中证A500ETF指数基金 (159215): 平安中证A500交易型开放式指数证券投资基金基金份额上市交易公告书
原标题:中证A500ETF指数基金 : 平安中证A500交易型开放式指数证券投资基金基金份额上市交易公告书 平安中证 A500交易型开放式指数证券投资基金 基金份额上市交易公告书 基金管理人：平安基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 注册登记人：中国证券登记结算有限责任公司 上市地点：深圳证券交易所 上市时间：2025年4月7日 公告日期：2025年4月1日 目录 一、重要声明与提示 ................................................ 1 二、基金概览 ...................................................... 2 三、基金的募集与上市交易 .......................................... 3 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 .......................... 5 五、基金主要当事人简介 ............................................ 6 六、基金合同摘要 ................................................. 26 七、基金财务状况 ................................................. 26 八、基金投资组合 ................................................. 28 九、重大事件揭示 ................................................. 31 十、基金管理人承诺 ............................................... 32 十一、基金托管人承诺 ............................................. 32 十二、备查文件目录 ............................................... 33 附件：基金合同摘要 ............................................... 34 一、重要声明与提示 《平安中证 A500交易型开放式指数证券投资基金基金份额上市交易公告书》（以下简称“本公告”）依据《中华人民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《证券投资基金信息披露内容与格式准则第 1号〈上市交易公告书的内容与格式〉》、《深圳证券交易所交易规则》和《深圳证券交易所证券投资基金上市规则》的规定编制，平安中证 A500交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“本基金”）管理人平安基金管理有限公司的董事会及董事保证本公告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 本基金托管人中国农业银行股份有限公司保证本公告中基金财务会计资料等内容的真实性、准确性和完整性，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）和深圳证券交易所对本基金上市交易及有关事项的意见，均不表明对本基金的任何保证。 本公告书第七节“基金财务状况”未经审计。 凡本公告书未涉及的有关内容，投资者欲了解本基金的详细情况，请投资者详细查阅 2025年 3月 11日刊登在中国证监会基金电子披露网站和平安基金管理有限公司网站（fund.pingan.com）上的《平安中证 A500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》（以下简称“招募说明书”）。 二、基金概览 1、基金名称：平安中证 A500交易型开放式指数证券投资基金 2、场内简称：中证A500ETF指数基金 3、基金二级市场交易代码：159215 4、2025年3月28日基金份额总额：2,026,582,803.00份 5、2025年3月28日基金份额净值：0.9998元/份 6、本次上市交易份额：2,026,582,803.00份 7、上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 8、上市交易日期：2025年 4月 7日 9、基金管理人：平安基金管理有限公司 10、基金托管人：中国农业银行股份有限公司 11、本次上市交易的基金份额登记机构：中国证券登记结算有限责任公司 12、本基金申购赎回业务办理机构为：渤海证券股份有限公司、财通证券股份有限公司、 东北证券股份有限公司、东莞证券股份有限公司、东海证券股份有限公司、东吴证券股份有限公司、东兴证券股份有限公司、方正证券股份有限公司、广发证券股份有限公司、国金证券股份有限公司、国联民生证券股份有限公司、国盛证券有限责任公司、国泰君安证券股份有限公司、国投证券股份有限公司、国信证券股份有限公司、华安证券股份有限公司、华宝证券股份有限公司、华泰证券股份有限公司、华西证券股份有限公司、南京证券股份有限公司、平安证券股份有限公司、申万宏源西部证券有限公司、申万宏源证券有限公司、万联证券股份有限公司、西部证券股份有限公司、西南证券股份有限公司、兴业证券股份有限公司、粤开证券股份有限公司、长城证券股份有限公司、招商证券股份有限公司、浙商证券股份有限公司、中国银河证券股份有限公司、中国中金财富证券有限公司、中泰证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券股份有限公司、中信证券华南股份有限公司。 