[年报]华安证券(600909):华安证券股份有限公司2024年年度报告
原标题:华安证券:华安证券股份有限公司2024年年度报告 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理 七、 是否存在被控股股东及其他关联方非经营性占用人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在 资金情况 否 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连 带的法律责任。 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况 否 二、 公司全体董事出席董事会会议。 三、 容诚会计师事务所为本公司出具了标准无保留意 九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度见的审计报告。 报告的真实性、准确性和完整性 否 四、 公司负责人章宏韬、主管会计工作负责人赵万利 及会计机构负责人（会计主管人员）陈宏声明：保证 十、 重大风险提示公司在经营过程中面临的主要风险包括市场风险、信 年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 用风险、流动性风险、操作风险、合规风险及声誉风险， 具体体现为 ：因市场价格、利率、汇率以及其他市场因素 五、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积 变动而引起金融工具的价值变化，进而对公司造成损失的 金转增股本预案 公司2024年度利润分配预案 ：公司拟向全体股东 风险 ；交易对手方未能履约、投资品种资信水平下降或不每10股派发现金红利1.0元（含税）。因公司于2020年 能兑付本息从而给公司带来损失的风险 ；由于资金不足无3月发行的A股可转债已于2020年9月18日进入转股 法满足资金需求或无法按时足额履行支付义务的风险 ；由期，A股股东分红派息股权登记日时公司的总股本目前 于内部程序、人员和系统的不完备或失效，或外部事件而尚无法确定。以公司实施股份回购并减少注册资本后总 导致的直接或间接损失的风险 ；由于公司及工作人员的经 股本4,678,398,031股为基数计算，共计派发现金红利 营管理或执业行为违反法律、法规或准则而使公司受到法467,839,803.10元,占2024年度合并口径归属于母公司股 律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风 东净利润的31.43%。 险 ；及由于公司经营和管理、员工个人违法违规行为或外报告期内，公司采用集中竞价方式回购A股股份 部事件导致利益相关方对公司负面评价的风险。具体内容100,245,252元（不含交易费用）。根据《上海证券交易所 详见本报告第三节管理层讨论与分析之“六、（四）可能 上市公司自律监管指引第7号--回购股份》等有关规定， 面对的风险”。 该股份回购金额视同现金分红，纳入年度现金分红的相关 公司不断完善内部控制体系、合规管理体系和动态的比例计算。据此，公司2024年度全年现金分红的比例为 风险控制指标监控体系，以确保公司经营在风险可测、可38.24%。 控、可承受的范围内开展。 六、 前瞻性陈述的风险声明 十一、 其他 √适用 □不适用 □适用 √不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性陈述， 不构成公司对投资者的实质性承诺，请投资者及相关人士 对此保持足够的风险认识，并理解计划、预测与承诺之间 的差异。 目录 第一节 释义 ........................................................................................................................................4 第二节 公司简介和主要财务指标 .......................................................................................................6 第三节 管理层讨论与分析 ................................................................................................................19 第四节 公司治理 ...............................................................................................................................40 第五节 环境与社会责任 ....................................................................................................................63 第六节 重要事项 ...............................................................................................................................69 第七节 股份变动及股东情况 ............................................................................................................75 