渝 开 发(000514):《重庆渝开发股份有限公司合规管理办法》
第二条 本办法适用于公司、全资及控股公司。 本办法所称合规，是指公司经营管理行为和员工履职行 为符合国家法律法规、监管规定、行业准则和国际条约、规 则，以及公司章程、相关规章制度等要求。 本办法所称合规风险，是指公司及其员工在经营管理过 程中因违规行为引发法律责任、造成经济或者声誉损失以及 其他负面影响的可能性。 本办法所称合规管理，是指公司以有效防控合规风险为 目的，以提升依法合规经营管理水平为导向，以公司经营管 理行为和员工履职行为为对象，开展的包括建立合规制度、 完善运行机制、培育合规文化、强化监督问责等有组织、有 计划的管理活动。 第三条 公司合规管理工作遵循以下原则： （一）坚持党的领导。充分发挥公司党委领导作用，落 实全面依法治国战略部署有关要求，把党的领导贯穿合规管 理全过程。 （二）坚持全面覆盖。将合规要求嵌入经营管理各领域 各环节，贯穿决策、执行、监督全过程，落实到各部门、各 单位和全体员工，实现多方联动、上下贯通。 （三）坚持权责清晰。按照“管业务必须管合规”要求， 明确业务及职能部门、合规管理部门和监督部门职责，严格 落实员工合规责任，对违规行为严肃问责。 （四）坚持务实高效。建立健全符合公司实际的合规管 理体系，突出对重点领域、关键环节和重要人员的管理，充 分利用大数据等信息化手段，切实提高管理效能。 第四条 公司在机构、人员、 （-----已省略余下内容，完整内容请查看交易所发布的PDF全文原文----）  |