若有新增本基金的申购、赎回代办券商，本公司将另行公告或在本公司官方网站公示。 三、基金的募集与上市交易 （一）本基金上市前基金募集情况 1、 基金募集申请的注册机构和准予文号：中国证券监督管理委员会证监许可[2025]311号。 2、 基金运作方式：交易型开放式。 3、 基金合同期限：不定期。 4、 发售方式：网上现金认购和网下现金认购2种方式。 5、 发售日期：本基金自2025年3月17日至2025年3月21日公开发售。 6、 发售面值：1.00元人民币。 7、 发售机构： （1）网下现金发售直销机构：平安基金管理有限公司直销柜台 （2）网下现金发售代理机构：长江证券股份有限公司、中信建投证券股份有限公司、中信证券股份有限公司、中信证券（山东）有限责任公司、中信证券华南股份有限公司。 （3）网上现金销售机构包括具有基金销售业务资格及深圳证券交易所会员资格的证券公司。 （二）基金合同生效 本基金自 2025年 3月 17日起公开募集，截至 2025年 3月 21日，基金募集工作已顺利结束。经安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）验资，本基金净认购金额为人民币 2,026,438,000.00元，认购资金在募集期间产生的利息结转为份额的为人民币 144,803.00元，基金份额总额为 2,026,582,803.00份。上述净认购金额已于 2025年 3月 36日全额划入本基金托管账户。 在基金募集期内，本基金管理人平安基金管理有限公司基金从业人员认购本基金份额总量为 0份，本基金管理人高级管理人员、基金投资、研究部门负责人和基金经理认购本基金份额总量的数量区间为 0。本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付。 根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》（以下简称“《运作办法》”）以及《平安中证 A500交易型开放式指数证券投资基金基金合同》（以下简称“《基金合同》”）、《平安中证 A500交易型开放式指数证券投资基金招募说明书》的有关规定，本基金募集符合有关条件，本基金管理人已向中国证监会办理基金备案手续，并于 2025年 3月 26日获书面确认，基金合同自该日起正式生效。自基金合同生效之日起，本基金管理人开始正式管理本基金。 （三）日常申购、赎回情况 本基金日常申购、赎回开放日：2025年 4月 7日。有关本基金申购、赎回业务事宜详见相关公告。 （四）基金上市交易 1、 基金上市交易的核准机构和核准文号：深圳证券交易所深证上〔2025〕270号 2、 上市交易日期：2025年4月7日 3、 上市交易的证券交易所：深圳证券交易所 4、 场内简称：中证A500ETF指数基金 5、 二级市场交易代码：159215 6、 本次上市交易份额：2,026,582,803.00份 7、 未上市交易份额的流通规定：本基金上市交易后，所有的基金份额均可进行交易，不存在未上市交易的基金份额。 四、持有人户数、持有人结构及前十名持有人 （一）持有人户数 截至2025年3月28日，本基金份额持有人户数为9,034户，平均每户持有的基金份额为224,328.40份。 （二）持有人结构 截至2025年3月28日，本基金份额持有人结构如下： 机构投资者持有的基金份额为1,194,740,199.00份，占基金总份额58.95%；个人投资者持有的基金份额为831,842,604.00份，占基金总份额的41.05%。 （三）前十名基金份额持有人情况 截至2025年3月28日，前十名基金份额持有人情况如下表。
五、基金主要当事人简介 （一）基金管理人 1、名称：平安基金管理有限公司 2、法定代表人：罗春风 3、总经理：肖宇鹏 4、注册资本：人民币 130,000万元 5、住所及办公地址：深圳市福田区福田街道益田路5033号平安金融中心34层 6、设立批准文号：中国证监会证监许可【2010】1917号 7、工商登记注册的法人营业执照文号：统一社会信用代码 9144030071788478XL 8、经营范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务 9、股权结构：平安信托有限责任公司68.19%；大华资产管理有限公司17.51%；三亚盈湾旅业有限公司14.3%。 10、内部组织结构及职能：
11、人员情况： 截至2024年12月31日，我公司现有员工408人，其中：投资研究人员150人，市场及销售人员130人，运营及信息技术80人，其他48人。 公司投资研究团队成员均毕业于国内外知名院校，绝大部分具有硕士以上学位，具有金融工程、国际金融、经济学、企业管理、统计学及经济法等方面的专业背景，主要从事投资、量化模型分析、宏观经济、行业与公司研究、金融工程、策略研究、固定收益研究等，其中骨干人员均具有10年以上证券从业的经历和经验。公司近期根据基金发行计划和业务发展需要，正在面向社会公开招聘专业人员，为下阶段管理更大规模和更多类型的基金产品进行人才储备及培养。 12、信息披露负责人：李海波 咨询电话：400-800-4800 13、基金管理人业务情况简介： 截至 2024年 12月 31日，平安基金管理有限公司旗下共管理 215只公募基金。