第八节 优先股相关情况 ....................................................................................................................83 第九节 债券相关情况 ........................................................................................................................84 第十节 财务报告 ...............................................................................................................................93 第十一节 证券公司信息披露 ..........................................................................................................216 载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签章的财务报表备查文件 载有会计师事务所、注册会计师签章的审计报告原件 目录 报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿年度报告 年度报告 安徽国控集团 指 安徽省国有资本运营控股集团有限公司，系公司控股股东华安新兴 指 安徽华安新兴证券投资咨询有限责任公司，系公司全资子公司华安期货 指 华安期货有限责任公司，系公司全资子公司 华安资本 指 安徽华安资本管理有限责任公司，系华安期货全资子公司华安嘉业 指 华安嘉业投资管理有限公司，系公司全资子公司 安华基金 指 安徽安华基金投资有限公司 华富瑞兴 指 华富瑞兴投资管理有限公司，系公司全资子公司 华安小贷 指 安徽华安小额贷款有限公司，系华富瑞兴参股公司 华安金控 指 华安证券（香港）金融控股有限公司，系公司全资子公司华安资管 指 华安证券资产管理有限公司，系公司全资设立子公司。 华富基金 指 华富基金管理有限公司，系公司联营企业 华富利得 指 上海华富利得资产管理有限公司，系华富基金控股子公司安华创新基金 指 安徽安华创新风险投资基金有限公司 安华创新二期 指 安华创新二期风险投资基金有限公司 安华创新三期 指 安华创新三期风险投资基金有限公司 安华创新四期 指 安徽安华创新四期风险投资基金有限公司 安华创新五期 指 安徽安华创新五期风险投资合伙企业（有限合伙）安元基金 指 安徽安元创新风险投资基金有限公司 金砖丝路 指 金砖丝路（银川）股权投资合伙企业（有限合伙） 皖投安华 指 安徽皖投安华现代产业投资合伙企业（有限合伙） 安徽出版集团 指 安徽出版集团有限责任公司，系公司持股5%以上股东皖能电力 指 安徽省皖能股份有限公司，系公司控股股东的一致行动人东方创业 指 东方国际创业股份有限公司，系公司参股股东 安徽省能源集团 指 安徽省能源集团有限公司，系公司控股股东的一致行动人安徽交控资本 指 安徽交控资本投资管理有限公司，系公司参股控股股东的一致行动人国控资本 指 安徽国控资本有限公司，系公司控股股东控制的其他子公司厦门国际银行 指 厦门国际银行股份有限公司 容诚会计师事务所 指 容诚会计师事务所（特殊普通合伙） 中国证监会/证监会 指 中国证券监督管理委员会 上交所 指 上海证券交易所 深交所 指 深圳证券交易所 北交所 指 北京证券交易所 安徽证监局 指 中国证券监督管理委员会安徽监管局 安徽省国资委 指 安徽省人民政府国有资产监督管理委员会 IPO 指 “InitialPublicOffering”的简称，指股份公司首次向社会公众公开募集股份的发行方式可转债/华安转债 指 公司于2020年3月公开发行的可转换公司债券，代码“110067”新三板/股转系统 指 全国中小企业股份转让系统 元、万元、亿元 指 人民币元、万元、亿元 报告期 指 2024年1月-12月 年度报告 年度报告 公司的中文名称 华安证券股份有限公司 公司的中文简称 华安证券 公司的外文名称 HUAAN SECURITIESCO.,LTD. 公司的外文名称缩写 HUAAN SECURITIES 公司的法定代表人 章宏韬 公司总经理 赵万利 公司注册资本和净资本 √适用 □不适用 单位 ：元 币种 ：人民币 本报告期末 上年度末 注册资本 4,697,653,638 4,697,653,638 净资本 18,429,987,534 15,115,921,224 注 ：由于公司前期发行的可转债持续转股，故公司注册资本与报告期末实收资本存在差异。 公司的各单项业务资格情况 √适用 □不适用 序号 业务资格 批准机构 取得时间 1 网上证券委托业务 中国证监会 2001年5月 2 全国银行间同业拆借市场和债券市场交易资格 中国人民银行 2001年6月3 受托投资管理业务 中国证监会 2002年5月 4 开放式证券投资基金代销业务 中国证监会 2004年8月 5 国债买断式回购交易业务 上交所 2004年12月 6 大宗交易系统合格投资者资格 上交所 2008年6月 7 为期货公司提供中间介绍业务 中国证监会 2008年8月 8 集合资产管理业务 安徽证监局 2008年12月 9 定向资产管理业务 安徽证监局 2008年12月 10 证券业务外汇经营许可 国家外汇管理局 2010年9月 11 保荐机构资格 中国证监会 2010年12月 12 自营业务参与股指期货交易业务 安徽证监局 2011年5月 13 代办系统主办券商业务 中国证券业协会 2011年9月 14 融资融券业务 中国证监会 2012年5月 15 