从事光学镜头及摄像模组产品的研发、设计、生产和销售的高新技术企业，致力于面向全球光电领域提供专业的光学成像与视频影像解决方案，为客户持续创造更大价值，丰富人们的生活方式。 公司主要产品包括智能汽车光学镜头及摄像模组和新兴消费光学镜头及摄像模组，其中智能汽车产品应用于智能座舱、智能驾驶，新兴消费产品应用于智能家居、全景/运动相机和其他产品。公司专注于差异化和高增长市场，通过市场开发，紧跟终端市场需求变化，保持业务持续成长；公司通过多年经营与发展，已与众多 Tier 1及 EMS厂商建立了稳定合作关系，产品进入了戴姆勒-奔驰、日产、本田、奇瑞、比亚迪、吉利、长城、埃安、蔚来、小鹏、飞凡、路特斯、Ring、Blink、Anker、Insta 360、70mai、小米等国内外知名品牌。 公司高度重视产品研发和技术积累，建立了广东省智能光电影像（弘景）工程技术研究中心、广东省省级企业技术中心、中山市市级企业技术中心，成功认定为国家级专精特新“小巨人”企业、高新技术企业、广东省知识产权示范企业、广东省知识产权优势企业、中山市首批创新标杆企业。公司在光学镜头及摄像模组的研发、设计等方面积累了大量核心技术，创新设计出一系列具有核心自主知识产权的光学镜头及摄像模组。公司熟练掌握国内外先进的玻璃球面镜片、玻璃非球面镜片、塑胶非球面镜片等光学核心零件加工技术，光学镜头组装、镜头调芯、模组自动调焦技术以及光学镜头及摄像模组检测评价技术，公司按照 GB 15084-2022标准（机动车辆间接视野装置性能和安装要求）和 QC/T 1128-2019标准（汽车用摄像头）建成了高水平图像评测实验室。公司已配备国内外先进的生产线设备和检测设备，生产出具有超高清、超广角、超薄、低眩光、无热化的光学镜头和宽动态、高帧率、自动加热的摄像模组，以满足客户多样化的产品需求。 报告期内，公司各业务类别主营业务收入的构成情况如下： 单位：万元，%
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