14、本基金基金经理简介 李严先生，复旦大学应用统计学专业硕士，曾担任东北证券股份有限公司上海证券研究咨询分公司证券分析师。2023年 4月加入平安基金管理有限公司，现任ETF指数投资中心高级研究员，同时担任平安沪深300交易型开放式指数证券投资基金（2023年12月25日至今）、平安沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金（2023年12月25日至今）、平安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金（2023年12月29日至今）、平安MSCI中国A股国际交易型开放式指数证券投资基金联接基金（2023年12月 29日至今）、平安创业板交易型开放式指数证券投资基金（2023年12月29日至今）、平安创业板交易型开放式指数证券投资基金联接基金（2023年12月 29日至今）、平安中证500交易型开放式指数证券投资基金（2023年12月29日至今）、平安中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金（2023年12月29日至今）、平安中证2000增强策略交易型开放式指数证券投资基金（2024年1月29日至今）、平安国证2000交易型开放式指数证券投资基金（2024年1月29日至今）、平安中证A50交易型开放式指数证券投资基金（2024年4月18日至今）、平安中证沪深港黄金产业股票交易型开放式指数证券投资基金（2024年7月26日至今）、平安中证A500指数型证券投资基金（2025-02-28至今）基金经理。 （二）基金托管人 1、基金托管人概况 名称：中国农业银行股份有限公司（简称中国农业银行） 住所：北京市东城区建国门内大街69号 办公地址：北京市西城区复兴门内大街28号凯晨世贸中心东座九层 法定代表人：谷澍 成立日期：2009年1月15日 批准设立机关和批准设立文号：中国银监会银监复[2009]13号 基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]23号 注册资本：34,998,303.4万元人民币 存续期间：持续经营 联系电话：010-66060069 传真：010-68121816 联系人：秦一楠 中国农业银行股份有限公司是中国金融体系的重要组成部分,总行设在北京。经国务院批准，中国农业银行整体改制为中国农业银行股份有限公司并于2009年1月15日依法成立。中国农业银行股份有限公司承继原中国农业银行全部资产、负债、业务、机构网点和员工。中国农业银行网点遍布中国城乡，成为全的大型国有商业银行之一。在海外，中国农业银行同样通过自己的努力赢得了良好的信誉，每年位居《财富》世界500强企业之列。作为一家城乡并举、联通国际、功能齐备的大型国有商业银行，中国农业银行一贯秉承以客户为中心的经营理念，坚持审慎稳健经营、可持续发展，立足县域和城市两大市场，实施差异化竞争策略，着力打造“伴你成长”服务品牌，依托覆盖全国的分支机构、庞大的电子化网络和多元化的金融产品，致力为广大客户提供优质的金融服务，与广大客户共创价值、共同成长。 中国农业银行是中国第一批开展托管业务的国内商业银行，经验丰富，服务优质，业绩突出，2004年被英国《全球托管人》评为中国“最佳托管银行”。 2007年中国农业银行通过了美国 SAS70内部控制审计，并获得无保留意见的SAS70审计报告。自 2010年起中国农业银行连续通过托管业务国际内控标准（ISAE3402）认证，表明了独立公正第三方对中国农业银行托管服务运作流程的风险管理、内部控制的健全有效性的全面认可。中国农业银行着力加强能力建设，品牌声誉进一步提升，在 2010年首届“‘金牌理财’TOP10颁奖盛典”中成绩突出，获“最佳托管银行”奖。2010年再次荣获《首席财务官》杂志颁发的“最佳资产托管奖”。2012年荣获第十届中国财经风云榜“最佳资产托管银行”称号；2013年至2017年连续荣获上海清算所授予的“托管银行优秀奖”和中央国债登记结算有限责任公司授予的“优秀托管机构奖”称号；2015年、2016年荣获中国银行业协会授予的“养老金业务最佳发展奖”称号；2018年荣获中国基金报授予的公募基金20年“最佳基金托管银行”奖；2019年荣获证券时报授予的“2019年度资产托管银行天玑奖”称号；2020年被美国《环球金融》评为中国“最佳托管银行”；2021年荣获全国银行间同业拆借中心首次设立的“银行间本币市场优秀托管行”奖；2022年在权威杂志《财资》年度评选中首次荣获“中国最佳保险托管银行”。 中国农业银行证券投资基金托管部于1998年5月经中国证监会和中国人民银行批准成立，目前内设风险合规部/综合管理部、业务管理部、客户一部、客户二部、客户三部、客户四部、系统与信息管理部、营运管理部、营运一部、营运二部，拥有先进的安全防范设施和基金托管业务系统。 2、主要人员情况 中国农业银行托管业务部现有员工近 310名，其中具有高级职称的专家 60名，服务团队成员专业水平高、业务素质好、服务能力强，高级管理层均有 20年以上金融从业经验和高级技术职称，精通国内外证券市场的运作。 