中小企业私募债承销业务 中国证券业协会 2012年7月 16 约定购回式证券交易权限 上交所 2012年10月 17 债券质押式报价回购业务 中国证监会 2012年11月 18 资产管理业务参与股指期货交易业务 安徽证监局 2012年11月 19 代销金融产品业务资格 安徽证监局 2013年1月 20 转融通业务 中国证券金融股份有限公司 2013年1月 22 股转系统推荐业务和经纪业务 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2013年3月23 保险兼业代理资格 中国保险监督管理委员会安徽监管局 2013年6月24 股票质押式回购交易权限 上交所 2013年8月 25 股票质押式回购交易权限 深交所 2013年8月 26 转融券业务 中国证券金融股份有限公司 2014年6月 27 转融通证券出借交易业务 深交所 2014年6月 28 转融通证券出借交易业务 上交所 2014年7月 29 股转系统做市业务 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2014年8月30 港股通业务交易权限 上交所 2014年10月 31 私募基金综合托管业务 中国证券投资者保护基金公司 2014年11月32 期权结算业务资格 中国证券登记结算公司 2015年1月 33 股票期权交易参与人 上交所 2015年1月 34 股票期权自营交易权限 上交所 2015年1月 35 开展互联网证券业务试点 中国证券业协会 2015年3月 36 开展客户资金消费支付服务 中国证券投资者保护基金公司 2015年6月37 深港通下港股通业务交易权限 深交所 2016年11月 38 机构间私募产品报价与服务系统做市商 中证机构间报价系统股份有限公司 2017年12月39 场外期权业务二级交易商 中国证券业协会 2018年9月 40 利率互换业务 全国银行间同业拆借中心 2019年3月 41 上市基金一般做市商业务 上交所 2019年5月 为华夏沪深300交易型开放式指数证券投资基金 42 上交所 2019年11月 提供一般流动性服务 43 股票期权业务交易权限 深交所 2019年12月 44 商品互换业务交易商 大连商品交易所 2020年2月 45 证券投资基金托管业务 中国证监会 2020年7月 46 创业板转融券业务 中国证券金融股份有限公司 2020年8月 47 保险资金受托管理业务 中国银行保险监督管理委员会 2020年11月48 试点开展基金投资顾问业务 中国证监会 2021年7月 49 非金融企业债务融资工具承销商 中国银行间市场交易商协会 2024年1月年度报告 年度报告 2 金融期货经纪业务 中国证监会 2008年1月 3 期货投资咨询业务 中国证监会 2011年11月 4 资产管理业务 中国期货业协会 2014年12月 华安嘉业 ： 华安嘉业已在中国证券投资基金业协会完成私募基金管理人登记，同时为中国证券投资基金业协会会员（会员编码 ： GC1900031600）、中国证券业协会会员（会员编码 ：850003）。 华富瑞兴 ： 华富瑞兴现持有《中国证券业协会会员证》（编号 ：1355）。 华安新兴 ： 华安新兴现持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》（流水号 ：000000059690）。 华安金控 ： 华安金控各单项业务资格如下 ： 序号 业务资格 批准机构 取得时间 1 第1类牌照（证券交易） 香港证券及期货事务监察委员会 2021年11月2 第2类牌照（期货合约交易） 香港证券及期货事务监察委员会 2021年11月3 第4类牌照（就证券提供意见） 香港证券及期货事务监察委员会 2021年11月4 第5类牌照（就期货合约提供意见） 香港证券及期货事务监察委员会 2021年11月5 第9类牌照（提供资产管理） 香港证券及期货事务监察委员会 2022年12月华安资管 ： 华安资管现持有中国证监会颁发的《经营证券期货业务许可证》（流水号 ：000000059778）。 联系地址 安徽省合肥市滨湖新区紫云路1018号 安徽省合肥市滨湖新区紫云路1018号电话 0551-65161691 0551-65161539 传真 0551-65161600 0551-65161600 电子信箱 [email protected] [email protected] 三、 基本情况简介 公司注册地址 安徽省合肥市滨湖新区紫云路1018号 公司成立时注册地址为“安徽省合肥市庐阳区长江中路357号”；2012年7月因办公住所迁址，公司注册地址变更为“安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路公司注册地址的历史变更情况 198号”；2024年1月，因经营发展需要，公司住所地及办公地址迁至“安徽省合肥市滨湖新区紫云路1018号”。 公司办公地址 安徽省合肥市滨湖新区紫云路1018号 公司办公地址的邮政编码 230601 公司网址 http://www.hazq.com 电子信箱 [email protected] 客户服务热线 95318 股东联络电话 0551-65161691 四、 信息披露及备置地点 公司披露年度报告的媒体名称及网址 中国证券报、上海证券报、证券时报、证券日报公司披露年度报告的证券交易所网站 http://www.sse.com.cn 公司年度报告备置地点 安徽省合肥市滨湖新区紫云路1018号华安证券21层五、 公司股票简况 公司股票简况 股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码 变更前股票简称 A股 上海证券交易所 华安证券 600909 无
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