3、基金托管业务经营情况 截至2024年9月30日，中国农业银行托管的封闭式证券投资基金和开放式证券投资基金共 898只。 （三）申购赎回业务办理机构 1、渤海证券股份有限公司 注册地址：天津市经济技术开发区第二大街 42号写字楼 101室 办公地址：天津市南开区宾水西道 8号 法定代表人：安志勇 联系人：华秋杨 联系电话：956066 客服电话：956066 网址：https://www.bhzq.com 2、财通证券股份有限公司 注册地址：杭州市杭大路 15号嘉华国际商务中心 201、501、502、1103、1601-1615、1701-1716 办公地址：杭州西湖区天目山路 198号财通双冠大厦 法定代表人： 陆建强 联系人：陶志华 联系电话： 0571-87789160 客服电话： 95336 公司网址： www.ctsec.com 3、东北证券股份有限公司 注册地址：长春市生态大街 6666号 办公地址：长春市生态大街 6666号 法定代表人：李福春 联系人：安岩岩 联系电话：0431-85096517 客服电话：95360 网址：www.nesc.cn 4、东莞证券股份有限公司 注册地址：东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 22楼 法定代表人：陈照星 客服电话：95328 传真：0769-22115712 网址：www.dgzq.com.cn 5、东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路 23号投资广场 18层 办公地址：上海市浦东新区东方路 1928号东海证券大厦 法定代表人：钱俊文 联系人：王一彦 联系人电话：021-20333910 客服热线：95531；400-8888-588 公司网址：www.longone.com.cn 6、东吴证券股份有限公司 注册地址：苏州工业园区星阳街 5号 办公地址：苏州工业园区星阳街 5号 邮政编码：215021 法定代表人：范力 联系人：陆晓 客服电话：95330 网址：http://www.dwzq.com.cn/ 7、东兴证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 办公地址：北京市西城区金融大街 5号新盛大厦 B座 12-15层 法定代表人： 魏庆华 联系人： 夏锐 电话：010-66559742 传真：010-66555133 客服电话：95309 网址：www.dxzq.net 8、方正证券股份有限公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘江中路二段 36号华远华中心 4、5号楼 3701-3717 办公地址：北京市朝阳区朝阳门南大街 10号兆泰国际中心 A座 17层 法定代表人：施华 联系人：丁浩南 联系电话：95571 传真：010-57398130 客服电话：95571 网址：www.foundersc.com 9、广发证券股份有限公司 注册地址：广州市黄埔区中新广场知识城腾飞一街 2号 618室 办公地址：广州市天河区马场路 26号广发证券大厦 法定代表人：林传辉 联系人：黄岚 联系电话：95575或 02095575 传真：020-87557689 客服电话：95575或 02095575 网址：www.gf.com.cn 10、国金证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市东城根上街 95号 办公地址：四川省成都市东城根上街 95号 法定代表人：冉云 联系人： 陈瑀琦 联系电话：95310 客服电话：95310 公司网址：www.gjzq.com.cn 11、国联民生证券股份有限公司 注册地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号 7-9层 办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号 7-9层 法定代表人：姚志勇 联系人：沈刚 电话：0510-82831662 传真：0510-82830162 客服电话：95570 网址：www.glsc.com.cn 12、国盛证券有限责任公司 注册地址：江西省南昌市新建区子实路 1589号 办公地址：江西省南昌市新建区子实路 1589号 法定代表人：徐丽峰 联系人：占文驰 联系电话：956080 客服电话：956080 网址：www.gszq.com 13、国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号 办公地址：上海市静安区南京西路 768号国泰君安大厦 法定代表人：贺青 联系人：钟伟镇 联系电话：021-38032284 传真：021-38670666 客服电话： 95521 / 4008888666 网址：www.gtja.com 14、国投证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119号安信金融大厦 办公地址：深圳市福田区福田街道福华一路 119号安信金融大厦 法定代表人：段文务 联系人：彭洁莲 联系电话：95517 客服电话：95517 网址：www.sdicsc.com.cn 15、国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦 16-26层 办公地址：深圳市福田区福华一路 125号国信金融大厦 37楼 法定代表人：张纳沙 联系人：于智勇 联系电话：0755-81981259 客服电话：95536 网址：www.guosen.com.cn 16、华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198号 法定代表人：章宏韬 联系人：范超 联系电话：0551-65161821 客服电话：95318 网址：www.hazq.com 17、华宝证券股份有限公司 注册地址：中国(上海)自由贸易试验区浦电路 370号 2、3、4层 办公地址：上海市浦东新区浦电路 370号宝钢大厦 2、3、4层 法定代表人：刘加海 联系人：闪雨晴 联系电话：18817875270 传真：021-2051 5530 客服电话：400-820-9898 网址：https://www.cnhbstock.com/ 18、华泰证券股份有限公司 注册地址：南京市江东中路 228号 办公地址：南京市建邺区江东中路 228号华泰证券广场 法定代表人：张伟 联系人：陈森 联系电话：95597 传真：0755-82492962（深圳） 客服电话：95597 网址：www.htsc.com.cn 19、华西证券股份有限公司 注册地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198号华西证券大厦 法定代表人：杨炯洋 联系人：赵静静 联系电话：010-58124967 客服电话：95584 网址：www.hx168.com.cn 20、南京证券股份有限公司 注册地址：南京市玄武区大钟亭 8号 办公地址：南京市江东中路 389号 法定代表人：李剑锋 联系人：王萤 联系电话：95386 客服电话：95386 网址：www.njzq.cn 21、平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第22-25层 办公地址：深圳市福田区福田街道益田路 5023号平安金融中心 B座第22-25层 法定代表人：何之江 联系人：李倩倩 客服电话：95511-8 网址：www.stock.pingan.com 22、申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20楼 2005室 法定代表人：王献军 联系人：梁丽 联系电话：0991-2307105 传真：010-88085195 客服电话：95523、4008895523 网址：www.swhysc.com 23、申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市徐汇区长乐路 989号 45层 办公地址：上海市徐汇区长乐路 989号世纪商贸广场 45层 法定代表人：杨玉成 联系人：陈宇 联系电话：021-33388999 传真：021-33388224 客服电话：95523、4008895523 网址：www.swhysc.com 24、万联证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江东路 11号 18、19楼全层 办公地址：广东省广州市天河区珠江东路 13号高德置地广场 E座 12层 法定代表人：袁笑一 联系人：丁思 联系电话：95322 客服电话：95322 公司官网：www.wlzq.cn 25、西部证券股份有限公司 注册地址：陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室 办公地址：陕西省西安市新城区东新街 319号 8幢 10000室 法定代表人：徐朝晖 联系人：张吉安 联系人电话：029-87211668 客服电话：95582 网址：www.west95582.com 26、西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑 8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑 8号西南证券大厦 法定代表人：廖庆轩 联系人：魏馨怡 联系电话：95355、400-8096-096 传真：023-63786212 客服电话：95355、400-8096-096 网址：www.swsc.com.cn 27、兴业证券股份有限公司 注册地址：福州市湖东路 268号 办公地址：上海市浦东新区长柳路 36号 法定代表人：杨华辉 联系人：乔琳雪 联系电话：021-38565547 传真：0591-38507538 客服电话：95562 网址：www.xyzq.com.cn 28、粤开证券股份有限公司 注册地址：广州经济技术开发区科学大道 60号开发区金控中心 21、22、23层 办公地址：深圳市福田区深南中路 2002号中广核大厦北楼 10层 法定代表人：崔洪军 联系人：彭莲 联系电话：95564 客服电话：95564 公司网址：http://www.ykzq.com 29、长城证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 办公地址：深圳市福田区深南大道 6008号特区报业大厦 14、16、17层 法定代表人：张巍 联系人：沈晓 联系电话：400-6666-888 传真：0755－83515567 客服电话：400-6666-888 网址：www.cgws.com 30、招商证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区福田街道福华一路 111号 办公地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45层 法定代表人：霍达 联系人：业清扬 联系电话：95565 传真：0755-82943636 客服电话：95565 网址：www.cmschina.com 31、浙商证券股份有限公司 注册地址：浙江省杭州市江干区五星路 201号 办公地址：浙江省杭州市江干区五星路 201号 法定代表人：吴承根 联系人：夏帆 联系电话：0571-87901139 客服电话：95345 网址：www.stocke.com.cn 32、中国银河证券股份有限公司 注册地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼 7至 18层 101 办公地址：北京市丰台区西营街 8号院 1号楼青海金融大厦 法定代表人：王晟 联系人：辛国政 联系电话：400-8888-888/95551 传真：010-83574807 客服电话：400-8888-888/95551 网址：www.chinastock.com.cn 33、中国中金财富证券有限公司 注册地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第 18层至 21层及第 04层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23单元 办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A栋第04、18层至 21层 法定代表人：高涛 联系人：陈梓基 联系电话：95532、400-600-8008 传真：0755-82026539 客服电话：95532、400-600-8008 网址：http://www.ciccwm.com 34、中泰证券股份有限公司 注册地址：山东省济南市经十路 20518号 办公地址：山东省济南市经七路 86号证券大厦 法定代表人：李玮 联系人：朱琴 联系电话：95538 传真：0531-68889752 客服电话：95538 网址：www.zts.com.cn 35、中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路 66号 4号楼 办公地址：北京市朝阳区光华路 10号 法定代表人：王常青 联系人：陈海静 联系人电话：400-8888-108 客服电话：400-8888-108 网址：www.csc108.com 36、中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：青岛市崂山区深圳路 222号 1号楼 2001 办公地址：青岛市市南区东海西路 28号龙翔广场东座 5层 法定代表人：肖海峰 联系人：赵如意 联系电话：95548 传真：0532-85022605 客服电话：95548 网址：sd.citics.com 37、中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 法定代表人：张佑君 联系人：杜杰 电话：010-60838888 传真：010-6083 6029 客服电话：95548 公司网址：www.cs.ecitic.com 38、中信证券华南股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 办公地址：广州市天河区珠江西路 5号广州国际金融中心主塔 19层、20层 法定代表人：胡伏云 联系人：郭杏燕 联系电话：95548 传真：020-88836984 客户服务电话：95548 网址：www.gzs.com.cn （四）基金验资机构 名称：安永华明会计师事务所（特殊普通合伙） 住所：北京市东城区长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 办公地址：北京市东城区长安街 1号东方广场安永大楼 17层 01-12室 法定代表人：毛鞍宁 电话：（010）58153000、（0755）25028288 传真：（010）85188298、（0755）25026188 经办注册会计师：吴翠蓉、黄拥璇 联系人：吴翠蓉 六、基金合同摘要 基金合同的内容摘要见附件。 七、基金财务状况 （一）基金募集期间费用 本次基金募集期间所发生的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用，不从基金资产中支付。 （二）基金上市前重要财务事项 本基金发售后至上市交易公告书公告前无重要财务事项发生。 （三）基金资产负债表 本基金 2025年 3月 28日资产负债表如下（未经审计）：
八、基金投资组合 本基金目前处于建仓期，在上市首日前，基金管理人将使本基金的投资组合比例符合有关法律法规、部门规章、规范性文件的规定和基金合同的有关规定。 截止到 2025年 3月 28日，本基金的投资组合如下： （一）基金资产组合情况 金额单位：人民币元
（二）按行业分类的股票投资组合 1、指数投资按行业分类的境内股票投资组合
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